【正文】 門 委局各部門要情況報(bào)告要結(jié)案 信訪案件 信訪監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)7交辦轉(zhuǎn)辦自辦 初核信訪情況通報(bào)建議召開會(huì)議信訪監(jiān)督函信訪談話暫存 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)6風(fēng)險(xiǎn)10 立案 領(lǐng)導(dǎo)審閱 初核風(fēng)險(xiǎn)5風(fēng)險(xiǎn)4 調(diào)查信訪信件 反饋 信訪結(jié)案整理歸檔上報(bào)下發(fā)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：重要信訪舉報(bào)件未填寫《重要信訪件擬辦單》，未經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)批示而直接處理的，造成不良后果。按“分級(jí)負(fù)責(zé)，歸口辦理”原則調(diào)查處理，并適時(shí)答復(fù)署真實(shí)姓名來(lái)電人。防范措施：接聽來(lái)電反映，應(yīng)填寫《信訪處理單》，概括記錄來(lái)電反映的內(nèi)容和來(lái)電人的真實(shí)姓名和電話。(三)信訪舉報(bào)電話接聽流程圖 來(lái) 電 批評(píng)建議 檢舉報(bào)告 業(yè)務(wù)范圍 一般情況 緊急情況及時(shí)處理報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)2 業(yè)務(wù)范圍 記錄風(fēng)險(xiǎn)1 解答咨詢 信訪件處 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：對(duì)來(lái)電人反映業(yè)務(wù)范圍外的問(wèn)題，沒(méi)有在電話中做好解釋工作或引導(dǎo)其向有關(guān)部門反映，導(dǎo)致來(lái)電人多次舉報(bào)。對(duì)集體上訪反映不合理的要求，要耐心細(xì)致地做好勸說(shuō)工作，不得隨意許諾，亂開口子。集體上訪應(yīng)由單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)接待，并及時(shí)將情況報(bào)單位分管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)。一般情況下，對(duì)集體上訪群眾要逐一登記。糾纏不休的，可通知其監(jiān)護(hù)人將其接回。必要時(shí)，由公安部門依法協(xié)助維護(hù)信訪秩序。對(duì)有價(jià)值的意見(jiàn)，交有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)閱知。不能面談的要做好解釋工作。聯(lián)系。要重視做好初次來(lái)訪的接待工作，妥善處理，減少重復(fù)上訪。對(duì)來(lái)訪人應(yīng)做好深入細(xì)致的疏導(dǎo)工作。對(duì)屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的問(wèn)題，要按照“分級(jí)負(fù)責(zé)，歸口管理”的原則進(jìn)行查辦，并適時(shí)做好反饋工作。歸納復(fù)述。登記。防范措施：（一）個(gè)別來(lái)訪的接待、處理 接談。風(fēng)險(xiǎn)2：對(duì)來(lái)訪人沒(méi)有做好細(xì)致的疏導(dǎo)工作，對(duì)不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍內(nèi)的問(wèn)題，沒(méi)有做好解釋工作，導(dǎo)致上訪人情緒激動(dòng)，并多次上訪。回復(fù)后應(yīng)作好工作記錄。回復(fù)內(nèi)容應(yīng)簡(jiǎn)潔、明了，主要告之來(lái)信的處理方式和去向。對(duì)初次署真實(shí)姓名，且寫明通訊方式的信件，應(yīng)在信件登記后5個(gè)工作日內(nèi)給予書面或電話回復(fù)。領(lǐng)導(dǎo)批示的內(nèi)容應(yīng)全文登記，并根據(jù)批示要求對(duì)信訪件做相應(yīng)的處理。呈報(bào)。重復(fù)信應(yīng)注明前信編號(hào)。登記。要認(rèn)真仔細(xì)地閱信，正確歸納來(lái)信人檢舉、控告、申訴的主要問(wèn)題和涉及的人物、發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)及是否向其他機(jī)關(guān)反映過(guò)和其處理情況。收信編號(hào)章一般蓋在來(lái)信首頁(yè)的右上角。有轉(zhuǎn)辦單的也要裝訂在一起，以便了解轉(zhuǎn)辦過(guò)程。裝訂。（3）、信封上來(lái)信人的姓名、地址、郵編、郵票和郵戳應(yīng)保持完整，以便查證投信時(shí)間和地址，若發(fā)現(xiàn)缺損，應(yīng)予注明。（1）、信封上寫明領(lǐng)導(dǎo)本人收閱的信件，由領(lǐng)導(dǎo)本人拆閱后交紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部登記；信封上只寫領(lǐng)導(dǎo)人收，但未寫明領(lǐng)導(dǎo)姓名或?qū)懨骷o(jì)檢監(jiān)察組織收的信件，由紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部拆閱；其他工作人員收到的舉報(bào)信件，由收件人拆閱后交紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部登記。風(fēng)險(xiǎn)7：未對(duì)初次署真實(shí)姓名的信訪件進(jìn)行回復(fù)，導(dǎo)致舉報(bào)人多次寫信舉報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)5：登記不及時(shí)，造成不良后果。風(fēng)險(xiǎn)3：未蓋編號(hào)章。 (一)信訪舉報(bào)來(lái)信受理流程圖 受理來(lái)訪信件其他部門轉(zhuǎn)辦或交辦 上級(jí)受理 本級(jí)受理風(fēng)險(xiǎn)1 拆封風(fēng)險(xiǎn)2 裝訂 風(fēng)險(xiǎn)3 蓋編號(hào)章風(fēng)險(xiǎn)4 閱信風(fēng)險(xiǎn)5信訪件處理 登記風(fēng)險(xiǎn)7風(fēng)險(xiǎn)6 回復(fù) 呈報(bào)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：當(dāng)日來(lái)信未及時(shí)拆封，造成不良后果；信封上來(lái)信人的姓名、地址、郵編和郵戳未保持完整，造成沒(méi)辦法查證投信時(shí)間和地址的；隨信寄來(lái)的證件和物品丟失。 ２、署實(shí)名的信訪件，一般應(yīng)在收信后 5個(gè)工作日內(nèi)告知信訪人已受理或轉(zhuǎn)交其他部門辦理的情況。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》（二）《中華人民共和國(guó)監(jiān)察機(jī)關(guān)舉報(bào)工作辦法》（三）《中華人民共和國(guó)監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》（四）《中華人民共和國(guó)信訪條例》（五）《湖南省關(guān)于實(shí)施信訪監(jiān)督的暫行辦法》（六）《湖南省信訪條例》三、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范辦理時(shí)限：１、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)承辦的信訪件一般應(yīng)在 3個(gè)月內(nèi)辦結(jié)。負(fù)責(zé)了解黨風(fēng)黨紀(jì)、政風(fēng)政紀(jì)情況和黨的路線、方針、政策的執(zhí)行情況，收集人民群眾對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察工作的批評(píng)和建議。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理集體上訪和信訪活動(dòng)中發(fā)生的突發(fā)事件，做好上訪群眾的思想教育工作，維護(hù)信訪工作秩序。負(fù)責(zé)對(duì)群眾舉報(bào)反映中涉及的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違反廉潔自律和廉政從政有關(guān)規(guī)定及輕微違紀(jì)等問(wèn)題進(jìn)行信訪監(jiān)督。負(fù)責(zé)向本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)有關(guān)部門移送、向下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和其他有關(guān)部門或單位轉(zhuǎn)辦信訪件。 溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局信訪室規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系負(fù)責(zé)處理群眾來(lái)信、接待群眾來(lái)訪、接聽舉報(bào)電話（包括電報(bào)、傳真、音像、網(wǎng)上舉報(bào)）等方式，受理紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)職責(zé)范圍的檢舉、控告和申訴。嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律。防范措施：嚴(yán)格立項(xiàng)程序。風(fēng)險(xiǎn)4：處理不平衡，程序不合法規(guī)。風(fēng)險(xiǎn)2：未嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，收受監(jiān)察對(duì)象賄賂等。財(cái)務(wù)監(jiān)察工作結(jié)束后，由檢查組承辦人員按模式要求整理檢查材料，立卷歸檔。實(shí)施監(jiān)察后，寫出財(cái)務(wù)監(jiān)察報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容需要包括： （1）財(cái)務(wù)監(jiān)察的依據(jù)； （2）被檢查單位的基本情況； （3）被檢查單位財(cái)務(wù)收支的基本情況； （4）被檢查單位存在的主要問(wèn)題； （5）檢查處理的意見(jiàn)及建議； （6 )在檢查過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)案件線索，應(yīng)在報(bào)告中如實(shí)反映。同時(shí)將監(jiān)察通知事先通知被監(jiān)察單位。審批通過(guò)后，立即制定工作方案，其中包括指導(dǎo)思想、工作內(nèi)容、實(shí)施方法、步驟、時(shí)間安排、組織領(lǐng)導(dǎo)及具體要求等。項(xiàng)目審批包括：（1）書面批示：執(zhí)法監(jiān)察統(tǒng)一部署的及群眾舉報(bào)的必須經(jīng)委局分管領(lǐng)導(dǎo)批示。 （3）群眾舉報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批示的。 （三）財(cái)務(wù)監(jiān)察工作程序及工作流程財(cái)務(wù)監(jiān)察的項(xiàng)目來(lái)源包括： （1）上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)統(tǒng)一部署的任務(wù)。加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法過(guò)程的監(jiān)督。要深入實(shí)際、注重調(diào)研質(zhì)量。風(fēng)險(xiǎn)5：未督促被檢單位按要求整改到位或整改走過(guò)場(chǎng)。風(fēng)險(xiǎn)3：在調(diào)查中取證證據(jù)不足，接受監(jiān)察對(duì)象好處，對(duì)監(jiān)察對(duì)象不利的證據(jù)不取。執(zhí)法監(jiān)察工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)1 確定執(zhí)法監(jiān)察立項(xiàng) 上級(jí)立項(xiàng)如不宜通知監(jiān)察對(duì)象可直接進(jìn)入調(diào)查階段 擬定執(zhí)法監(jiān)察工作方案 委局決定風(fēng)險(xiǎn)2 報(bào)委局領(lǐng)導(dǎo)審批風(fēng)險(xiǎn)3調(diào)查取證、復(fù)印證據(jù)材料 下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》下發(fā)執(zhí)法監(jiān)察通知書對(duì)監(jiān)察對(duì)象的某種執(zhí)法行為進(jìn)行調(diào)查發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違法行為制作《執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告書》針對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，聽取監(jiān)察對(duì)象的陳述或辯解違紀(jì)行為違法行為 出具《監(jiān)察建議書》或 《監(jiān)察決定書》 報(bào)委局審批 立 案移送司法機(jī)關(guān)處理 表?yè)P(yáng)先進(jìn)典型處理違紀(jì)違法問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)4督促監(jiān)察對(duì)象就采納監(jiān)察建議或執(zhí)行監(jiān)察決定的情況出具書面報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)5將有關(guān)材料整理歸檔風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：立項(xiàng)中未經(jīng)調(diào)研，與實(shí)際情況不相符；與黨和國(guó)家政策、方針不一致；與黨委、政府的階段中心工作任務(wù)不一致。承辦人撰寫《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項(xiàng)報(bào)告》，《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項(xiàng)報(bào)告》的內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)時(shí)間、完成時(shí)間、監(jiān)察結(jié)果（包括查處問(wèn)題、建議、處理結(jié)果、建章立制、改進(jìn)管理）等的情況，提請(qǐng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否結(jié)項(xiàng)。結(jié)項(xiàng)歸檔。跟蹤落實(shí)。涉及違紀(jì)問(wèn)題的，應(yīng)按照案件辦理程序給予立案、調(diào)查、處理。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)法規(guī)和規(guī)章，分別向被監(jiān)察對(duì)象下達(dá)《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》，作出處理。在執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索，及時(shí)向委局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)批示后，開展集中查處工作，啟動(dòng)案件檢查程序。組織力量，查清事實(shí)，找出原因，分清責(zé)任，提出建議。監(jiān)察機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)察通知書應(yīng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。開展專項(xiàng)檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項(xiàng)涉及的單位下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》，如不宜通知監(jiān)察對(duì)象可直接進(jìn)入調(diào)查階段。將執(zhí)法監(jiān)察方案報(bào)委局領(lǐng)導(dǎo)審批。制訂執(zhí)法監(jiān)察工作方案。 （二）執(zhí)法監(jiān)察工作流程確定執(zhí)法監(jiān)察立項(xiàng)。嚴(yán)肅工作紀(jì)律。提出調(diào)查處理意見(jiàn)的時(shí)候，要做到依法公正、平衡、有理有據(jù)。嚴(yán)肅調(diào)查取證紀(jì)律，調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格把關(guān)。將有責(zé)任的單位鎖定為被調(diào)查單位。風(fēng)險(xiǎn)4：未按照批復(fù)給以相應(yīng)的黨政紀(jì)處分。風(fēng)險(xiǎn)3：提出調(diào)查處理意見(jiàn)的時(shí)候，未依法公正、平衡。風(fēng)險(xiǎn)2：談話取證中，取證不到位，或者收受調(diào)查對(duì)象好處而少取證或不取證。風(fēng)險(xiǎn)3 根據(jù)責(zé)任情況，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員提出處理意見(jiàn) 召開室務(wù)會(huì)研究，出具調(diào)查報(bào)告 將案卷整理好，報(bào)分管副局長(zhǎng)同意后，移動(dòng)審理上下聯(lián)合審理、分級(jí)審核把關(guān)原則。 責(zé)任事故調(diào)查處理工作流程圖 案件來(lái)源：領(lǐng)導(dǎo)批示、上級(jí)交辦 根據(jù)上級(jí)的批復(fù)，填寫初步核實(shí)呈批表，初步核實(shí)后，填寫立案審批表，經(jīng)縣紀(jì)委常委會(huì)研究決定立案。給予處分。（1）、形成責(zé)任事故調(diào)查報(bào)告后，整理好案卷，移送給案件審理室，由案件審理室負(fù)責(zé)審理。（3）、根據(jù)調(diào)查后確定的事實(shí)情況，與相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行見(jiàn)面后，出具調(diào)查報(bào)告，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員提出處理建議。并根據(jù)調(diào)查對(duì)象及方案，擬定談話方案。事故調(diào)查。立案。責(zé)任事故案件來(lái)源主要為：領(lǐng)導(dǎo)批示的案件和上級(jí)交辦的案件。（五）、圍繞黨和政府的中心任務(wù)開展工作。執(zhí)法監(jiān)察室實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對(duì)本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。行政問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)的工作人員辦理的問(wèn)責(zé)事項(xiàng)與本人或者其近親屬有利害關(guān)系，可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)回避。防范措施：熟悉保密規(guī)程，嚴(yán)守保密紀(jì)律。風(fēng)險(xiǎn)4：違反程序規(guī)定，故意簡(jiǎn)化行政效能問(wèn)責(zé)程序或拖延行政效能問(wèn)責(zé)時(shí)間造成不良后果。風(fēng)險(xiǎn)2：執(zhí)法人員以權(quán)謀私，在調(diào)查過(guò)程中故意隱瞞部分事實(shí)真相或故意將復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化，以幫忙行政問(wèn)責(zé)對(duì)象規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。嚴(yán)格實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究。加強(qiáng)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍人員素質(zhì)。風(fēng)險(xiǎn)3：已轉(zhuǎn)辦的事項(xiàng)未及時(shí)做好督促檢查工作造成不良后果。行政效能督促檢查工作流程圖 督促事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)1 登記行政效能督促檢查 重大事項(xiàng) 一般事項(xiàng)事由來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)2 催辦風(fēng)險(xiǎn)3擬辦意見(jiàn) 轉(zhuǎn) 辦電話催辦領(lǐng)導(dǎo)批示發(fā)函催辦上門督促歸口管理分級(jí)負(fù)責(zé)查辦方式登記序號(hào) 收件日期 立卷歸檔權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：登記不及時(shí)或遺漏登記事項(xiàng)造成不良后果。立卷歸檔。承辦部門按職權(quán)范圍認(rèn)真做好督查工作，不得敷衍塞責(zé)，推諉扯皮。轉(zhuǎn)辦：轉(zhuǎn)辦是督查工作中對(duì)一般案件的辦理方式。 （五）行政效能督促檢查程序及工作流程圖登記：凡督查的事項(xiàng)，不論轉(zhuǎn)辦或自辦，都要登記。監(jiān)察人員執(zhí)行專項(xiàng)檢查事項(xiàng)與本人近親屬有利益關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。防范措施：監(jiān)察人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)4：對(duì)基本情況了解不清,對(duì)存在問(wèn)題及原因檢查不細(xì)致,致使落實(shí)人員責(zé)任和處理依據(jù)失去公正性。風(fēng)險(xiǎn)2：調(diào)查過(guò)程中有索取被調(diào)查對(duì)象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)。行政效能專項(xiàng)監(jiān)察工作流程根據(jù)本級(jí)人民政府重大公共投資項(xiàng)目建設(shè)和資金使用效益的情況立項(xiàng)根據(jù)法律、法規(guī)對(duì)行政管理工作的要求根據(jù)本級(jí)政府和上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)的部署和要求風(fēng)險(xiǎn)1根據(jù)人民群眾反映比較強(qiáng)烈的行政效能問(wèn)題根據(jù)本級(jí)政府的中心工作和工作重點(diǎn) 《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察立項(xiàng)報(bào)告》重大檢查事項(xiàng)立項(xiàng)后，填寫《重大行政效能監(jiān)察立項(xiàng)備案報(bào)告》成立檢查組，公布舉報(bào)電話 監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批制定《檢查方案》（目的、對(duì)象、內(nèi)容、步驟、方法、措施、人員、時(shí)間、要求）專項(xiàng)檢查個(gè)案檢查綜合檢 查本級(jí)人民政府備案上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)備案監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)向被檢查單位和檢查事項(xiàng)涉及的單位發(fā)出《行政效能監(jiān)察通知書》風(fēng)險(xiǎn)2風(fēng)險(xiǎn)3檢查方式實(shí)施檢查（了解情況、收集證據(jù)、查清問(wèn)題及原因，提出處理意見(jiàn)），并撰寫書面檢查材料。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。結(jié)項(xiàng)歸檔。跟蹤落實(shí)。處理包括對(duì)被檢查單位的處理和對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處理。作出處理。在實(shí)施檢查后，要寫出《行政效能監(jiān)察情況報(bào)告》。實(shí)施檢查。對(duì)涉及范圍較廣的行政效能檢查事項(xiàng)，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以視情況將檢查方案一并通知被檢查單位。開展專項(xiàng)檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項(xiàng)涉及的單位發(fā)出《行政效能監(jiān)察通知書》，但不宜提前通知的除外。《監(jiān)察實(shí)