【正文】 門 委局各部門要情況報告要結(jié)案 信訪案件 信訪監(jiān)督風(fēng)險7交辦轉(zhuǎn)辦自辦 初核信訪情況通報建議召開會議信訪監(jiān)督函信訪談話暫存 調(diào)查風(fēng)險6風(fēng)險10 立案 領(lǐng)導(dǎo)審閱 初核風(fēng)險5風(fēng)險4 調(diào)查信訪信件 反饋 信訪結(jié)案整理歸檔上報下發(fā)權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：重要信訪舉報件未填寫《重要信訪件擬辦單》，未經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)批示而直接處理的，造成不良后果。按“分級負責(zé)，歸口辦理”原則調(diào)查處理，并適時答復(fù)署真實姓名來電人。防范措施：接聽來電反映，應(yīng)填寫《信訪處理單》，概括記錄來電反映的內(nèi)容和來電人的真實姓名和電話。(三)信訪舉報電話接聽流程圖 來 電 批評建議 檢舉報告 業(yè)務(wù)范圍 一般情況 緊急情況及時處理報告領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險2 業(yè)務(wù)范圍 記錄風(fēng)險1 解答咨詢 信訪件處 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：對來電人反映業(yè)務(wù)范圍外的問題，沒有在電話中做好解釋工作或引導(dǎo)其向有關(guān)部門反映，導(dǎo)致來電人多次舉報。對集體上訪反映不合理的要求，要耐心細致地做好勸說工作，不得隨意許諾，亂開口子。集體上訪應(yīng)由單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)接待，并及時將情況報單位分管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)。一般情況下，對集體上訪群眾要逐一登記。糾纏不休的，可通知其監(jiān)護人將其接回。必要時，由公安部門依法協(xié)助維護信訪秩序。對有價值的意見，交有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)閱知。不能面談的要做好解釋工作。聯(lián)系。要重視做好初次來訪的接待工作，妥善處理，減少重復(fù)上訪。對來訪人應(yīng)做好深入細致的疏導(dǎo)工作。對屬于紀檢監(jiān)察受理范圍的問題，要按照“分級負責(zé)，歸口管理”的原則進行查辦，并適時做好反饋工作。歸納復(fù)述。登記。防范措施：（一）個別來訪的接待、處理 接談。風(fēng)險2：對來訪人沒有做好細致的疏導(dǎo)工作，對不屬于紀檢監(jiān)察受理范圍內(nèi)的問題，沒有做好解釋工作，導(dǎo)致上訪人情緒激動，并多次上訪。回復(fù)后應(yīng)作好工作記錄?；貜?fù)內(nèi)容應(yīng)簡潔、明了，主要告之來信的處理方式和去向。對初次署真實姓名，且寫明通訊方式的信件，應(yīng)在信件登記后5個工作日內(nèi)給予書面或電話回復(fù)。領(lǐng)導(dǎo)批示的內(nèi)容應(yīng)全文登記，并根據(jù)批示要求對信訪件做相應(yīng)的處理。呈報。重復(fù)信應(yīng)注明前信編號。登記。要認真仔細地閱信，正確歸納來信人檢舉、控告、申訴的主要問題和涉及的人物、發(fā)生的時間、地點及是否向其他機關(guān)反映過和其處理情況。收信編號章一般蓋在來信首頁的右上角。有轉(zhuǎn)辦單的也要裝訂在一起，以便了解轉(zhuǎn)辦過程。裝訂。（3）、信封上來信人的姓名、地址、郵編、郵票和郵戳應(yīng)保持完整，以便查證投信時間和地址，若發(fā)現(xiàn)缺損，應(yīng)予注明。（1）、信封上寫明領(lǐng)導(dǎo)本人收閱的信件，由領(lǐng)導(dǎo)本人拆閱后交紀檢監(jiān)察信訪干部登記；信封上只寫領(lǐng)導(dǎo)人收，但未寫明領(lǐng)導(dǎo)姓名或?qū)懨骷o檢監(jiān)察組織收的信件，由紀檢監(jiān)察信訪干部拆閱；其他工作人員收到的舉報信件，由收件人拆閱后交紀檢監(jiān)察信訪干部登記。風(fēng)險7：未對初次署真實姓名的信訪件進行回復(fù)，導(dǎo)致舉報人多次寫信舉報。風(fēng)險5：登記不及時，造成不良后果。風(fēng)險3：未蓋編號章。 (一)信訪舉報來信受理流程圖 受理來訪信件其他部門轉(zhuǎn)辦或交辦 上級受理 本級受理風(fēng)險1 拆封風(fēng)險2 裝訂 風(fēng)險3 蓋編號章風(fēng)險4 閱信風(fēng)險5信訪件處理 登記風(fēng)險7風(fēng)險6 回復(fù) 呈報權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：當日來信未及時拆封，造成不良后果；信封上來信人的姓名、地址、郵編和郵戳未保持完整，造成沒辦法查證投信時間和地址的；隨信寄來的證件和物品丟失。 ２、署實名的信訪件，一般應(yīng)在收信后 5個工作日內(nèi)告知信訪人已受理或轉(zhuǎn)交其他部門辦理的情況。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)控告申訴工作條例》（二）《中華人民共和國監(jiān)察機關(guān)舉報工作辦法》（三）《中華人民共和國監(jiān)察機關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》（四）《中華人民共和國信訪條例》（五）《湖南省關(guān)于實施信訪監(jiān)督的暫行辦法》（六）《湖南省信訪條例》三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范辦理時限：１、紀檢監(jiān)察機關(guān)承辦的信訪件一般應(yīng)在 3個月內(nèi)辦結(jié)。負責(zé)了解黨風(fēng)黨紀、政風(fēng)政紀情況和黨的路線、方針、政策的執(zhí)行情況，收集人民群眾對紀檢監(jiān)察工作的批評和建議。負責(zé)協(xié)調(diào)處理集體上訪和信訪活動中發(fā)生的突發(fā)事件，做好上訪群眾的思想教育工作，維護信訪工作秩序。負責(zé)對群眾舉報反映中涉及的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違反廉潔自律和廉政從政有關(guān)規(guī)定及輕微違紀等問題進行信訪監(jiān)督。負責(zé)向本級紀檢監(jiān)察機關(guān)有關(guān)部門移送、向下級紀檢監(jiān)察機關(guān)和其他有關(guān)部門或單位轉(zhuǎn)辦信訪件。 溆浦縣紀委監(jiān)察局信訪室規(guī)范權(quán)力運行制度一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系負責(zé)處理群眾來信、接待群眾來訪、接聽舉報電話（包括電報、傳真、音像、網(wǎng)上舉報）等方式，受理紀檢監(jiān)察機關(guān)職責(zé)范圍的檢舉、控告和申訴。嚴格遵守工作紀律。防范措施：嚴格立項程序。風(fēng)險4：處理不平衡，程序不合法規(guī)。風(fēng)險2：未嚴格遵守工作紀律，收受監(jiān)察對象賄賂等。財務(wù)監(jiān)察工作結(jié)束后，由檢查組承辦人員按模式要求整理檢查材料，立卷歸檔。實施監(jiān)察后，寫出財務(wù)監(jiān)察報告，報告內(nèi)容需要包括： （1）財務(wù)監(jiān)察的依據(jù)； （2）被檢查單位的基本情況； （3）被檢查單位財務(wù)收支的基本情況； （4）被檢查單位存在的主要問題； （5）檢查處理的意見及建議； （6 )在檢查過程中，若發(fā)現(xiàn)違法違紀案件線索，應(yīng)在報告中如實反映。同時將監(jiān)察通知事先通知被監(jiān)察單位。審批通過后，立即制定工作方案，其中包括指導(dǎo)思想、工作內(nèi)容、實施方法、步驟、時間安排、組織領(lǐng)導(dǎo)及具體要求等。項目審批包括：（1）書面批示：執(zhí)法監(jiān)察統(tǒng)一部署的及群眾舉報的必須經(jīng)委局分管領(lǐng)導(dǎo)批示。 （3）群眾舉報經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批示的。 （三）財務(wù)監(jiān)察工作程序及工作流程財務(wù)監(jiān)察的項目來源包括： （1）上級監(jiān)察機關(guān)統(tǒng)一部署的任務(wù)。加強對執(zhí)法過程的監(jiān)督。要深入實際、注重調(diào)研質(zhì)量。風(fēng)險5：未督促被檢單位按要求整改到位或整改走過場。風(fēng)險3：在調(diào)查中取證證據(jù)不足，接受監(jiān)察對象好處，對監(jiān)察對象不利的證據(jù)不取。執(zhí)法監(jiān)察工作流程圖風(fēng)險1 確定執(zhí)法監(jiān)察立項 上級立項如不宜通知監(jiān)察對象可直接進入調(diào)查階段 擬定執(zhí)法監(jiān)察工作方案 委局決定風(fēng)險2 報委局領(lǐng)導(dǎo)審批風(fēng)險3調(diào)查取證、復(fù)印證據(jù)材料 下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》下發(fā)執(zhí)法監(jiān)察通知書對監(jiān)察對象的某種執(zhí)法行為進行調(diào)查發(fā)現(xiàn)違紀違法行為制作《執(zhí)法監(jiān)察報告書》針對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，聽取監(jiān)察對象的陳述或辯解違紀行為違法行為 出具《監(jiān)察建議書》或 《監(jiān)察決定書》 報委局審批 立 案移送司法機關(guān)處理 表揚先進典型處理違紀違法問題風(fēng)險4督促監(jiān)察對象就采納監(jiān)察建議或執(zhí)行監(jiān)察決定的情況出具書面報告風(fēng)險5將有關(guān)材料整理歸檔風(fēng)險運行表現(xiàn)：風(fēng)險1：立項中未經(jīng)調(diào)研，與實際情況不相符；與黨和國家政策、方針不一致；與黨委、政府的階段中心工作任務(wù)不一致。承辦人撰寫《監(jiān)察機關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項報告》，《監(jiān)察機關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項報告》的內(nèi)容包括：項目名稱、立項時間、完成時間、監(jiān)察結(jié)果（包括查處問題、建議、處理結(jié)果、建章立制、改進管理）等的情況，提請監(jiān)察機關(guān)負責(zé)人決定是否結(jié)項。結(jié)項歸檔。跟蹤落實。涉及違紀問題的，應(yīng)按照案件辦理程序給予立案、調(diào)查、處理。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依據(jù)法規(guī)和規(guī)章，分別向被監(jiān)察對象下達《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》，作出處理。在執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)違法違紀線索，及時向委局領(lǐng)導(dǎo)報告，領(lǐng)導(dǎo)批示后，開展集中查處工作，啟動案件檢查程序。組織力量，查清事實，找出原因，分清責(zé)任，提出建議。監(jiān)察機關(guān)執(zhí)法監(jiān)察通知書應(yīng)由監(jiān)察機關(guān)負責(zé)人簽發(fā)。開展專項檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項涉及的單位下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》，如不宜通知監(jiān)察對象可直接進入調(diào)查階段。將執(zhí)法監(jiān)察方案報委局領(lǐng)導(dǎo)審批。制訂執(zhí)法監(jiān)察工作方案。 （二）執(zhí)法監(jiān)察工作流程確定執(zhí)法監(jiān)察立項。嚴肅工作紀律。提出調(diào)查處理意見的時候，要做到依法公正、平衡、有理有據(jù)。嚴肅調(diào)查取證紀律，調(diào)查現(xiàn)場嚴格把關(guān)。將有責(zé)任的單位鎖定為被調(diào)查單位。風(fēng)險4：未按照批復(fù)給以相應(yīng)的黨政紀處分。風(fēng)險3：提出調(diào)查處理意見的時候，未依法公正、平衡。風(fēng)險2：談話取證中，取證不到位，或者收受調(diào)查對象好處而少取證或不取證。風(fēng)險3 根據(jù)責(zé)任情況，對相關(guān)責(zé)任人員提出處理意見 召開室務(wù)會研究，出具調(diào)查報告 將案卷整理好，報分管副局長同意后，移動審理上下聯(lián)合審理、分級審核把關(guān)原則。 責(zé)任事故調(diào)查處理工作流程圖 案件來源：領(lǐng)導(dǎo)批示、上級交辦 根據(jù)上級的批復(fù)，填寫初步核實呈批表，初步核實后，填寫立案審批表，經(jīng)縣紀委常委會研究決定立案。給予處分。（1）、形成責(zé)任事故調(diào)查報告后，整理好案卷，移送給案件審理室，由案件審理室負責(zé)審理。（3）、根據(jù)調(diào)查后確定的事實情況，與相關(guān)責(zé)任人進行見面后，出具調(diào)查報告，對相關(guān)責(zé)任人員提出處理建議。并根據(jù)調(diào)查對象及方案，擬定談話方案。事故調(diào)查。立案。責(zé)任事故案件來源主要為：領(lǐng)導(dǎo)批示的案件和上級交辦的案件。（五）、圍繞黨和政府的中心任務(wù)開展工作。執(zhí)法監(jiān)察室實行主任負責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對本室工作全面負責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔各自的工作職責(zé)。強化效能監(jiān)察，嚴格責(zé)任追究。行政問責(zé)機構(gòu)的工作人員辦理的問責(zé)事項與本人或者其近親屬有利害關(guān)系，可能影響公正處理的，應(yīng)當回避。防范措施：熟悉保密規(guī)程，嚴守保密紀律。風(fēng)險4：違反程序規(guī)定，故意簡化行政效能問責(zé)程序或拖延行政效能問責(zé)時間造成不良后果。風(fēng)險2：執(zhí)法人員以權(quán)謀私，在調(diào)查過程中故意隱瞞部分事實真相或故意將復(fù)雜問題簡單化，以幫忙行政問責(zé)對象規(guī)避風(fēng)險和責(zé)任。嚴格實行過錯責(zé)任追究。加強《中華人民共和國行政監(jiān)察法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進一步提高紀檢監(jiān)察隊伍人員素質(zhì)。風(fēng)險3：已轉(zhuǎn)辦的事項未及時做好督促檢查工作造成不良后果。行政效能督促檢查工作流程圖 督促事項風(fēng)險1 登記行政效能督促檢查 重大事項 一般事項事由來源風(fēng)險2 催辦風(fēng)險3擬辦意見 轉(zhuǎn) 辦電話催辦領(lǐng)導(dǎo)批示發(fā)函催辦上門督促歸口管理分級負責(zé)查辦方式登記序號 收件日期 立卷歸檔權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：登記不及時或遺漏登記事項造成不良后果。立卷歸檔。承辦部門按職權(quán)范圍認真做好督查工作，不得敷衍塞責(zé)，推諉扯皮。轉(zhuǎn)辦：轉(zhuǎn)辦是督查工作中對一般案件的辦理方式。 （五）行政效能督促檢查程序及工作流程圖登記：凡督查的事項，不論轉(zhuǎn)辦或自辦，都要登記。監(jiān)察人員執(zhí)行專項檢查事項與本人近親屬有利益關(guān)系的，應(yīng)當回避。防范措施：監(jiān)察人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識。風(fēng)險4：對基本情況了解不清,對存在問題及原因檢查不細致,致使落實人員責(zé)任和處理依據(jù)失去公正性。風(fēng)險2：調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當。行政效能專項監(jiān)察工作流程根據(jù)本級人民政府重大公共投資項目建設(shè)和資金使用效益的情況立項根據(jù)法律、法規(guī)對行政管理工作的要求根據(jù)本級政府和上級監(jiān)察機關(guān)的部署和要求風(fēng)險1根據(jù)人民群眾反映比較強烈的行政效能問題根據(jù)本級政府的中心工作和工作重點 《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》重大檢查事項立項后，填寫《重大行政效能監(jiān)察立項備案報告》成立檢查組，公布舉報電話 監(jiān)察機關(guān)負責(zé)人審批制定《檢查方案》（目的、對象、內(nèi)容、步驟、方法、措施、人員、時間、要求）專項檢查個案檢查綜合檢 查本級人民政府備案上級監(jiān)察機關(guān)備案監(jiān)察機關(guān)負責(zé)人批準向被檢查單位和檢查事項涉及的單位發(fā)出《行政效能監(jiān)察通知書》風(fēng)險2風(fēng)險3檢查方式實施檢查（了解情況、收集證據(jù)、查清問題及原因，提出處理意見），并撰寫書面檢查材料。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。結(jié)項歸檔。跟蹤落實。處理包括對被檢查單位的處理和對相關(guān)責(zé)任人的處理。作出處理。在實施檢查后，要寫出《行政效能監(jiān)察情況報告》。實施檢查。對涉及范圍較廣的行政效能檢查事項，監(jiān)察機關(guān)可以視情況將檢查方案一并通知被檢查單位。開展專項檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項涉及的單位發(fā)出《行政效能監(jiān)察通知書》，但不宜提前通知的除外?！侗O(jiān)察實