【正文】 涉案款物管理流程圖 調(diào)查組填寫《暫予扣留、封存涉案款物呈批表》，經(jīng)案件檢查部門或調(diào)查組負責人審核風險1 報分管案件的副書記批準 兩名案件承辦人執(zhí)行暫予扣留、封存涉案款物措施，案件承辦人填寫《暫予扣留、封存涉案款物登記表》 移交紀檢機關(guān)財務(wù)人員審核無誤后，開具《湖南省暫扣、封存物資收據(jù)》 案件承辦人將《湖南省暫扣、封存物資收據(jù)》送達原款物持有人 案件承辦人、原款物持有人或保管人、見證人簽名（蓋章）確認 審理部門提出對涉案款物的處理意見，報常委會研究決定風險2隨案劃轉(zhuǎn)司法機關(guān)收繳的款物隨案移交立案紀檢監(jiān)察機關(guān)收繳的款物應(yīng)解除暫予扣留、封存的款物應(yīng)收繳的違紀款物調(diào)查組依照審理部門出具的涉案款物處理函填寫《收繳款物清單》調(diào)查組依據(jù)人民法院生效判決書和審理部門出具的涉案款物處理函《扣除應(yīng)由紀委收繳的違紀款》填寫《涉案款物移送、處理登記表》調(diào)查組依照審理部門出具的涉案款物處理函填寫《解除暫予扣留、封存的款物清單》由立案紀檢監(jiān)察機關(guān)審理部門審理，常委會研究決定，案件調(diào)查組依據(jù)審理部門出具的涉案款物處理函填寫《涉案款物移送、處理登記表》財務(wù)人員核實后填寫《涉案款物移送、處理登記表》及時移交給非稅收入征收管理部門，安國家有關(guān)規(guī)定進行變賣或拍賣財務(wù)人員審核后開具《湖南省非稅收入一般繳款書》財務(wù)人員核實后辦退換手續(xù)立案紀檢監(jiān)察機關(guān)開具湖南省非稅收入一般繳款書》給調(diào)查組和原款物持有人司法機關(guān)開具《湖南省非稅收入一般繳款書》給紀委和原款物持有人兩名案件承辦人將《收繳款物清單》《湖南省非稅收入一般繳款書》送達涉案款物持有人（保管人）由兩名案件承辦人將物退還給原款物持有人 財務(wù)人員核實后辦理劃轉(zhuǎn)手續(xù)財務(wù)人員核實后辦理劃轉(zhuǎn)手續(xù)上繳國庫溆浦縣紀委監(jiān)察局黨風廉政建設(shè)室規(guī)范權(quán)力運行制度 一、行政職權(quán)（職責職能）及責任體系承擔縣委黨風廉政建設(shè)責任制工作領(lǐng)導小組辦公室的日常工作，組織實施對縣委、縣政府和縣直單位領(lǐng)導班子及其成員執(zhí)行黨風廉政建設(shè)責任制的綜合性考核和專門性考核，對全縣的黨風廉政建設(shè)責任制工作進行綜合協(xié)調(diào)；負責全縣黨政領(lǐng)導干部和國有企業(yè)領(lǐng)導干部的廉潔自律工作，對領(lǐng)導干部職務(wù)消費、職權(quán)行使、利用職務(wù)和職權(quán)影響為他人謀取非法利益等問題進行規(guī)范和監(jiān)督；對全縣黨政領(lǐng)導班子和黨員領(lǐng)導干部，特別是鄉(xiāng)科級黨政正職進行監(jiān)督，歸口辦理鄉(xiāng)科級黨政領(lǐng)導干部任免前有關(guān)廉潔自律等方面的征求意見工作；綜合和掌握縣直單位黨組（黨委）民主生活會的情況，并負責監(jiān)督檢查；會同有關(guān)部門建立縣管領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部廉政檔案；督促開展全縣領(lǐng)導干部任期經(jīng)濟責任審計工作；會同縣委組織部負責黨風廉政建設(shè)監(jiān)督員的聯(lián)系、服務(wù)和工作開展情況報告等；對全縣黨的基層組織黨務(wù)公開工作進行督促指導，對深化村務(wù)、廠務(wù)公開工作進行監(jiān)督檢查；對全縣基層黨風廉政建設(shè)工作進行督促指導；黨風廉政建設(shè)室實行主任負責下的崗位分工責任制，室主任主持全面工作，并對室內(nèi)工作負全面責任，其他同志按崗位分工，分別承擔各自的工作職責。風險6：由于工作不到位，被調(diào)查人在解除“兩規(guī)”“兩指”回家途中發(fā)生安全問題。防范措施：及時加強監(jiān)管；視情況對不事實求是出具證明材料者進行問責。對需要查清所反映的主要問題，以決定是否立案的受理線索和材料，提出初核（調(diào)）查意見。風險防范措施：受理的案件，必須是領(lǐng)導交辦，初核人員不能擅自受理。負責監(jiān)督檢查所聯(lián)系單位黨員領(lǐng)導干部、監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策與國家法律、法規(guī)、決定、命令的情況及黨風廉政建設(shè)情況，并對違反黨紀政紀的案件進行立案調(diào)查；紀檢監(jiān)察一室、二室實行主任負責的崗位分工責任制，主任主持全面工作，對本室工作全面負責，其他同志按照崗位職責分工，分別承擔各自的工作職責。風險3：督辦人員與承辦單位意見不一致時，未請示單位領(lǐng)導報告，隨意做出答復，造成不良影響。自紀檢監(jiān)察機關(guān)受理之日起，不再重復越級多頭信訪；接受黨政組織的正確處理意見，不提出黨章、法律、法規(guī)、政策以外的要求。領(lǐng)導明確期限的，按領(lǐng)導要求辦理；向上級機關(guān)報告調(diào)查處理結(jié)果的，材料應(yīng)當齊全。設(shè)立紀檢監(jiān)察人員監(jiān)督崗，加大對紀檢干部的監(jiān)督。風險8：對縣紀委交辦件未按時完成造成不良影響的。對不屬于紀檢監(jiān)察受理范圍的，要在電話中作好解釋工作或引導其向有關(guān)部門反映。對集體上訪反映符合政策規(guī)定的問題，要及時與有關(guān)部門溝通信息，互相配合，通過社會各方努力做好工作。對揚言殺人、放火或攜帶危險品進入接待場所等危害公共安全或他人人身安全的，要立即通知有關(guān)部門，采取應(yīng)急措施。對不屬于紀檢監(jiān)察受理范圍的問題，要耐心解釋，引導來訪者到有關(guān)職能部門反映。閱看來訪者所攜帶的書面材料，聽取來訪者的意見和要求；通過接待，了解來訪人的姓名、地址、電話、工作單位、身份和反映的主要問題。（1）、書面回復應(yīng)使用普通信封，信封上不具復信單位，但可以留地址，以便退回。將來信人的姓名、地址、電話、郵編、單位、職務(wù)、來信日期、反映的主要內(nèi)容和要求，以及涉及被檢舉人的姓名、單位、職務(wù)等填寫在信訪登記簿和《信訪處理單》上。信封與信箋一并裝訂，信箋在上，信封在下。風險6：未按程序進行呈報，私自將信件處理，導致案件線索丟失。如反映情節(jié)簡單、易查易核的在１個月內(nèi)辦結(jié)；轉(zhuǎn)立案的在６個月內(nèi)辦結(jié)；遇特殊情況不能如期辦結(jié)的，要說明理由和辦理情況，并申報信訪案件延期報告。負責交辦、督辦、催辦承辦單位查報反饋結(jié)果的信訪件。風險5：財務(wù)監(jiān)察證據(jù)材料丟失，未及時歸檔。實施過程中，如有需要可聘請中介機構(gòu)參加。 （2）縣紀委監(jiān)察局案件檢查室查辦案件時需要配合的。風險4：在執(zhí)法過程中自由裁量權(quán)過大，容易導致執(zhí)法人員滋生腐敗。對被檢查單位執(zhí)行《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》的情況，進行跟蹤了解，促其落實并按時書面回復執(zhí)行情況。在實施檢查后，形成《執(zhí)法監(jiān)察報告書》，應(yīng)當包括下列內(nèi)容：檢查或調(diào)查的基本情況，存在的問題及產(chǎn)生原因，有關(guān)部門及人員的責任，處理依據(jù)、意見或改進工作建議。主要內(nèi)容包括開展某項執(zhí)法監(jiān)察的總體要求和工作目標，監(jiān)督檢查的范圍和主要內(nèi)容，監(jiān)督檢查的方式方法、步驟、措施和工作要求等。談話取證時保證有兩名工作人員在場，互相監(jiān)督，杜絕取證不到位，或者收受調(diào)查對象好處而少取證或不取證，隱瞞涉及調(diào)查對象違法行為的線索，規(guī)避追究其法律責任等現(xiàn)象。調(diào)查取證中，隱瞞涉及調(diào)查對象違法行為的線索，規(guī)避追究其法律責任。（2）、案件審理室根據(jù)上下聯(lián)合審理、分級審核把關(guān)的原則，對事故情況進行審理。根據(jù)上級人民政府關(guān)于事故的調(diào)查報告的批復，填寫初步核實呈批表，初步核實后，填寫立案審批表，報縣紀委常委會研究決定。 溆浦縣紀委監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室規(guī)范權(quán)力運行制度一、行政職權(quán)（職能職責）及責任體系 了解和掌握全縣各級黨委、政府貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國家法律、法規(guī)、決定、命令的情況； 實施市紀委、監(jiān)察局下達的專項執(zhí)法監(jiān)察項目； 實施縣委、縣人民政府交辦的執(zhí)法監(jiān)察項目和配合政府各部門開展專項執(zhí)法檢查； 提出全縣統(tǒng)一開展的執(zhí)法監(jiān)察項目、計劃和實施方案，并負責組織實施； 對責任事故的責任單位和責任人進行調(diào)查處理；對執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違法違紀案件進行查處； 負責全縣執(zhí)法監(jiān)察情況的綜合工作；負責全縣財務(wù)監(jiān)察工作。風險3：濫用自由裁量權(quán)搞錢權(quán)交易，或濫用自由裁量權(quán)打擊行政問責對象，或其他不正當目的濫用自由裁量權(quán)。風險2：擅自由將本部門直接催辦的事項移交給其它部門辦理；未定期催辦而貽誤處理時機或因為其它原因?qū)Ρ淮咿k單位網(wǎng)開一面造成不良后果。登記的內(nèi)容包括：督查事項、事由來源、內(nèi)容摘要、擬辦意見，領(lǐng)導批示，查辦方式，及登記序號、收件日期。風險3：接受被檢查單位的吃請、禮金、賄賂等而隨意下結(jié)論或降低問題嚴重程度。對被檢查單位執(zhí)行《監(jiān)察決定書》、《監(jiān)察建議書》的情況，進行跟蹤了解，及時督促監(jiān)察對象就監(jiān)察建議的整改情況和責任部門的落實情況作出書面報告（整改意見復函）。組織力量，查清事實，找出原因，分清責任，提出建議?！侗O(jiān)察實施方案》應(yīng)當包括下列內(nèi)容：檢查的目的；檢查的對象和內(nèi)容；檢查的步驟、方法和措施；檢查的人員組成；檢查的時間安排；檢查工作要求，其他需要明確的事項等。調(diào)查取證必須有2名以上執(zhí)法人員在場，并出示執(zhí)法證件；對在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀行為，必須按照規(guī)定和合法手段收集證據(jù)；對已中止調(diào)查的案件，在特定原因結(jié)束后，必須立即報批并恢復調(diào)查，同時在行政效能投訴中心備案。 （三）效能室案件辦理工作程序及工作流程圖按照縣紀委監(jiān)察局規(guī)范性工作程序辦理。風險3：應(yīng)當采取強制措施而不采取強制措施或不應(yīng)當采取強制措施而濫用強制措施。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象有嚴重違紀違法行為的，立即責令其停止違紀違法行為，并依法取證，當場制作現(xiàn)場筆錄，暫扣其證據(jù)、證照、票據(jù)、登記表以及其他可作為證據(jù)的原始物件（現(xiàn)金與票據(jù)應(yīng)清點看其是否相符），不宜暫扣的，應(yīng)對其行為詳細記錄或拍攝。即：堅持黨委、政府的堅強領(lǐng)導；堅持依紀依法，安全文明辦案；堅持“解決問題，查辦案件”的辦案思路；真正做到事實清楚、證據(jù)確鑿、結(jié)論正確、處理恰當、材料齊全、程序合法。風險5：調(diào)查結(jié)束后未及時將調(diào)查結(jié)果反饋給實名投訴舉報人，導致重復訪、越級訪和集體訪事件發(fā)生。（4）、協(xié)辦時限。投訴受理和辦理時限。行政效能監(jiān)察室實行主任負責的崗位分工責任制，主任主持全面工作，對本室工作全面負責，其他同志按照崗位職責分工，分別承擔各自的工作職責。130行政機關(guān)公務(wù)員處分條例32溆浦縣紀委監(jiān)察局紀檢監(jiān)察一室、二室177建立健全懲治和預防腐敗體系20082012年工作規(guī)定205中共湖南省委、湖南省人民政府關(guān)于進一步加強黨風廉政建設(shè)責任制工作的意見（2）、交辦回復的投訴件，交辦人員對承辦單位的辦理情況進行審核，檢查材料是否齊全，事實是否清楚，定性是否準確，處理是否恰當。（3）、交辦回復時限。風險2：對反映情況緊迫或反映內(nèi)容比較重要的投訴問題，未直接查辦，而是交辦、轉(zhuǎn)辦基層辦理，導致嚴重后果。領(lǐng)導明確期限的，按領(lǐng)導要求辦理。暗訪可以采取模擬投訴、模擬辦事、代群眾辦事和暗中觀察等方式進行。暗訪工作結(jié)束后，應(yīng)寫出專題報告，提出暗訪成果的運用和處理意見，并報委局領(lǐng)導批準后實施。暗訪人員實行隨機抽點，暗訪方式和時間地點嚴格保密。風險5：以罰代刑或為部門利益本應(yīng)移送司法機關(guān)或其他部門而不移送。重大的行政效能檢查事項立項后，應(yīng)當填寫《重大行政效能監(jiān)察立項備案報告》，分別報本級人民政府和上一級監(jiān)察機關(guān)備案。對涉及范圍較廣的行政效能檢查事項，監(jiān)察機關(guān)可以視情況將檢查方案一并通知被檢查單位。處理包括對被檢查單位的處理和對相關(guān)責任人的處理。行政效能專項監(jiān)察工作流程根據(jù)本級人民政府重大公共投資項目建設(shè)和資金使用效益的情況立項根據(jù)法律、法規(guī)對行政管理工作的要求根據(jù)本級政府和上級監(jiān)察機關(guān)的部署和要求風險1根據(jù)人民群眾反映比較強烈的行政效能問題根據(jù)本級政府的中心工作和工作重點 《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》重大檢查事項立項后，填寫《重大行政效能監(jiān)察立項備案報告》成立檢查組，公布舉報電話 監(jiān)察機關(guān)負責人審批制定《檢查方案》（目的、對象、內(nèi)容、步驟、方法、措施、人員、時間、要求）專項檢查個案檢查綜合檢 查本級人民政府備案上級監(jiān)察機關(guān)備案監(jiān)察機關(guān)負責人批準向被檢查單位和檢查事項涉及的單位發(fā)出《行政效能監(jiān)察通知書》風險2風險3檢查方式實施檢查（了解情況、收集證據(jù)、查清問題及原因，提出處理意見），并撰寫書面檢查材料。監(jiān)察人員執(zhí)行專項檢查事項與本人近親屬有利益關(guān)系的，應(yīng)當回避。立卷歸檔。嚴格實行過錯責任追究。行政問責機構(gòu)的工作人員辦理的問責事項與本人或者其近親屬有利害關(guān)系，可能影響公正處理的，應(yīng)當回避。責任事故案件來源主要為：領(lǐng)導批示的案件和上級交辦的案件。（3）、根據(jù)調(diào)查后確定的事實情況，與相關(guān)責任人進行見面后，出具調(diào)查報告，對相關(guān)責任人員提出處理建議。風險3 根據(jù)責任情況，對相關(guān)責任人員提出處理意見 召開室務(wù)會研究，出具調(diào)查報告 將案卷整理好，報分管副局長同意后，移動審理上下聯(lián)合審理、分級審核把關(guān)原則。將有責任的單位鎖定為被調(diào)查單位。 （二）執(zhí)法監(jiān)察工作流程確定執(zhí)法監(jiān)察立項。監(jiān)察機關(guān)執(zhí)法監(jiān)察通知書應(yīng)由監(jiān)察機關(guān)負責人簽發(fā)。涉及違紀問題的，應(yīng)按照案件辦理程序給予立案、調(diào)查、處理。執(zhí)法監(jiān)察工作流程圖風險1 確定執(zhí)法監(jiān)察立項 上級立項如不宜通知監(jiān)察對象可直接進入調(diào)查階段 擬定執(zhí)法監(jiān)察工作方案 委局決定風險2 報委局領(lǐng)導審批風險3調(diào)查取證、復印證據(jù)材料 下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》下發(fā)執(zhí)法監(jiān)察通知書對監(jiān)察對象的某種執(zhí)法行為進行調(diào)查發(fā)現(xiàn)違紀違法行為制作《執(zhí)法監(jiān)察報告書》針對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，聽取監(jiān)察對象的陳述或辯解違紀行為違法行為 出具《監(jiān)察建議書》或 《監(jiān)察決定書》 報委局審批 立 案移送司法機關(guān)處理 表