【文章內(nèi)容簡介】 定、命令的情況； 實施市紀(jì)委、監(jiān)察局下達(dá)的專項執(zhí)法監(jiān)察項目； 實施縣委、縣人民政府交辦的執(zhí)法監(jiān)察項目和配合政府各部門開展專項執(zhí)法檢查； 提出全縣統(tǒng)一開展的執(zhí)法監(jiān)察項目、計劃和實施方案，并負(fù)責(zé)組織實施； 對責(zé)任事故的責(zé)任單位和責(zé)任人進(jìn)行調(diào)查處理；對執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)案件進(jìn)行查處； 負(fù)責(zé)全縣執(zhí)法監(jiān)察情況的綜合工作；負(fù)責(zé)全縣財務(wù)監(jiān)察工作。執(zhí)法監(jiān)察室實行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》（二）、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（三）、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》（四）、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（五）、《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀(jì)行為政紀(jì)處分暫行規(guī)定》（六）、《環(huán)境保護(hù)違法違紀(jì)行為處分暫行規(guī)定》（七）、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令）（八）、《湖南省實施中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法辦法》（九）、《湖南省重大安全責(zé)任事故行政責(zé)任追究規(guī)定》三、執(zhí)法監(jiān)察工作原則（一）、依法行使職權(quán)，不受其他黨政部門、社會團(tuán)體和個人的干涉；（二）、實事求是，重證據(jù)，重調(diào)查研究，在適用法律和紀(jì)律上人人平等；（三）、教育與懲處、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合；（四）、專門監(jiān)察與群眾監(jiān)督相結(jié)合。（五）、圍繞黨和政府的中心任務(wù)開展工作。四、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范（一）責(zé)任事故調(diào)查處理工作程序及流程案件來源。責(zé)任事故案件來源主要為：領(lǐng)導(dǎo)批示的案件和上級交辦的案件。其中，對于較大以上責(zé)任事故，市政府成立聯(lián)合調(diào)查；對于較大以下責(zé)任事故，縣政府成立調(diào)查組，執(zhí)法監(jiān)察室參加。立案。根據(jù)上級人民政府關(guān)于事故的調(diào)查報告的批復(fù)，填寫初步核實呈批表，初步核實后，填寫立案審批表，報縣紀(jì)委常委會研究決定。事故調(diào)查。（1）、根據(jù)市政府調(diào)查組出具的調(diào)查報告，制定出調(diào)查方案，以鎖定調(diào)查對象及被調(diào)查單位。并根據(jù)調(diào)查對象及方案，擬定談話方案。（2）、進(jìn)入調(diào)查環(huán)節(jié)，通過調(diào)查、談話、取證、復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料，查清責(zé)任事故的事實，確定事故中相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。（3）、根據(jù)調(diào)查后確定的事實情況，與相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行見面后，出具調(diào)查報告，對相關(guān)責(zé)任人員提出處理建議。（1）、形成責(zé)任事故調(diào)查報告后，整理好案卷，移送給案件審理室，由案件審理室負(fù)責(zé)審理。（2）、案件審理室根據(jù)上下聯(lián)合審理、分級審核把關(guān)的原則，對事故情況進(jìn)行審理。給予處分。審理室形成審理報告后，報縣紀(jì)委常委會（局長辦公會議）研究決定，按程序下達(dá)處分決定書。 責(zé)任事故調(diào)查處理工作流程圖 案件來源：領(lǐng)導(dǎo)批示、上級交辦 根據(jù)上級的批復(fù)，填寫初步核實呈批表，初步核實后，填寫立案審批表，經(jīng)縣紀(jì)委常委會研究決定立案。根據(jù)上級批復(fù)和聯(lián)合調(diào)查組調(diào)查報告、證據(jù)材料，制定調(diào)查方案，鎖定調(diào)查對象及被調(diào)查單位風(fēng)險1 根據(jù)調(diào)查對象，擬定談話方案風(fēng)險2調(diào)查談話、取證、復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料 審查調(diào)查情況，確定有關(guān)責(zé)任人員及責(zé)任單位 與相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行材料見面39。風(fēng)險3 根據(jù)責(zé)任情況，對相關(guān)責(zé)任人員提出處理意見 召開室務(wù)會研究，出具調(diào)查報告 將案卷整理好，報分管副局長同意后，移動審理上下聯(lián)合審理、分級審核把關(guān)原則。 經(jīng)審理室審理后，審理報告提交監(jiān)察局長辦公會或紀(jì)委常委會風(fēng)險4按照規(guī)定給予相應(yīng)黨政紀(jì)處分權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：未將有責(zé)任的單位鎖定為被調(diào)查單位。風(fēng)險2：談話取證中，取證不到位，或者收受調(diào)查對象好處而少取證或不取證。調(diào)查取證中，隱瞞涉及調(diào)查對象違法行為的線索，規(guī)避追究其法律責(zé)任。風(fēng)險3：提出調(diào)查處理意見的時候，未依法公正、平衡?；虼嬖谑帐苷{(diào)查對象好處的情況給調(diào)查對象減輕責(zé)任，或在調(diào)查組會議上講情，提供虛假規(guī)避責(zé)任理由。風(fēng)險4：未按照批復(fù)給以相應(yīng)的黨政紀(jì)處分。防范措施：制定調(diào)查方案時，慎重考慮，按“三定方案”明確鎖定有關(guān)責(zé)任單位。將有責(zé)任的單位鎖定為被調(diào)查單位。規(guī)范談話取證過程，按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。嚴(yán)肅調(diào)查取證紀(jì)律，調(diào)查現(xiàn)場嚴(yán)格把關(guān)。談話取證時保證有兩名工作人員在場，互相監(jiān)督，杜絕取證不到位，或者收受調(diào)查對象好處而少取證或不取證，隱瞞涉及調(diào)查對象違法行為的線索，規(guī)避追究其法律責(zé)任等現(xiàn)象。提出調(diào)查處理意見的時候，要做到依法公正、平衡、有理有據(jù)。嚴(yán)肅處理工作人員存在收受調(diào)查對象好處的情況給調(diào)查對象減輕責(zé)任，或在調(diào)查組會議上講情，提供虛假規(guī)避責(zé)任理由等行為。嚴(yán)肅工作紀(jì)律。按法定程序辦事，同時根據(jù)批復(fù)給予相關(guān)責(zé)任人員相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分，并將處理結(jié)果及時報上級監(jiān)察部門、安監(jiān)部門、同級政府。 （二）執(zhí)法監(jiān)察工作流程確定執(zhí)法監(jiān)察立項。應(yīng)重點圍繞黨和國家的重大改革決策執(zhí)行情況，國家法律、行政法規(guī)和政府的決定、命令貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查研究，確定選項、立項。制訂執(zhí)法監(jiān)察工作方案。主要內(nèi)容包括開展某項執(zhí)法監(jiān)察的總體要求和工作目標(biāo)，監(jiān)督檢查的范圍和主要內(nèi)容，監(jiān)督檢查的方式方法、步驟、措施和工作要求等。將執(zhí)法監(jiān)察方案報委局領(lǐng)導(dǎo)審批。發(fā)出通知。開展專項檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項涉及的單位下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》，如不宜通知監(jiān)察對象可直接進(jìn)入調(diào)查階段。《執(zhí)法監(jiān)察通知書》應(yīng)當(dāng)明確執(zhí)法監(jiān)察的內(nèi)容、時間安排、要求。監(jiān)察機關(guān)執(zhí)法監(jiān)察通知書應(yīng)由監(jiān)察機關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。開展執(zhí)法監(jiān)察。組織力量，查清事實，找出原因，分清責(zé)任，提出建議。在實施檢查后，形成《執(zhí)法監(jiān)察報告書》，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：檢查或調(diào)查的基本情況，存在的問題及產(chǎn)生原因，有關(guān)部門及人員的責(zé)任，處理依據(jù)、意見或改進(jìn)工作建議。在執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索，及時向委局領(lǐng)導(dǎo)報告，領(lǐng)導(dǎo)批示后，開展集中查處工作，啟動案件檢查程序。做出處理。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依據(jù)法規(guī)和規(guī)章，分別向被監(jiān)察對象下達(dá)《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》，作出處理?！侗O(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。涉及違紀(jì)問題的，應(yīng)按照案件辦理程序給予立案、調(diào)查、處理。涉嫌違法行為的，移送司法機關(guān)處理。跟蹤落實。對被檢查單位執(zhí)行《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》的情況，進(jìn)行跟蹤了解，促其落實并按時書面回復(fù)執(zhí)行情況。結(jié)項歸檔。執(zhí)法監(jiān)察結(jié)束后，及時做好立卷、歸檔工作，對執(zhí)法監(jiān)察情況進(jìn)行通報。承辦人撰寫《監(jiān)察機關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項報告》，《監(jiān)察機關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項報告》的內(nèi)容包括：項目名稱、立項時間、完成時間、監(jiān)察結(jié)果（包括查處問題、建議、處理結(jié)果、建章立制、改進(jìn)管理）等的情況，提請監(jiān)察機關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否結(jié)項。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。執(zhí)法監(jiān)察工作流程圖風(fēng)險1 確定執(zhí)法監(jiān)察立項 上級立項如不宜通知監(jiān)察對象可直接進(jìn)入調(diào)查階段 擬定執(zhí)法監(jiān)察工作方案 委局決定風(fēng)險2 報委局領(lǐng)導(dǎo)審批風(fēng)險3調(diào)查取證、復(fù)印證據(jù)材料 下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》下發(fā)執(zhí)法監(jiān)察通知書對監(jiān)察對象的某種執(zhí)法行為進(jìn)行調(diào)查發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違法行為制作《執(zhí)法監(jiān)察報告書》針對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，聽取監(jiān)察對象的陳述或辯解違紀(jì)行為違法行為 出具《監(jiān)察建議書》或 《監(jiān)察決定書》 報委局審批 立 案移送司法機關(guān)處理 表揚先進(jìn)典型處理違紀(jì)違法問題風(fēng)險4督促監(jiān)察對象就采納監(jiān)察建議或執(zhí)行監(jiān)察決定的情況出具書面報告風(fēng)險5將有關(guān)材料整理歸檔風(fēng)險運行表現(xiàn)：風(fēng)險1：立項中未經(jīng)調(diào)研，與實際情況不相符；與黨和國家政策、方針不一致；與黨委、政府的階段中心工作任務(wù)不一致。風(fēng)險2：制定的工作方案中，具體實施步驟和辦法不明確，方向和目的不明確。風(fēng)險3：在調(diào)查中取證證據(jù)不足，接受監(jiān)察對象好處，對監(jiān)察對象不利的證據(jù)不取。風(fēng)險4：在執(zhí)法過程中自由裁量權(quán)過大，容易導(dǎo)致執(zhí)法人員滋生腐敗。風(fēng)險5：未督促被檢單位按要求整改到位或整改走過場。防范措施：要把握調(diào)研、選項時間，要適當(dāng)?shù)卦缯{(diào)研、早選項、不要貽誤時機。要深入實際、注重調(diào)研質(zhì)量。立項請示中應(yīng)寫明該執(zhí)法監(jiān)察項目的主要內(nèi)容、工作目的、工作任務(wù)、工作方式和立項的法律依據(jù)等。加強對執(zhí)法過程的監(jiān)督。加強相互監(jiān)督，廉潔自律，嚴(yán)肅處理執(zhí)法人員在調(diào)查中的違法行為。 （三）財務(wù)監(jiān)察工作程序及工作流程財務(wù)監(jiān)察的項目來源包括： （1）上級監(jiān)察機關(guān)統(tǒng)一部署的任務(wù)。 （2）縣紀(jì)委監(jiān)察局案件檢查室查辦案件時需要配合的。 （3）群眾舉報經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批示的。 （4）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委、縣直機關(guān)單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）向縣紀(jì)委監(jiān)察局要求協(xié)助調(diào)查的。項目審批包括：（1）書面批示：執(zhí)法監(jiān)察統(tǒng)一部署的及群眾舉報的必須經(jīng)委局分管領(lǐng)導(dǎo)批示。（2）口頭協(xié)調(diào)：案件檢查室查辦案件需要配合的及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委、縣直單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）向紀(jì)委監(jiān)察局要求協(xié)助調(diào)查的都需與分管執(zhí)法監(jiān)察室的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)同意。審批通過后，立即制定工作方案，其中包括指導(dǎo)思想、工作內(nèi)容、實施方法、步驟、時間安排、組織領(lǐng)導(dǎo)及具體要求等。方案制定后立即組織實施，首先成立檢查組，對相關(guān)實施人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。同時將監(jiān)察通知事先通知被監(jiān)察單位。實施過程中，如有需要可聘請中介機構(gòu)參加。實施監(jiān)察后，寫出財務(wù)監(jiān)察報告，報告內(nèi)容需要包括： （1）財務(wù)監(jiān)察的依據(jù)； （2）被檢查單位的基本情況； （3）被檢查單位財務(wù)收支的基本情況； （4）被檢查單位存在的主要問題； （5）檢查處理的意見及建議； （6 )在檢查過程中，若發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)案件線索，應(yīng)在報告中如實反映。提出監(jiān)察決定或監(jiān)察建議，其步驟包括： （1）提請局長辦公室會議討論研究財務(wù)監(jiān)察報告； （2）檢查組根據(jù)討論研究結(jié)果擬寫監(jiān)察決定或監(jiān)察建議； （3）送分管領(lǐng)導(dǎo)審批，由監(jiān)察局局長簽發(fā)。財務(wù)監(jiān)察工作結(jié)束后，由檢查組承辦人員按模式要求整理檢查材料，立卷歸檔。財務(wù)監(jiān)察工作流程圖風(fēng)險1 財務(wù)監(jiān)察項目來源案件檢查群眾舉報 項目報執(zhí)法監(jiān)察室，委局領(lǐng)導(dǎo)審批委局交辦執(zhí)法監(jiān)察 制定財務(wù)監(jiān)察工作方案，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)必要時可提請中介機構(gòu)參與下發(fā)財務(wù)監(jiān)察通知書風(fēng)險2 開展財務(wù)監(jiān)察，取證，復(fù)印相關(guān)證據(jù)風(fēng)險4出具財務(wù)監(jiān)察報告（含被監(jiān)察單位收支情況，存在問題，提出處理建議） 根據(jù)監(jiān)察局長辦公會，出具監(jiān)察決定或監(jiān)察建議書風(fēng)險3風(fēng)險5立卷歸檔 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：未經(jīng)審批，擅自開展財務(wù)監(jiān)察。風(fēng)險2：未嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，收受監(jiān)察對象賄賂等。風(fēng)險3：發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)情況不如實報告。風(fēng)險4：處理不平衡，程序不合法規(guī)。風(fēng)險5：財務(wù)監(jiān)察證據(jù)材料丟失，未及時歸檔。防范措施：嚴(yán)格立項程序。熟悉財務(wù)監(jiān)察知識。嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律。建立臺賬，及時歸檔。 溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局信訪室規(guī)范權(quán)力運行制度一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系負(fù)責(zé)處理群眾來信、接待群眾來訪、接聽舉報電話（包括電報、傳真、音像、網(wǎng)上舉報）等方式，受理紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)職責(zé)范圍的檢舉、控告和申訴。負(fù)責(zé)整理分析信訪反映的情況和問題，為領(lǐng)導(dǎo)和上級部門提供信訪信息及決策依據(jù),為查處案件提供線索。負(fù)責(zé)向本級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)有關(guān)部門移送、向下級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和其他有關(guān)部門或單位轉(zhuǎn)辦信訪件。負(fù)責(zé)交辦、督辦、催辦承辦單位查報反饋結(jié)果的信訪件。負(fù)責(zé)對群眾舉報反映中涉及的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違反廉潔自律和廉政從政有關(guān)規(guī)定及輕微違紀(jì)等問題進(jìn)行信訪監(jiān)督。負(fù)責(zé)核查部分信訪舉報線索，辦理一些急待查明、易查易結(jié)的信訪舉報以及打擊報復(fù)舉報人的案件。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理集體上訪和信訪活動中發(fā)生的突發(fā)事件，做好上訪群眾的思想教育工作，維護(hù)信訪工作秩序。負(fù)責(zé)開展信訪舉報調(diào)查研究工作，總結(jié)交流信訪工作經(jīng)驗，規(guī)范信訪舉報工作制度，指導(dǎo)下級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的信訪舉報工作業(yè)務(wù)。負(fù)責(zé)了解黨風(fēng)黨紀(jì)、政風(fēng)政紀(jì)情況和黨的路線、方針、政策的執(zhí)行情況，收集人民群眾對紀(jì)檢監(jiān)察工作的批評和建議。信訪室（舉報中心）實行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)控告申訴工作條例》（二）《中華人民共和國監(jiān)察機關(guān)舉報工作辦法》（三）《中華人民共和國監(jiān)察機關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》（四）《中華人民共和國信訪條例》（五）《湖南省關(guān)于實施信訪監(jiān)督的暫行辦法》（六）《湖南省信訪條例》三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范辦理時限：１、紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)承辦的信訪件一般應(yīng)在 3個月內(nèi)辦結(jié)。如反映情節(jié)簡單、易查易核的在１個月內(nèi)辦結(jié)；轉(zhuǎn)立案的在６個月內(nèi)辦結(jié)；遇特殊情況不能如期辦結(jié)的，要說明理由和辦理情況，并申報信訪案件延期報告。 ２、署實名的信訪件，一般應(yīng)在收信后 5個工作日內(nèi)告知信訪人已受理或轉(zhuǎn)交其他部門辦理的情況。紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)直接承辦的署實名信訪件調(diào)查結(jié)束后7個工作日內(nèi)將調(diào)查結(jié)果和處理意見向信訪人反饋。 (一)信訪舉報來信受理流程圖 受理來訪信件其他部門轉(zhuǎn)辦或交辦 上級受理 本級受理風(fēng)險1 拆封風(fēng)險2 裝訂 風(fēng)險3 蓋編號章風(fēng)險4 閱信風(fēng)險5信訪件處理 登記風(fēng)險7風(fēng)險6 回復(fù) 呈報權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：當(dāng)日來信未及時拆封，造成不良后果；信封上來信人的姓名、地址、郵編和郵戳未保持完整，造成沒辦法查證投信時間和地址的；隨信寄來的證件和物品丟失。風(fēng)險2：未將信封與信箋一并裝訂。風(fēng)險3：未蓋編號章。風(fēng)險4：對重復(fù)信件的新問題和新要求未及時受理，而是一并作重復(fù)件處理，造成不良后果。風(fēng)險5：登記不及時，造成不良后果。風(fēng)險6：未按程序進(jìn)行呈報，私自將信件處理，導(dǎo)致案件線索丟失。風(fēng)險7：未對初次署真實姓名的信訪件進(jìn)行回復(fù)，導(dǎo)致舉報人多次寫信舉報。防范措施：拆封 。（1）、信封上寫明領(lǐng)導(dǎo)本人收閱的信件，由領(lǐng)導(dǎo)本人拆閱后交紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部登記；信封上只寫領(lǐng)導(dǎo)人收，但未寫明領(lǐng)導(dǎo)姓名或?qū)懨骷o(jì)檢監(jiān)察組織收的信件，由紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部拆閱；其他工作人員收到的舉報信件，由收件人拆閱后交紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部登記