【正文】 透露行政效能問責的相關線索和資料。督促檢查事項辦結后，應將查辦過程中領導批示，查辦原件，調查情況，處理結果和來往文件等材料組成案卷歸檔。強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。組織有關行政機關工作人員、專業(yè)技術人員、社團組織工作人員或邀請人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員及有關社會人士參加 檢查內容風險4檢查或調查報告（基本情況、問題及產(chǎn)生原因、人員的責任、處理依據(jù)、意見或改進工作建議）監(jiān)察決定監(jiān)察建議是否健全內部管理制度并得到執(zhí)行對執(zhí)行監(jiān)察決定和落實監(jiān)察建議情況進行監(jiān)督檢查涉及多個部門的管理工作是否運轉協(xié)調、規(guī)范、有序 監(jiān)察建議整改復函風險5《監(jiān)察機關行政效能監(jiān)察結項報告》完成的工作是否達到質量要求以及取得預期效果是否做到辦事公開、法定告知和依法聽證 監(jiān)察機關負責人審批是否按時完成工作計劃、任務和目標歸檔立卷是否依法履行職責和主體、內容、程序合法 權力運行風險表現(xiàn)：風險1：對行政監(jiān)察專項檢查立項的業(yè)務不熟悉，導致檢查立項的科學性和針對性不強，造成不良后果?！侗O(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》應當由監(jiān)察機關負責人簽發(fā)。監(jiān)察機關《行政效能監(jiān)察通知書》應當由監(jiān)察機關負責人簽發(fā)。制訂方案。防范措施：除在檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外，所有案件線索必須登記并報批；涉及舉報人及有關部門的線索應在7日內進行回復，應將是否予以立案查處或轉由其他部門查處的情況告知舉報人或有關部門；舉報的案件立案查處后，如果要銷案，應告知舉報人；嚴禁辦案人員和當事人單獨會面，查處案件前做好案件線索及查處計劃的保密措施。嚴格執(zhí)行3333116或3339116效能行風熱線投訴舉報基本制度。行政效能監(jiān)察暗訪工作流程圖嚴守保密紀律嚴禁通風報信 暗訪來源 上級交辦風險1模擬投訴、模擬辦事、代群眾辦事、暗中觀察 委局決定暗訪人員接受檢查 群眾舉報定性是否準確處罰是否得當執(zhí)法是否符合程序干擾執(zhí)行公務 公務不正確履行公務有嚴重違紀違法行為風險2 依法取證風險4按管轄權限報監(jiān)察機關 現(xiàn)場筆錄了解情況掌握證據(jù) 暫扣證據(jù)問題嚴重直接處理風險5 現(xiàn)場拍攝 現(xiàn)場采取措施寫出調查報告報告調查情況風險3風險6 寫出暗訪報告，提出對責任單位和責任人的 處理意見，報委局領導批準后實施 權力運行風險表現(xiàn)：風險1：暗訪人員不遵守保密紀律，向暗訪對象透露暗訪線索牟取私利，造成暗訪計劃泄密。暗訪時，執(zhí)法單位要求暗訪人員接受檢查，暗訪人員應先接受其檢查，看其執(zhí)法是否符合程序，定性是否準確，處罰是否恰當。轉辦投訴件，應遵循以下原則：（1）上級紀檢監(jiān)察機關或領導指明要求不下轉的投訴件，不得再往下轉；（2）檢舉、控告信及來訪材料，一般應轉被反映者的上級機關或領導人處理；（3）附有證件的投訴件，轉辦時一般應用掛號信寄發(fā)；涉及保密事宜的，用機要件寄發(fā)。風險3：應轉送給其他部門辦理的投訴件未及時轉送，導致嚴重后果。轉交有關單位辦理的投訴事項，對事實清楚、情節(jié)簡單等一般性問題的投訴事項，承辦單位一般應在接到交辦函之日起5個工作日內作出處理并函復結果；對事實不清或情節(jié)復雜的投訴事項，承辦單位一般應在接到交辦函之日起15個工作日內辦結并函復結果，最長不得超過30個工作日。對承辦單位報來的處理結果有異議的，通知承辦單位補充調查或重新處理，必要時可以直接調查和處理。208湖南省影響機關效能和損害經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境行為處理辦法154中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則116第二部分 規(guī)范權力運行配套和預防制度中華人民共和國行政監(jiān)察法01溆浦縣紀委監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室中共溆浦縣紀委監(jiān)察局規(guī)范權力運行制度匯編中共溆浦縣紀委溆浦縣監(jiān)察局二0一二年三月中共溆浦縣紀委監(jiān)察局規(guī)范權力運行制度匯編目 錄第一部分 部門行政職權、責任體系、權力行使依據(jù)、運行流程及風險防范溆浦縣紀委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室232溆浦縣紀委監(jiān)察局機關管理制度237260第一部分 部門行政職權、責任體系、權力行使依據(jù)、運行流程及風險防范溆浦縣紀委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室規(guī)范權力運行制度 一、行政職權（職能職責）及責任體系負責受理公民、法人和其他組織對國家行政機關及其工作人員影響行政效能和損害經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的問題和行為的投訴；檢查、調查國家行政機關及其工作人員在行政管理活動中影響行政效能和損害經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的問題和行為；根據(jù)檢查或者調查結果，對國家行政機關及其工作人員在行政管理中存在的影響行政效能和損害經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的問題和行為依法依紀提出處理或者改進建議；指導本轄區(qū)行政效能監(jiān)察工作，制定、實施行政效能監(jiān)察工作計劃，向本級監(jiān)察機關、人民政府和上級監(jiān)察機關報告行政效能監(jiān)察工作；總結、宣傳和推廣運行高效的行政管理經(jīng)驗；履行其他法定職責。交辦投訴終結后，交辦人員應當撰寫調查報告和填寫《行政效能投訴處理表》，交主任審核后，報委局分管領導審閱。需要延長辦理期限的，須于期限內到縣效能室備案。風險4：為謀取部門或個人利益，以問題嚴重或其他因素為由，直接調查和處理已交辦給基層辦理的重要投訴件。做到“三個堅持”，達到“謀大局、想百姓、辦鐵案、做表率”的目的。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象因不正確履行公務需要進行行政過錯責任追究的，一般按管轄權限當場移交當?shù)丶o委監(jiān)察部門處理，限期報告處理結果；問題嚴重的，可以直接調查處理。風險2：調查取證中避重就輕，發(fā)現(xiàn)有違法違紀行為而不深入調查或以查無實據(jù)結案；執(zhí)法人員以權謀私，故意損毀、隱匿暗訪資料和證據(jù)。強化崗位監(jiān)督。決定立案的案件要提供立案的相關證據(jù)并依程序報批；行政效能投訴中心要根據(jù)線索登記不定期對除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外的舉報、投訴、轉辦案件進行跟蹤回訪，督促查究問責人員按照時限辦結案件；要建立責任追究制度，對應當查處而不查處，造成嚴重后果的，要追究有關人員責任。對已經(jīng)立項的效能監(jiān)察項目，承辦人制定《監(jiān)察實施方案》，并按程序送分管領導和主要領導審批。實施檢查。跟蹤落實。風險2：調查過程中有索取被調查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結案不正確，處理不恰當。 （五）行政效能督促檢查程序及工作流程圖登記：凡督查的事項，不論轉辦或自辦，都要登記。行政效能督促檢查工作流程圖 督促事項風險1 登記行政效能督促檢查 重大事項 一般事項事由來源風險2 催辦風險3擬辦意見 轉 辦電話催辦領導批示發(fā)函催辦上門督促歸口管理分級負責查辦方式登記序號 收件日期 立卷歸檔權力運行風險表現(xiàn)：風險1：登記不及時或遺漏登記事項造成不良后果。風險2：執(zhí)法人員以權謀私，在調查過程中故意隱瞞部分事實真相或故意將復雜問題簡單化，以幫忙行政問責對象規(guī)避風險和責任。強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。立案。（1）、形成責任事故調查報告后，整理好案卷，移送給案件審理室，由案件審理室負責審理。風險2：談話取證中，取證不到位，或者收受調查對象好處而少取證或不取證。嚴肅調查取證紀律，調查現(xiàn)場嚴格把關。制訂執(zhí)法監(jiān)察工作方案。組織力量，查清事實，找出原因，分清責任，提出建議。跟蹤落實。風險3：在調查中取證證據(jù)不足，接受監(jiān)察對象好處，對監(jiān)察對象不利的證據(jù)不取。 （三）財務監(jiān)察工作程序及工作流程財務監(jiān)察的項目來源包括： （1）上級監(jiān)察機關統(tǒng)一部署的任務。同時將監(jiān)察通知事先通知被監(jiān)察單位。風險4：處理不平衡，程序不合法規(guī)。負責向本級紀檢監(jiān)察機關有關部門移送、向下級紀檢監(jiān)察機關和其他有關部門或單位轉辦信訪件。二、權力行使依據(jù)（一）《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關控告申訴工作條例》（二）《中華人民共和國監(jiān)察機關舉報工作辦法》（三）《中華人民共和國監(jiān)察機關處理不服行政處分申訴的辦法》（四）《中華人民共和國信訪條例》（五）《湖南省關于實施信訪監(jiān)督的暫行辦法》（六）《湖南省信訪條例》三、主要工作流程、辦理程序和時限及風險防范辦理時限：１、紀檢監(jiān)察機關承辦的信訪件一般應在 3個月內辦結。風險5：登記不及時，造成不良后果。裝訂。登記。對初次署真實姓名，且寫明通訊方式的信件，應在信件登記后5個工作日內給予書面或電話回復。防范措施：（一）個別來訪的接待、處理 接談。對來訪人應做好深入細致的疏導工作。對有價值的意見，交有關部門或領導閱知。集體上訪應由單位有關領導接待，并及時將情況報單位分管領導或主要領導。按“分級負責，歸口辦理”原則調查處理，并適時答復署真實姓名來電人。風險7：調查取證不全，工作不細致，未能在規(guī)定的期限內進行調查核實，或者是調查過程中有索取被調查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結案不正確，處理不恰當。涉及嚴重違紀違法問題的，不得采用此辦法。承辦檢舉、控告、申訴交辦信訪件的單位，一般應在90日內辦結，不能如期辦結的，應提前10天書面報告情況，申請延長辦信時間。信訪舉報（申訴）人承諾：依照黨章條例、法律法規(guī)所規(guī)定的范圍、途徑、程序、方式依法信訪，遵守信訪工作秩序；對所檢舉、控告、申訴的事實的真實性負責，積極配合調查核實，如實提供情況和證據(jù)。風險2：督辦人員未保守秘密，將信訪案件的內容、辦理情況、督辦意見等泄露，造成嚴重后果。對所聯(lián)系單位查辦的案件和縣紀委、縣監(jiān)察局過問的案件進行指導、催辦、督辦。風險5：（1）證據(jù)不足；（2）程序不合法。（一）案件線索統(tǒng)一管理工作流程圖 搜索違紀線索和材料 風險1 對違紀線索和材料進行審查，決定是否受理 對決定受理的違紀線索和材料進行登記 處理違紀線索和材料風險2 對反映主要問題不具體，無法查證的，或是過去已經(jīng)做了核（調）查的，并做出結論且沒有新聞的，應將受理材料留存?zhèn)洳椤ｏL險3：隨意更改調查組的意見。風險5：辦案人員不依紀依法辦案，不文明辦案，致使被調查人發(fā)生安全問題。防范措施：加強有關黨紀條規(guī)的學習，增強程序意識。二、權力行使依據(jù) 《關于實行黨風廉政建設責任制的規(guī)定》 《關于進一步加強黨風廉政建設責任制工作的意見》（湘發(fā)〔2008〕6號） 《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》（中發(fā)〔2010〕3號） 《關于黨政機關厲行節(jié)約若干問題的通知》（中辦發(fā)〔2009〕11號） 《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干準則》中辦發(fā)〔2009〕26號） 《關于加強農村基層黨風廉政建設的意見》中辦發(fā)〔2006〕6號） 《中國共產(chǎn)黨黨內監(jiān)督條例（試行）》（中發(fā)〔2003〕17號） 《關于加強農村基層黨風廉政建設的實施意見》（湘辦發(fā)〔2007〕6號） 《省紀委辦理干部選拔任用征求意見事項的辦法》（湘紀辦發(fā)〔2009〕21號） 《加強領導干部作風建設的決定》（湘發(fā)〔2007〕12號） 1《關于在全省黨的基層組織推行黨務公開工作的意見》（湘辦發(fā)〔2009〕35號） 1《加強領導干部黨性修養(yǎng) 樹立和弘揚良好作風》（湘發(fā)〔2009〕14號） 三、主要工作流程、辦理程序、時限及風險防范辦理時限：廉政情況征求意見，從受理到審定，時間在3個工作日之內，最長不超過5個工作日；因私出國（境）審核，從受理到審核，時間在3個工作日之內，最長不超過5個工作日。風險7：保管人員擅自挪用被調查人的交通工具或其他物品，沒有保管好布將物品丟失。 (三)審批“兩規(guī)”“兩指”措施流程圖 受理：按照使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的適用范圍和條件審查，決定是否受理，提出意見風險1 報室主任審核一般案件“兩規(guī)”報分管副書記審批，“兩指”報局長審批，特殊疑難案件報常委會集體研究決定 報分管領導審批權力運行風險表現(xiàn)：風險1：對不符合條件使用“兩規(guī)”“兩指”措施的審核把關不嚴。 對涉及正在進行初步核實或立案調查有關人員的材料，應迅速轉核（調）查組辦理。規(guī)范談話取證過程，按相關規(guī)定嚴格執(zhí)行，嚴肅調查取證紀律，調查現(xiàn)場嚴格把關，談話和取證時保證有兩名工作人員在場，互相監(jiān)督，杜絕取證不到位，或者收受被調查對象好處而少取證或者不取證，隱瞞涉及的對象違法違紀行為的線索，規(guī)避追究紀律或刑事責任等現(xiàn)象。二、權力行使依據(jù)（一）《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》（二）《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關案件檢查工作條例實施細則》（三）《中華人民共和國行政監(jiān)察法》（四）《中華人民共和國行政監(jiān)察法實施條例》（五）《監(jiān)察機關調查處理政紀案件辦法》（六）《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》（七）《行政機關公務員處分條例》（八）《中國共產(chǎn)黨黨內監(jiān)督條例》（試行）（九）《中國共產(chǎn)黨章程》（十）《中華人民共和國國家公務員法》（十一）其他有關法律法規(guī)及政策規(guī)定。防范措施：嚴格執(zhí)行督辦制度。紀檢監(jiān)察受理機關承諾：認真處理和接待，傾聽舉報（申訴）人的意見、建議和