【正文】 透露行政效能問責(zé)的相關(guān)線索和資料。督促檢查事項辦結(jié)后，應(yīng)將查辦過程中領(lǐng)導(dǎo)批示，查辦原件，調(diào)查情況，處理結(jié)果和來往文件等材料組成案卷歸檔。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。組織有關(guān)行政機(jī)關(guān)工作人員、專業(yè)技術(shù)人員、社團(tuán)組織工作人員或邀請人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員及有關(guān)社會人士參加 檢查內(nèi)容風(fēng)險4檢查或調(diào)查報告（基本情況、問題及產(chǎn)生原因、人員的責(zé)任、處理依據(jù)、意見或改進(jìn)工作建議）監(jiān)察決定監(jiān)察建議是否健全內(nèi)部管理制度并得到執(zhí)行對執(zhí)行監(jiān)察決定和落實監(jiān)察建議情況進(jìn)行監(jiān)督檢查涉及多個部門的管理工作是否運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、規(guī)范、有序 監(jiān)察建議整改復(fù)函風(fēng)險5《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》完成的工作是否達(dá)到質(zhì)量要求以及取得預(yù)期效果是否做到辦事公開、法定告知和依法聽證 監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批是否按時完成工作計劃、任務(wù)和目標(biāo)歸檔立卷是否依法履行職責(zé)和主體、內(nèi)容、程序合法 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：對行政監(jiān)察專項檢查立項的業(yè)務(wù)不熟悉，導(dǎo)致檢查立項的科學(xué)性和針對性不強(qiáng)，造成不良后果。《監(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。監(jiān)察機(jī)關(guān)《行政效能監(jiān)察通知書》應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。制訂方案。防范措施：除在檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外，所有案件線索必須登記并報批；涉及舉報人及有關(guān)部門的線索應(yīng)在7日內(nèi)進(jìn)行回復(fù)，應(yīng)將是否予以立案查處或轉(zhuǎn)由其他部門查處的情況告知舉報人或有關(guān)部門；舉報的案件立案查處后，如果要銷案，應(yīng)告知舉報人；嚴(yán)禁辦案人員和當(dāng)事人單獨會面，查處案件前做好案件線索及查處計劃的保密措施。嚴(yán)格執(zhí)行3333116或3339116效能行風(fēng)熱線投訴舉報基本制度。行政效能監(jiān)察暗訪工作流程圖嚴(yán)守保密紀(jì)律嚴(yán)禁通風(fēng)報信 暗訪來源 上級交辦風(fēng)險1模擬投訴、模擬辦事、代群眾辦事、暗中觀察 委局決定暗訪人員接受檢查 群眾舉報定性是否準(zhǔn)確處罰是否得當(dāng)執(zhí)法是否符合程序干擾執(zhí)行公務(wù) 公務(wù)不正確履行公務(wù)有嚴(yán)重違紀(jì)違法行為風(fēng)險2 依法取證風(fēng)險4按管轄權(quán)限報監(jiān)察機(jī)關(guān) 現(xiàn)場筆錄了解情況掌握證據(jù) 暫扣證據(jù)問題嚴(yán)重直接處理風(fēng)險5 現(xiàn)場拍攝 現(xiàn)場采取措施寫出調(diào)查報告報告調(diào)查情況風(fēng)險3風(fēng)險6 寫出暗訪報告，提出對責(zé)任單位和責(zé)任人的 處理意見，報委局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：暗訪人員不遵守保密紀(jì)律，向暗訪對象透露暗訪線索牟取私利，造成暗訪計劃泄密。暗訪時，執(zhí)法單位要求暗訪人員接受檢查，暗訪人員應(yīng)先接受其檢查，看其執(zhí)法是否符合程序，定性是否準(zhǔn)確，處罰是否恰當(dāng)。轉(zhuǎn)辦投訴件，應(yīng)遵循以下原則：（1）上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)指明要求不下轉(zhuǎn)的投訴件，不得再往下轉(zhuǎn)；（2）檢舉、控告信及來訪材料，一般應(yīng)轉(zhuǎn)被反映者的上級機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)人處理；（3）附有證件的投訴件，轉(zhuǎn)辦時一般應(yīng)用掛號信寄發(fā)；涉及保密事宜的，用機(jī)要件寄發(fā)。風(fēng)險3：應(yīng)轉(zhuǎn)送給其他部門辦理的投訴件未及時轉(zhuǎn)送，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。轉(zhuǎn)交有關(guān)單位辦理的投訴事項，對事實清楚、情節(jié)簡單等一般性問題的投訴事項，承辦單位一般應(yīng)在接到交辦函之日起5個工作日內(nèi)作出處理并函復(fù)結(jié)果；對事實不清或情節(jié)復(fù)雜的投訴事項，承辦單位一般應(yīng)在接到交辦函之日起15個工作日內(nèi)辦結(jié)并函復(fù)結(jié)果，最長不得超過30個工作日。對承辦單位報來的處理結(jié)果有異議的，通知承辦單位補(bǔ)充調(diào)查或重新處理，必要時可以直接調(diào)查和處理。208湖南省影響機(jī)關(guān)效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境行為處理辦法154中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則116第二部分 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行配套和預(yù)防制度中華人民共和國行政監(jiān)察法01溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室中共溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編中共溆浦縣紀(jì)委溆浦縣監(jiān)察局二0一二年三月中共溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編目 錄第一部分 部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險防范溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室232溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)管理制度237260第一部分 部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險防范溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系負(fù)責(zé)受理公民、法人和其他組織對國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員影響行政效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的問題和行為的投訴；檢查、調(diào)查國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行政管理活動中影響行政效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的問題和行為；根據(jù)檢查或者調(diào)查結(jié)果，對國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行政管理中存在的影響行政效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的問題和行為依法依紀(jì)提出處理或者改進(jìn)建議；指導(dǎo)本轄區(qū)行政效能監(jiān)察工作，制定、實施行政效能監(jiān)察工作計劃，向本級監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民政府和上級監(jiān)察機(jī)關(guān)報告行政效能監(jiān)察工作；總結(jié)、宣傳和推廣運(yùn)行高效的行政管理經(jīng)驗；履行其他法定職責(zé)。交辦投訴終結(jié)后，交辦人員應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查報告和填寫《行政效能投訴處理表》，交主任審核后，報委局分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。需要延長辦理期限的，須于期限內(nèi)到縣效能室備案。風(fēng)險4：為謀取部門或個人利益，以問題嚴(yán)重或其他因素為由，直接調(diào)查和處理已交辦給基層辦理的重要投訴件。做到“三個堅持”，達(dá)到“謀大局、想百姓、辦鐵案、做表率”的目的。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象因不正確履行公務(wù)需要進(jìn)行行政過錯責(zé)任追究的，一般按管轄權(quán)限當(dāng)場移交當(dāng)?shù)丶o(jì)委監(jiān)察部門處理，限期報告處理結(jié)果；問題嚴(yán)重的，可以直接調(diào)查處理。風(fēng)險2：調(diào)查取證中避重就輕，發(fā)現(xiàn)有違法違紀(jì)行為而不深入調(diào)查或以查無實據(jù)結(jié)案；執(zhí)法人員以權(quán)謀私，故意損毀、隱匿暗訪資料和證據(jù)。強(qiáng)化崗位監(jiān)督。決定立案的案件要提供立案的相關(guān)證據(jù)并依程序報批；行政效能投訴中心要根據(jù)線索登記不定期對除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外的舉報、投訴、轉(zhuǎn)辦案件進(jìn)行跟蹤回訪，督促查究問責(zé)人員按照時限辦結(jié)案件；要建立責(zé)任追究制度，對應(yīng)當(dāng)查處而不查處，造成嚴(yán)重后果的，要追究有關(guān)人員責(zé)任。對已經(jīng)立項的效能監(jiān)察項目，承辦人制定《監(jiān)察實施方案》，并按程序送分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)審批。實施檢查。跟蹤落實。風(fēng)險2：調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)。 （五）行政效能督促檢查程序及工作流程圖登記：凡督查的事項，不論轉(zhuǎn)辦或自辦，都要登記。行政效能督促檢查工作流程圖 督促事項風(fēng)險1 登記行政效能督促檢查 重大事項 一般事項事由來源風(fēng)險2 催辦風(fēng)險3擬辦意見 轉(zhuǎn) 辦電話催辦領(lǐng)導(dǎo)批示發(fā)函催辦上門督促歸口管理分級負(fù)責(zé)查辦方式登記序號 收件日期 立卷歸檔權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：登記不及時或遺漏登記事項造成不良后果。風(fēng)險2：執(zhí)法人員以權(quán)謀私，在調(diào)查過程中故意隱瞞部分事實真相或故意將復(fù)雜問題簡單化，以幫忙行政問責(zé)對象規(guī)避風(fēng)險和責(zé)任。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。立案。（1）、形成責(zé)任事故調(diào)查報告后，整理好案卷，移送給案件審理室，由案件審理室負(fù)責(zé)審理。風(fēng)險2：談話取證中，取證不到位，或者收受調(diào)查對象好處而少取證或不取證。嚴(yán)肅調(diào)查取證紀(jì)律，調(diào)查現(xiàn)場嚴(yán)格把關(guān)。制訂執(zhí)法監(jiān)察工作方案。組織力量，查清事實，找出原因，分清責(zé)任，提出建議。跟蹤落實。風(fēng)險3：在調(diào)查中取證證據(jù)不足，接受監(jiān)察對象好處，對監(jiān)察對象不利的證據(jù)不取。 （三）財務(wù)監(jiān)察工作程序及工作流程財務(wù)監(jiān)察的項目來源包括： （1）上級監(jiān)察機(jī)關(guān)統(tǒng)一部署的任務(wù)。同時將監(jiān)察通知事先通知被監(jiān)察單位。風(fēng)險4：處理不平衡，程序不合法規(guī)。負(fù)責(zé)向本級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)有關(guān)部門移送、向下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和其他有關(guān)部門或單位轉(zhuǎn)辦信訪件。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》（二）《中華人民共和國監(jiān)察機(jī)關(guān)舉報工作辦法》（三）《中華人民共和國監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》（四）《中華人民共和國信訪條例》（五）《湖南省關(guān)于實施信訪監(jiān)督的暫行辦法》（六）《湖南省信訪條例》三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范辦理時限：１、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)承辦的信訪件一般應(yīng)在 3個月內(nèi)辦結(jié)。風(fēng)險5：登記不及時，造成不良后果。裝訂。登記。對初次署真實姓名，且寫明通訊方式的信件，應(yīng)在信件登記后5個工作日內(nèi)給予書面或電話回復(fù)。防范措施：（一）個別來訪的接待、處理 接談。對來訪人應(yīng)做好深入細(xì)致的疏導(dǎo)工作。對有價值的意見，交有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)閱知。集體上訪應(yīng)由單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)接待，并及時將情況報單位分管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)。按“分級負(fù)責(zé)，歸口辦理”原則調(diào)查處理，并適時答復(fù)署真實姓名來電人。風(fēng)險7：調(diào)查取證不全，工作不細(xì)致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實，或者是調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)。涉及嚴(yán)重違紀(jì)違法問題的，不得采用此辦法。承辦檢舉、控告、申訴交辦信訪件的單位，一般應(yīng)在90日內(nèi)辦結(jié)，不能如期辦結(jié)的，應(yīng)提前10天書面報告情況，申請延長辦信時間。信訪舉報（申訴）人承諾：依照黨章條例、法律法規(guī)所規(guī)定的范圍、途徑、程序、方式依法信訪，遵守信訪工作秩序；對所檢舉、控告、申訴的事實的真實性負(fù)責(zé)，積極配合調(diào)查核實，如實提供情況和證據(jù)。風(fēng)險2：督辦人員未保守秘密，將信訪案件的內(nèi)容、辦理情況、督辦意見等泄露，造成嚴(yán)重后果。對所聯(lián)系單位查辦的案件和縣紀(jì)委、縣監(jiān)察局過問的案件進(jìn)行指導(dǎo)、催辦、督辦。風(fēng)險5：（1）證據(jù)不足；（2）程序不合法。（一）案件線索統(tǒng)一管理工作流程圖 搜索違紀(jì)線索和材料 風(fēng)險1 對違紀(jì)線索和材料進(jìn)行審查，決定是否受理 對決定受理的違紀(jì)線索和材料進(jìn)行登記 處理違紀(jì)線索和材料風(fēng)險2 對反映主要問題不具體，無法查證的，或是過去已經(jīng)做了核（調(diào)）查的，并做出結(jié)論且沒有新聞的，應(yīng)將受理材料留存?zhèn)洳椤ｏL(fēng)險3：隨意更改調(diào)查組的意見。風(fēng)險5：辦案人員不依紀(jì)依法辦案，不文明辦案，致使被調(diào)查人發(fā)生安全問題。防范措施：加強(qiáng)有關(guān)黨紀(jì)條規(guī)的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)程序意識。二、權(quán)力行使依據(jù) 《關(guān)于實行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的意見》（湘發(fā)〔2008〕6號） 《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》（中發(fā)〔2010〕3號） 《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約若干問題的通知》（中辦發(fā)〔2009〕11號） 《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干準(zhǔn)則》中辦發(fā)〔2009〕26號） 《關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村基層黨風(fēng)廉政建設(shè)的意見》中辦發(fā)〔2006〕6號） 《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》（中發(fā)〔2003〕17號） 《關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村基層黨風(fēng)廉政建設(shè)的實施意見》（湘辦發(fā)〔2007〕6號） 《省紀(jì)委辦理干部選拔任用征求意見事項的辦法》（湘紀(jì)辦發(fā)〔2009〕21號） 《加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)的決定》（湘發(fā)〔2007〕12號） 1《關(guān)于在全省黨的基層組織推行黨務(wù)公開工作的意見》（湘辦發(fā)〔2009〕35號） 1《加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部黨性修養(yǎng) 樹立和弘揚(yáng)良好作風(fēng)》（湘發(fā)〔2009〕14號） 三、主要工作流程、辦理程序、時限及風(fēng)險防范辦理時限：廉政情況征求意見，從受理到審定，時間在3個工作日之內(nèi)，最長不超過5個工作日；因私出國（境）審核，從受理到審核，時間在3個工作日之內(nèi)，最長不超過5個工作日。風(fēng)險7：保管人員擅自挪用被調(diào)查人的交通工具或其他物品，沒有保管好布將物品丟失。 (三)審批“兩規(guī)”“兩指”措施流程圖 受理：按照使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的適用范圍和條件審查，決定是否受理，提出意見風(fēng)險1 報室主任審核一般案件“兩規(guī)”報分管副書記審批，“兩指”報局長審批，特殊疑難案件報常委會集體研究決定 報分管領(lǐng)導(dǎo)審批權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：對不符合條件使用“兩規(guī)”“兩指”措施的審核把關(guān)不嚴(yán)。 對涉及正在進(jìn)行初步核實或立案調(diào)查有關(guān)人員的材料，應(yīng)迅速轉(zhuǎn)核（調(diào)）查組辦理。規(guī)范談話取證過程，按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，嚴(yán)肅調(diào)查取證紀(jì)律，調(diào)查現(xiàn)場嚴(yán)格把關(guān)，談話和取證時保證有兩名工作人員在場，互相監(jiān)督，杜絕取證不到位，或者收受被調(diào)查對象好處而少取證或者不取證，隱瞞涉及的對象違法違紀(jì)行為的線索，規(guī)避追究紀(jì)律或刑事責(zé)任等現(xiàn)象。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》（二）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例實施細(xì)則》（三）《中華人民共和國行政監(jiān)察法》（四）《中華人民共和國行政監(jiān)察法實施條例》（五）《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》（六）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（七）《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》（八）《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》（試行）（九）《中國共產(chǎn)黨章程》（十）《中華人民共和國國家公務(wù)員法》（十一）其他有關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定。防范措施：嚴(yán)格執(zhí)行督辦制度。紀(jì)檢監(jiān)察受理機(jī)關(guān)承諾：認(rèn)真處理和接待，傾聽舉報（申訴）人的意見、建議和