【正文】 檢查，即為暗訪。暗訪可由縣效能室會同其他有關(guān)部門聯(lián)合進行。由暗訪組織者根據(jù)領(lǐng)導意見內(nèi)定檢查方案。有縣直相關(guān)部門參加且又涉及其下屬單位行為的，可不向其通報檢查的詳細地點和任務(wù)。暗訪可以采取模擬投訴、模擬辦事、代群眾辦事和暗中觀察等方式進行。暗訪時，執(zhí)法單位要求暗訪人員接受檢查，暗訪人員應(yīng)先接受其檢查，看其執(zhí)法是否符合程序，定性是否準確，處罰是否恰當。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象因不正確履行公務(wù)需要進行行政過錯責任追究的，一般按管轄權(quán)限當場移交當?shù)丶o委監(jiān)察部門處理，限期報告處理結(jié)果；問題嚴重的，可以直接調(diào)查處理。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象有嚴重違紀違法行為的，立即責令其停止違紀違法行為，并依法取證，當場制作現(xiàn)場筆錄，暫扣其證據(jù)、證照、票據(jù)、登記表以及其他可作為證據(jù)的原始物件（現(xiàn)金與票據(jù)應(yīng)清點看其是否相符），不宜暫扣的，應(yīng)對其行為詳細記錄或拍攝。暗訪時遇到干擾公務(wù)行為的，應(yīng)詳細了解其原因，掌握有關(guān)情況，取得有關(guān)證據(jù)。宜現(xiàn)場采取措施的，應(yīng)要求有關(guān)部門和單位在規(guī)定的時間內(nèi)按要求處理。嚴守保密紀律，嚴禁通風報信。對暗訪出來的問題，在未經(jīng)領(lǐng)導作出決定前，暗訪人員不得隨意表態(tài)、向外泄露和公開曝光。暗訪工作結(jié)束后，應(yīng)寫出專題報告，提出暗訪成果的運用和處理意見，并報委局領(lǐng)導批準后實施。行政效能監(jiān)察暗訪工作流程圖嚴守保密紀律嚴禁通風報信 暗訪來源 上級交辦風險1模擬投訴、模擬辦事、代群眾辦事、暗中觀察 委局決定暗訪人員接受檢查 群眾舉報定性是否準確處罰是否得當執(zhí)法是否符合程序干擾執(zhí)行公務(wù) 公務(wù)不正確履行公務(wù)有嚴重違紀違法行為風險2 依法取證風險4按管轄權(quán)限報監(jiān)察機關(guān) 現(xiàn)場筆錄了解情況掌握證據(jù) 暫扣證據(jù)問題嚴重直接處理風險5 現(xiàn)場拍攝 現(xiàn)場采取措施寫出調(diào)查報告報告調(diào)查情況風險3風險6 寫出暗訪報告，提出對責任單位和責任人的 處理意見，報委局領(lǐng)導批準后實施 權(quán)力運行風險表現(xiàn)：風險1：暗訪人員不遵守保密紀律，向暗訪對象透露暗訪線索牟取私利，造成暗訪計劃泄密。風險2：調(diào)查取證中避重就輕，發(fā)現(xiàn)有違法違紀行為而不深入調(diào)查或以查無實據(jù)結(jié)案；執(zhí)法人員以權(quán)謀私，故意損毀、隱匿暗訪資料和證據(jù)。風險3：應(yīng)當采取強制措施而不采取強制措施或不應(yīng)當采取強制措施而濫用強制措施。風險4：為部門或個人利益本應(yīng)移送縣直單位或鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察部門而不移送。風險5：為謀取私利故意隱瞞部分事實真相或故意將復雜問題簡單化，以幫忙當事一方規(guī)避法律風險和責任。風險6：未及時提交處理意見而造成違法違紀人員逃逸或銷毀違法違紀相關(guān)證據(jù)。防范措施：加強保密紀律教育，暗訪前所有暗訪人員實行集中審查和管理，杜絕同外界聯(lián)系或傳播暗訪線索。暗訪人員實行隨機抽點，暗訪方式和時間地點嚴格保密。嚴格執(zhí)行3333116或3339116效能行風熱線投訴舉報基本制度。強化崗位監(jiān)督。 （三）效能室案件辦理工作程序及工作流程圖按照縣紀委監(jiān)察局規(guī)范性工作程序辦理。行政效能監(jiān)察案件辦理工作流程圖風險1 案件來源 委局復批 復雜、重大案件提交委局 辦公會議討論決定風險2一般案件主任提出擬辦意見、委局分管領(lǐng)導批準 立案風險3 調(diào)查取證確有違紀行為應(yīng)予以處分構(gòu)成嚴重違紀行為給予處理構(gòu)成違法行為移交司法機關(guān)違紀違規(guī)行為輕微不予處理 調(diào)查終結(jié) 審核 告知風險4 當事人陳述做出處分決定 送達 執(zhí)行 結(jié)案立案歸檔 風險5 權(quán)力運行風險表現(xiàn)：風險1：違反規(guī)定泄漏案件線索及案件進展情況、資料牟取利益。風險2：應(yīng)當立案調(diào)查而不立案調(diào)查或不應(yīng)當立案調(diào)查而立案。風險3：調(diào)查取證不全，工作不細致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進行調(diào)查核實。風險4：案件調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，結(jié)案不正確，處理不恰當；或在調(diào)查取證中避重就輕，放縱其違法違紀；或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違法違紀行為不深入調(diào)查而以查無實據(jù)結(jié)案。風險5：以罰代刑或為部門利益本應(yīng)移送司法機關(guān)或其他部門而不移送。防范措施：除在檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外，所有案件線索必須登記并報批；涉及舉報人及有關(guān)部門的線索應(yīng)在7日內(nèi)進行回復，應(yīng)將是否予以立案查處或轉(zhuǎn)由其他部門查處的情況告知舉報人或有關(guān)部門；舉報的案件立案查處后，如果要銷案，應(yīng)告知舉報人；嚴禁辦案人員和當事人單獨會面，查處案件前做好案件線索及查處計劃的保密措施。決定立案的案件要提供立案的相關(guān)證據(jù)并依程序報批；行政效能投訴中心要根據(jù)線索登記不定期對除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外的舉報、投訴、轉(zhuǎn)辦案件進行跟蹤回訪，督促查究問責人員按照時限辦結(jié)案件；要建立責任追究制度，對應(yīng)當查處而不查處，造成嚴重后果的，要追究有關(guān)人員責任。調(diào)查取證必須有2名以上執(zhí)法人員在場，并出示執(zhí)法證件；對在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀行為，必須按照規(guī)定和合法手段收集證據(jù)；對已中止調(diào)查的案件，在特定原因結(jié)束后，必須立即報批并恢復調(diào)查，同時在行政效能投訴中心備案。在審查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，必須按照規(guī)定移送司法機關(guān)，不得以罰代刑；在審查中發(fā)現(xiàn)不屬于本部門管轄的案件，必須按照規(guī)定移送有關(guān)部門管轄，不得以權(quán)代法。（四）行政效能室專項監(jiān)察工作程序及工作流程圖立項審批。由承辦人填寫《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》，并按程序送分管領(lǐng)導和主要領(lǐng)導審批?！侗O(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》內(nèi)容包括：項目名稱、立項依據(jù)、立項時間、計劃完成時間、組織單位、承辦單位、協(xié)作單位、被監(jiān)察單位、實施方案（包括監(jiān)察目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟、要求）。重大的行政效能檢查事項立項后，應(yīng)當填寫《重大行政效能監(jiān)察立項備案報告》，分別報本級人民政府和上一級監(jiān)察機關(guān)備案。制訂方案。對已經(jīng)立項的效能監(jiān)察項目，承辦人制定《監(jiān)察實施方案》，并按程序送分管領(lǐng)導和主要領(lǐng)導審批?！侗O(jiān)察實施方案》應(yīng)當包括下列內(nèi)容：檢查的目的；檢查的對象和內(nèi)容；檢查的步驟、方法和措施；檢查的人員組成；檢查的時間安排；檢查工作要求，其他需要明確的事項等。《監(jiān)察實施方案》變更，再報領(lǐng)導批準。發(fā)出通知。開展專項檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項涉及的單位發(fā)出《行政效能監(jiān)察通知書》，但不宜提前通知的除外。《行政效能監(jiān)察通知書》應(yīng)當載明：檢查的主要內(nèi)容、時間安排和具體要求。對涉及范圍較廣的行政效能檢查事項，監(jiān)察機關(guān)可以視情況將檢查方案一并通知被檢查單位。監(jiān)察機關(guān)《行政效能監(jiān)察通知書》應(yīng)當由監(jiān)察機關(guān)負責人簽發(fā)。實施檢查。組織力量，查清事實，找出原因，分清責任，提出建議。在實施檢查后，要寫出《行政效能監(jiān)察情況報告》。《行政效能監(jiān)察情況報告》應(yīng)當包括下列內(nèi)容：檢查或調(diào)查的基本情況；存在的問題及產(chǎn)生原因；有關(guān)部門及人員的責任；處理依據(jù)、意見或改進工作建議。作出處理。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依據(jù)法規(guī)和規(guī)章，分別向被監(jiān)察對象下達《監(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》，作出處理。處理包括對被檢查單位的處理和對相關(guān)責任人的處理。《監(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》應(yīng)當由監(jiān)察機關(guān)負責人簽發(fā)。跟蹤落實。對被檢查單位執(zhí)行《監(jiān)察決定書》、《監(jiān)察建議書》的情況，進行跟蹤了解，及時督促監(jiān)察對象就監(jiān)察建議的整改情況和責任部門的落實情況作出書面報告（整改意見復函）。結(jié)項歸檔。承辦人撰寫《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》，《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》的內(nèi)容包括：項目名稱、立項時間、完成時間、監(jiān)察結(jié)果(包括查處問題、建議、處理結(jié)果、建章立制、改進管理)等的情況，提請監(jiān)察機關(guān)負責人決定是否結(jié)項。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。每個項目檔案具備立項報告、檢查方案、檢查報告、監(jiān)察建議書、執(zhí)行回復、結(jié)項報告、證據(jù)材料等七個要素(重大監(jiān)察項目還必須具備備案報告)。行政效能專項監(jiān)察工作流程根據(jù)本級人民政府重大公共投資項目建設(shè)和資金使用效益的情況立項根據(jù)法律、法規(guī)對行政管理工作的要求根據(jù)本級政府和上級監(jiān)察機關(guān)的部署和要求風險1根據(jù)人民群眾反映比較強烈的行政效能問題根據(jù)本級政府的中心工作和工作重點 《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》重大檢查事項立項后，填寫《重大行政效能監(jiān)察立項備案報告》成立檢查組，公布舉報電話 監(jiān)察機關(guān)負責人審批制定《檢查方案》（目的、對象、內(nèi)容、步驟、方法、措施、人員、時間、要求）專項檢查個案檢查綜合檢 查本級人民政府備案上級監(jiān)察機關(guān)備案監(jiān)察機關(guān)負責人批準向被檢查單位和檢查事項涉及的單位發(fā)出《行政效能監(jiān)察通知書》風險2風險3檢查方式實施檢查（了解情況、收集證據(jù)、查清問題及原因，提出處理意見），并撰寫書面檢查材料。組織有關(guān)行政機關(guān)工作人員、專業(yè)技術(shù)人員、社團組織工作人員或邀請人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員及有關(guān)社會人士參加 檢查內(nèi)容風險4檢查或調(diào)查報告（基本情況、問題及產(chǎn)生原因、人員的責任、處理依據(jù)、意見或改進工作建議）監(jiān)察決定監(jiān)察建議是否健全內(nèi)部管理制度并得到執(zhí)行對執(zhí)行監(jiān)察決定和落實監(jiān)察建議情況進行監(jiān)督檢查涉及多個部門的管理工作是否運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、規(guī)范、有序 監(jiān)察建議整改復函風險5《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》完成的工作是否達到質(zhì)量要求以及取得預(yù)期效果是否做到辦事公開、法定告知和依法聽證 監(jiān)察機關(guān)負責人審批是否按時完成工作計劃、任務(wù)和目標歸檔立卷是否依法履行職責和主體、內(nèi)容、程序合法 權(quán)力運行風險表現(xiàn)：風險1：對行政監(jiān)察專項檢查立項的業(yè)務(wù)不熟悉，導致檢查立項的科學性和針對性不強，造成不良后果。風險2：調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當。風險3：接受被檢查單位的吃請、禮金、賄賂等而隨意下結(jié)論或降低問題嚴重程度。風險4：對基本情況了解不清,對存在問題及原因檢查不細致,致使落實人員責任和處理依據(jù)失去公正性。風險5：對執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察建議的情況進行監(jiān)督檢查不到位，造成不良后果。防范措施：監(jiān)察人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識。監(jiān)察機關(guān)對監(jiān)察人員執(zhí)行職務(wù)和遵守紀律實行監(jiān)督的制度。監(jiān)察人員執(zhí)行專項檢查事項與本人近親屬有利益關(guān)系的，應(yīng)當回避。強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。 （五）行政效能督促檢查程序及工作流程圖登記：凡督查的事項，不論轉(zhuǎn)辦或自辦，都要登記。登記的內(nèi)容包括：督查事項、事由來源、內(nèi)容摘要、擬辦意見，領(lǐng)導批示，查辦方式，及登記序號、收件日期。轉(zhuǎn)辦：轉(zhuǎn)辦是督查工作中對一般案件的辦理方式。督促檢查事項的轉(zhuǎn)辦，根據(jù)分級負責歸口辦理的原則，交辦部門要確定督查任務(wù)、明確督查事項的辦理要求；指明查辦事項的承辦單位或承辦人；規(guī)定查辦事項的完成時限；提出查辦事項辦結(jié)后的反饋要求。承辦部門按職權(quán)范圍認真做好督查工作，不得敷衍塞責，推諉扯皮。催辦：對轉(zhuǎn)交有關(guān)職能部門和下轄機關(guān)辦理的事項，要認真做好催查和督促工作，每隔一定時間與承辦單位聯(lián)系一次未能辦復者，則要求匯報辦理過程，說明情況，再提出時限要求，催辦方式可以發(fā)函，打電話或派人上門了解督促。立卷歸檔。督促檢查事項辦結(jié)后，應(yīng)將查辦過程中領(lǐng)導批示，查辦原件，調(diào)查情況，處理結(jié)果和來往文件等材料組成案卷歸檔。行政效能督促檢查工作流程圖 督促事項風險1 登記行政效能督促檢查 重大事項 一般事項事由來源風險2 催辦風險3擬辦意見 轉(zhuǎn) 辦電話催辦領(lǐng)導批示發(fā)函催辦上門督促歸口管理分級負責查辦方式登記序號 收件日期 立卷歸檔權(quán)力運行風險表現(xiàn)：風險1：登記不及時或遺漏登記事項造成不良后果。風險2：擅自由將本部門直接催辦的事項移交給其它部門辦理；未定期催辦而貽誤處理時機或因為其它原因?qū)Ρ淮咿k單位網(wǎng)開一面造成不良后果。風險3：已轉(zhuǎn)辦的事項未及時做好督促檢查工作造成不良后果。防范措施：監(jiān)察人員必須加強業(yè)務(wù)學習，具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識。加強《中華人民共和國行政監(jiān)察法》等法律法規(guī)的學習，進一步提高紀檢監(jiān)察隊伍人員素質(zhì)。建立健全周通報、月調(diào)度工作制度。嚴格實行過錯責任追究。(六)行政效能問責工作程序及工作流程圖行政效能問責工作程序及工作流程圖 委局決定檢查方案上級批辦、交辦檢查方案群眾投訴、舉報檢查方案行政問責來源行政機關(guān)調(diào)查了解情況風險3風險2風險5風險1行政效能問責直接責任、主要領(lǐng)導責任、重要領(lǐng)導責任行政首長和有關(guān)責任人訓誡或書面告誡責令作出檢查 通報批評調(diào)離工作崗位或停職離崗培訓責令辭去或建議免去領(lǐng)導職務(wù) 處分 責令整改責令作出檢查 通報批評不予評優(yōu)評先被調(diào)查人或單位陳述、申辯作好筆錄草擬調(diào)查報告，提出處理意見委局研究決定情節(jié)輕微從輕或免于行政問責情節(jié)嚴重進行行政問責處理結(jié)果報送同級組織和人事部門備案風險4權(quán)力運行風險表現(xiàn)：風險1：違反紀律規(guī)定向行政效能問責對象透露行政效能問責的相關(guān)線索和資料。風險2：執(zhí)法人員以權(quán)謀私，在調(diào)查過程中故意隱瞞部分事實真相或故意將復雜問題簡單化，以幫忙行政問責對象規(guī)避風險和責任。風險3：濫用自由裁量權(quán)搞錢權(quán)交易，或濫用自由裁量權(quán)打擊行政問責對象，或其他不正當目的濫用自由裁量權(quán)。風險4：違反程序規(guī)定，故意簡化行政效能問責程序或拖延行政效能問責時間造成不良后果。風險5：未及時將處理結(jié)果報送同級監(jiān)察機關(guān)、組織和人事部門備案造成不良后果。防范措施：熟悉保密規(guī)程，嚴守保密紀律。行政效能問責實行回避制度。行政問責機構(gòu)的工作人員辦理的問責事項與本人或者其近親屬有利害關(guān)系，可能影響公正處理的，應(yīng)當回避。建立健全周通報、月調(diào)度工作制度，強化崗位監(jiān)督。強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。 溆浦縣紀委監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室規(guī)范權(quán)力運行制度一、行政職權(quán)（職能職責）及責任體系 了解和掌握全縣各級黨委、政府貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國家法律、法規(guī)、決