【正文】 訪可由縣效能室會同其他有關(guān)部門聯(lián)合進(jìn)行。轉(zhuǎn)辦投訴件，應(yīng)遵循以下原則：（1）上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)指明要求不下轉(zhuǎn)的投訴件，不得再往下轉(zhuǎn)；（2）檢舉、控告信及來訪材料，一般應(yīng)轉(zhuǎn)被反映者的上級機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)人處理；（3）附有證件的投訴件，轉(zhuǎn)辦時一般應(yīng)用掛號信寄發(fā)；涉及保密事宜的，用機(jī)要件寄發(fā)。自辦是指對群眾檢舉、控告、申訴的投訴件和反映其他重要內(nèi)容的投訴問題直接進(jìn)行調(diào)查處理。風(fēng)險(xiǎn)3：應(yīng)轉(zhuǎn)送給其他部門辦理的投訴件未及時轉(zhuǎn)送，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。（5）、投訴受理辦結(jié)后，及時做好立卷、歸檔等工作，建立投訴管理臺帳。轉(zhuǎn)交有關(guān)單位辦理的投訴事項(xiàng)，對事實(shí)清楚、情節(jié)簡單等一般性問題的投訴事項(xiàng)，承辦單位一般應(yīng)在接到交辦函之日起5個工作日內(nèi)作出處理并函復(fù)結(jié)果；對事實(shí)不清或情節(jié)復(fù)雜的投訴事項(xiàng)，承辦單位一般應(yīng)在接到交辦函之日起15個工作日內(nèi)辦結(jié)并函復(fù)結(jié)果，最長不得超過30個工作日?？h效能室收到投訴后，緊急問題的投訴一般應(yīng)在當(dāng)日提出擬辦意見；事實(shí)清楚、情節(jié)簡單等一般性問題的投訴事項(xiàng)，一般應(yīng)在自受理投訴之日起2個工作日內(nèi)提出擬辦意見；涉及重要、復(fù)雜問題的投訴，一般應(yīng)在自受理投訴之日起3個工作日內(nèi)提出擬辦意見。對承辦單位報(bào)來的處理結(jié)果有異議的，通知承辦單位補(bǔ)充調(diào)查或重新處理，必要時可以直接調(diào)查和處理。所有上級轉(zhuǎn)辦、交辦件、批辦件等到投訴中心統(tǒng)一投訴受理后，首先要填寫《投訴紀(jì)錄》，再按投訴內(nèi)容填寫《來信來訪來電舉報(bào)和投訴工作處理單》，送主任簽閱提出擬辦意見，再呈委局分管領(lǐng)導(dǎo)閱處。213溆浦縣行政首長問責(zé)暫行規(guī)定208湖南省影響機(jī)關(guān)效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境行為處理辦法154中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則119中華人民共和國公務(wù)員法116第二部分 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行配套和預(yù)防制度中華人民共和國行政監(jiān)察法1021溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局宣傳教育室93溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)研法規(guī)室53溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局黨風(fēng)廉政建設(shè)室01溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室中共溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編中共溆浦縣紀(jì)委溆浦縣監(jiān)察局二0一二年三月中共溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編目 錄第一部分 部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)防范溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室49溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局案件監(jiān)督管理室83溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局辦公室224第三部分 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行考核評價體系 溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)構(gòu)設(shè)置232溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)管理制度237260第一部分 部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)防范溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系負(fù)責(zé)受理公民、法人和其他組織對國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員影響行政效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的問題和行為的投訴；檢查、調(diào)查國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行政管理活動中影響行政效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的問題和行為；根據(jù)檢查或者調(diào)查結(jié)果，對國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行政管理中存在的影響行政效能和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的問題和行為依法依紀(jì)提出處理或者改進(jìn)建議；指導(dǎo)本轄區(qū)行政效能監(jiān)察工作，制定、實(shí)施行政效能監(jiān)察工作計(jì)劃，向本級監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民政府和上級監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)告行政效能監(jiān)察工作；總結(jié)、宣傳和推廣運(yùn)行高效的行政管理經(jīng)驗(yàn)；履行其他法定職責(zé)。投訴處理，實(shí)行分級負(fù)責(zé)、歸口辦理。交辦投訴終結(jié)后，交辦人員應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查報(bào)告和填寫《行政效能投訴處理表》，交主任審核后，報(bào)委局分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。（2）、自辦投訴時限。需要延長辦理期限的，須于期限內(nèi)到縣效能室備案。行政效能投訴處理工作流程圖 群眾投訴（電話、電報(bào)、信函、網(wǎng)絡(luò)、圖片、音像、口頭和書面材料）媒體移送或曝光上級轉(zhuǎn)、交辦的投訴件 縣行政效能投訴中心其他部門移送和投訴件 填寫《工作處理單》 緊急問題投訴當(dāng)日內(nèi)不屬于受理范圍的投訴，引導(dǎo)或移送到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映和處理一般性問題的投訴2個工作日提出擬辦意見復(fù)雜問題投訴3個工作日內(nèi) 中心負(fù)責(zé)人意見 重要的投訴報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)審閱一般問題投訴協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審分級負(fù)責(zé) 歸口管理風(fēng)險(xiǎn)3 轉(zhuǎn)辦 自辦風(fēng)險(xiǎn)2填寫《行政效能投訴轉(zhuǎn)辦登記表》風(fēng)險(xiǎn)1 險(xiǎn) 交辦填寫《行政效能投訴交辦表》填寫《行政效能投訴處理表》權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：15日（最長不得超過30個）工作日辦結(jié)15日（最長不得超過30個）工作日辦結(jié)上級交辦的規(guī)定期限內(nèi)予以答復(fù)實(shí)名投訴的，應(yīng)在規(guī)定期限答復(fù)交辦機(jī)關(guān)處理結(jié)果有異議的，提出意見或建議，通知承辦單位補(bǔ)充調(diào)查和重新處理，必要時可以直接調(diào)查和處理。風(fēng)險(xiǎn)4：為謀取部門或個人利益，以問題嚴(yán)重或其他因素為由，直接調(diào)查和處理已交辦給基層辦理的重要投訴件。對下列情況應(yīng)直接查處：（1）反映同級黨委管理的黨員干部，行政不作為、亂作為或嚴(yán)重違法亂紀(jì)等問題；（2）上級機(jī)關(guān)交辦或領(lǐng)導(dǎo)批辦的重要投訴件；（3）情況緊迫，需立即查明并采取措施的問題；（4）基層已處理，但當(dāng)事人不服，確有異議的投訴件；（5）嚴(yán)重壓制民意或打擊報(bào)復(fù)事件；（6）其他不宜轉(zhuǎn)辦的，需要查處的問題。做到“三個堅(jiān)持”，達(dá)到“謀大局、想百姓、辦鐵案、做表率”的目的。由暗訪組織者根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見內(nèi)定檢查方案。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象因不正確履行公務(wù)需要進(jìn)行行政過錯責(zé)任追究的，一般按管轄權(quán)限當(dāng)場移交當(dāng)?shù)丶o(jì)委監(jiān)察部門處理，限期報(bào)告處理結(jié)果；問題嚴(yán)重的，可以直接調(diào)查處理。嚴(yán)守保密紀(jì)律，嚴(yán)禁通風(fēng)報(bào)信。風(fēng)險(xiǎn)2：調(diào)查取證中避重就輕，發(fā)現(xiàn)有違法違紀(jì)行為而不深入調(diào)查或以查無實(shí)據(jù)結(jié)案；執(zhí)法人員以權(quán)謀私，故意損毀、隱匿暗訪資料和證據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)6：未及時提交處理意見而造成違法違紀(jì)人員逃逸或銷毀違法違紀(jì)相關(guān)證據(jù)。強(qiáng)化崗位監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)3：調(diào)查取證不全，工作不細(xì)致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。決定立案的案件要提供立案的相關(guān)證據(jù)并依程序報(bào)批；行政效能投訴中心要根據(jù)線索登記不定期對除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外的舉報(bào)、投訴、轉(zhuǎn)辦案件進(jìn)行跟蹤回訪，督促查究問責(zé)人員按照時限辦結(jié)案件；要建立責(zé)任追究制度，對應(yīng)當(dāng)查處而不查處，造成嚴(yán)重后果的，要追究有關(guān)人員責(zé)任。由承辦人填寫《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察立項(xiàng)報(bào)告》，并按程序送分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)審批。對已經(jīng)立項(xiàng)的效能監(jiān)察項(xiàng)目，承辦人制定《監(jiān)察實(shí)施方案》，并按程序送分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)審批。開展專項(xiàng)檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項(xiàng)涉及的單位發(fā)出《行政效能監(jiān)察通知書》，但不宜提前通知的除外。實(shí)施檢查。作出處理。跟蹤落實(shí)。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。風(fēng)險(xiǎn)2：調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)。防范措施：監(jiān)察人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識。 （五）行政效能督促檢查程序及工作流程圖登記：凡督查的事項(xiàng)，不論轉(zhuǎn)辦或自辦，都要登記。承辦部門按職權(quán)范圍認(rèn)真做好督查工作，不得敷衍塞責(zé)，推諉扯皮。行政效能督促檢查工作流程圖 督促事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)1 登記行政效能督促檢查 重大事項(xiàng) 一般事項(xiàng)事由來源風(fēng)險(xiǎn)2 催辦風(fēng)險(xiǎn)3擬辦意見 轉(zhuǎn) 辦電話催辦領(lǐng)導(dǎo)批示發(fā)函催辦上門督促歸口管理分級負(fù)責(zé)查辦方式登記序號 收件日期 立卷歸檔權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：登記不及時或遺漏登記事項(xiàng)造成不良后果。加強(qiáng)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍人員素質(zhì)。風(fēng)險(xiǎn)2：執(zhí)法人員以權(quán)謀私，在調(diào)查過程中故意隱瞞部分事實(shí)真相或故意將復(fù)雜問題簡單化，以幫忙行政問責(zé)對象規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。防范措施：熟悉保密規(guī)程，嚴(yán)守保密紀(jì)律。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。（五）、圍繞黨和政府的中心任務(wù)開展工作。立案。并根據(jù)調(diào)查對象及方案，擬定談話方案。（1）、形成責(zé)任事故調(diào)查報(bào)告后，整理好案卷，移送給案件審理室，由案件審理室負(fù)責(zé)審理。 責(zé)任事故調(diào)查處理工作流程圖 案件來源：領(lǐng)導(dǎo)批示、上級交辦 根據(jù)上級的批復(fù)，填寫初步核實(shí)呈批表，初步核實(shí)后，填寫立案審批表，經(jīng)縣紀(jì)委常委會研究決定立案。風(fēng)險(xiǎn)2：談話取證中，取證不到位，或者收受調(diào)查對象好處而少取證或不取證。風(fēng)險(xiǎn)4：未按照批復(fù)給以相應(yīng)的黨政紀(jì)處分。嚴(yán)肅調(diào)查取證紀(jì)律，調(diào)查現(xiàn)場嚴(yán)格把關(guān)。嚴(yán)肅工作紀(jì)律。制訂執(zhí)法監(jiān)察工作方案。開展專項(xiàng)檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項(xiàng)涉及的單位下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》，如不宜通知監(jiān)察對象可直接進(jìn)入調(diào)查階段。組織力量，查清事實(shí)，找出原因，分清責(zé)任，提出建議。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依據(jù)法規(guī)和規(guī)章，分別向被監(jiān)察對象下達(dá)《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》，作出處理。跟蹤落實(shí)。承辦人撰寫《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項(xiàng)報(bào)告》，《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項(xiàng)報(bào)告》的內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)時間、完成時間、監(jiān)察結(jié)果（包括查處問題、建議、處理結(jié)果、建章立制、改進(jìn)管理）等的情況，提請監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否結(jié)項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)3：在調(diào)查中取證證據(jù)不足，接受監(jiān)察對象好處，對監(jiān)察對象不利的證據(jù)不取。要深入實(shí)際、注重調(diào)研質(zhì)量。 （三）財(cái)務(wù)監(jiān)察工作程序及工作流程財(cái)務(wù)監(jiān)察的項(xiàng)目來源包括： （1）上級監(jiān)察機(jī)關(guān)統(tǒng)一部署的任務(wù)。項(xiàng)目審批包括：（1）書面批示：執(zhí)法監(jiān)察統(tǒng)一部署的及群眾舉報(bào)的必須經(jīng)委局分管領(lǐng)導(dǎo)批示。同時將監(jiān)察通知事先通知被監(jiān)察單位。財(cái)務(wù)監(jiān)察工作結(jié)束后，由檢查組承辦人員按模式要求整理檢查材料，立卷歸檔。風(fēng)險(xiǎn)4：處理不平衡，程序不合法規(guī)。嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律。負(fù)責(zé)向本級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)有關(guān)部門移送、向下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和其他有關(guān)部門或單位轉(zhuǎn)辦信訪件。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理集體上訪和信訪活動中發(fā)生的突發(fā)事件，做好上訪群眾的思想教育工作，維護(hù)信訪工作秩序。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》（二）《中華人民共和國監(jiān)察機(jī)關(guān)舉報(bào)工作辦法》（三）《中華人民共和國監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》（四）《中華人民共和國信訪條例》（五）《湖南省關(guān)于實(shí)施信訪監(jiān)督的暫行辦法》（六）《湖南省信訪條例》三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險(xiǎn)防范辦理時限：１、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)承辦的信訪件一般應(yīng)在 3個月內(nèi)辦結(jié)。 (一)信訪舉報(bào)來信受理流程圖 受理來訪信件其他部門轉(zhuǎn)辦或交辦 上級受理 本級受理風(fēng)險(xiǎn)1 拆封風(fēng)險(xiǎn)2 裝訂 風(fēng)險(xiǎn)3 蓋編號章風(fēng)險(xiǎn)4 閱信風(fēng)險(xiǎn)5信訪件處理 登記風(fēng)險(xiǎn)7風(fēng)險(xiǎn)6 回復(fù) 呈報(bào)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：當(dāng)日來信未及時拆封，造成不良后果；信封上來信人的姓名、地址、郵編和郵戳未保持完整，造成沒辦法查證投信時間和地址的；隨信寄來的證件和物品丟失。風(fēng)險(xiǎn)5：登記不及時，造成不良后果。（1）、信封上寫明領(lǐng)導(dǎo)本人收閱的信件，由領(lǐng)導(dǎo)本人拆閱后交紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部登記；信封上只寫領(lǐng)導(dǎo)人收，但未寫明領(lǐng)導(dǎo)姓名或?qū)懨骷o(jì)檢監(jiān)察組織收的信件，由紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部拆閱；其他工作人員收到的舉報(bào)信件，由收件人拆閱后交紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部登記。裝訂。收信編號章一般蓋在來信首頁的右上角。登記。呈報(bào)。對初次署真實(shí)姓名，且寫明通訊方式的信件，應(yīng)在信件登記后5個工作日內(nèi)給予書面或電話回復(fù)。回復(fù)后應(yīng)作好工作記錄。防范措施：（一）個別來訪的接待、處理 接談。歸納復(fù)述。對來訪人應(yīng)做好深入細(xì)致的疏導(dǎo)工作。聯(lián)系。對有價值的意見，交有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)閱知。糾纏不休的，可通知其監(jiān)護(hù)人將其接回。集體上訪應(yīng)由單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)接待，并及時將情況報(bào)單位分管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)。(三)信訪舉報(bào)電話接聽流程圖 來 電 批評建議 檢舉報(bào)告 業(yè)務(wù)范圍 一般情況 緊急情況及時處理報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)2 業(yè)務(wù)范圍 記錄風(fēng)險(xiǎn)1 解答咨詢 信訪件處 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：對來電人反映業(yè)務(wù)范圍外的問題，沒有在電話中做好解釋工作或引導(dǎo)其向有關(guān)部門反映，導(dǎo)致來電人多次舉報(bào)。按“分級負(fù)責(zé)，歸口辦理”原則調(diào)查處理，并適時答復(fù)署真實(shí)姓名來電人。風(fēng)險(xiǎn)3：對反映涉及嚴(yán)重違紀(jì)違法問題的，也采用信訪監(jiān)督形式，造成不良后果。風(fēng)險(xiǎn)7：調(diào)查取證不全，工作不細(xì)致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或者是調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)。防范措施：重要信訪舉報(bào)件應(yīng)填寫《重要信訪件擬辦單》，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)信訪室主任審批后按級報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)閱批。涉及嚴(yán)重違紀(jì)違法問題的，不得采用此辦法。摘抄稿須經(jīng)信訪室（舉報(bào)中心）領(lǐng)導(dǎo)審閱。承辦檢舉、控告、申訴交辦信訪件的單位，一般應(yīng)在90日內(nèi)辦結(jié)，不能如期辦結(jié)的，應(yīng)提前10天書面報(bào)告情況，申請延長辦信時間。報(bào)告申訴件處理結(jié)果的必備材料是：（1）原處理決定、復(fù)議結(jié)論或復(fù)查報(bào)告及結(jié)論；（2）申訴人對復(fù)議、復(fù)查結(jié)論的意見。信訪舉報(bào)（申訴）人承諾：依照黨章條例、法律法規(guī)所規(guī)定的范圍