【正文】 訪(fǎng)談?dòng)涗浫耍?編制盡職調(diào)查日程安排 盡職調(diào)查日程安排是盡職調(diào)查小組現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的工作指引，在不影響工作效率和工作質(zhì)量的前提下，現(xiàn)場(chǎng)工作可根據(jù)實(shí)際情況做非原則性的調(diào)整?！」締T工的穩(wěn)定性，每年的離職率，及主要的離職原因。　其他　 訪(fǎng)談?dòng)涗浫耍喝肆Y源訪(fǎng)談?dòng)涗洷頃r(shí)間　地點(diǎn)　參訪(fǎng)人員姓名崗位聯(lián)系方式訪(fǎng)談?dòng)涗洠ㄈ耸鹿芾砣藛T）公司人事部門(mén)設(shè)置情況?！」局饕a(chǎn)品的生產(chǎn)成本構(gòu)成情況　公司產(chǎn)品合格率　公司安全生產(chǎn)情況及以往安全事故　公司三廢處理情況　1其他　 訪(fǎng)談?dòng)涗浫耍貉邪l(fā)訪(fǎng)談?dòng)涗洷頃r(shí)間　地點(diǎn)　參訪(fǎng)人員姓名崗位聯(lián)系方式訪(fǎng)談?dòng)涗洠ㄑ邪l(fā)人員）公司的研發(fā)制度及流程　公司研發(fā)部門(mén)的職能及分工　公司近三年的主要的研發(fā)手段 備注：要求描述公司是依靠自主研發(fā)、合作研發(fā)還是委托研發(fā)公司的研發(fā)導(dǎo)向是什么　備注：要求描述公司的研發(fā)是市場(chǎng)需求導(dǎo)向型還是公司的決策導(dǎo)向型公司近三年的主要的研發(fā)成果及研發(fā)費(fèi)用情況　公司研發(fā)人員如何考核以及相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制　 訪(fǎng)談?dòng)涗浫耍翰少?gòu)訪(fǎng)談?dòng)涗洷頃r(shí)間　地點(diǎn)　參訪(fǎng)人員姓名崗位聯(lián)系方式訪(fǎng)談?dòng)涗洠ú少?gòu)人員）公司的采購(gòu)制度及流程　公司采購(gòu)部門(mén)設(shè)置情況　公司近三年的采購(gòu)金額，主要采購(gòu)原輔料的采購(gòu)金額，供應(yīng)商 備注：要求描述公司主要供應(yīng)商名稱(chēng)、供應(yīng)品種、采購(gòu)金額公司原輔料的采購(gòu)與倉(cāng)儲(chǔ)的銜接情況　公司采購(gòu)周期，付款周期，采購(gòu)合同簽訂及執(zhí)行情況　其他　 訪(fǎng)談?dòng)涗浫耍轰N(xiāo)售訪(fǎng)談?dòng)涗洷頃r(shí)間　地點(diǎn)　參訪(fǎng)人員姓名崗位聯(lián)系方式訪(fǎng)談?dòng)涗洠ㄤN(xiāo)售人員）公司的銷(xiāo)售制度及流程　公司銷(xiāo)售部門(mén)設(shè)置情況，銷(xiāo)售人員的薪酬構(gòu)成及提成比例　公司的銷(xiāo)售模式（代理或自建銷(xiāo)售隊(duì)伍，臨床推廣或零售終端），各種模式下銷(xiāo)售金額占比?！」局饕a(chǎn)品的生產(chǎn)流程、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、投料情況。訪(fǎng)談內(nèi)容應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容。對(duì)貴公司在資料收集過(guò)程中付出的辛勤勞動(dòng)和通力合作表示衷心的感謝！ 武漢人福醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司 年 月 日 準(zhǔn)備盡職調(diào)查訪(fǎng)談?dòng)涗洷肀M職調(diào)查訪(fǎng)談工作是除收集文字材料外獲取對(duì)方信息的重要途徑，也是查證對(duì)方文字材料是否屬實(shí)，是否存在矛盾的重要工作方法?！　　　」鞠嚓P(guān)保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議等　　　　公司近三年研發(fā)費(fèi)用的投資情況　　　　公司近三年獲得的政府項(xiàng)目資金情況　　　　財(cái)務(wù)清單一、公司整體財(cái)務(wù)情況資料　　　　公司的基本會(huì)計(jì)政策調(diào)查表　　　　近三年會(huì)計(jì)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）和審計(jì)報(bào)告；（國(guó)稅）稅務(wù)報(bào)表原件及復(fù)印件；　　　　近三年明細(xì)科目余額表　　　　最近一期銀行賬戶(hù)(公戶(hù)及私人戶(hù)頭)余額表，及其銀行對(duì)賬單及蓋章的銀行調(diào)節(jié)表；　　　　應(yīng)收票據(jù)明細(xì)表（開(kāi)票單位、承兌銀行、金額、到期時(shí)間等）　　　　其他應(yīng)收款、應(yīng)收賬款、預(yù)收賬款最近一期明細(xì)及賬齡；相應(yīng)債權(quán)憑證；應(yīng)收賬款及收入確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)；應(yīng)收賬款對(duì)賬函；其他應(yīng)收中費(fèi)用往來(lái)；以及各項(xiàng)往來(lái)超常增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)原因說(shuō)明　　　　銷(xiāo)售前十名的年度銷(xiāo)售額及回款情況；應(yīng)收賬款前10大客戶(hù)　　　　采購(gòu)前十名的年度采購(gòu)額及付款情況；應(yīng)付賬款前10名供應(yīng)商　　　　關(guān)聯(lián)交易情況說(shuō)明　　　　二、公司資產(chǎn)狀況　　　　最近一期存貨明細(xì)，分規(guī)格、單位、單價(jià)、數(shù)量、金額；近三年存貨收發(fā)存匯總表；毀損和積壓情況；存貨盤(pán)存記錄　　　　固定資產(chǎn)、在建工程明細(xì)；固定資產(chǎn)原值、累計(jì)折舊及凈值，折舊政策；購(gòu)進(jìn)原始憑證；在建工程施工進(jìn)度；說(shuō)明固定資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)是否明確，對(duì)外抵押狀況如何　　　　無(wú)形資產(chǎn)明細(xì)表，無(wú)形資產(chǎn)的取得方式、入賬依據(jù)、初始金額、攤銷(xiāo)年限及確定依據(jù)、攤余價(jià)值及剩余攤銷(xiāo)年限；注明無(wú)形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)是否明晰　　　　各項(xiàng)資產(chǎn)準(zhǔn)備的計(jì)提情況　　　　公司長(zhǎng)、短期投資情況明細(xì)表（包括投資成本、歷年損益調(diào)整）及核算方法；投資協(xié)議及付款原始憑證；被投資公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、報(bào)告期的財(cái)務(wù)報(bào)告、投資協(xié)議等文件；被投資公司經(jīng)營(yíng)狀況；投資減值準(zhǔn)備計(jì)提方法是否合理；　　　　三、公司負(fù)債及所有者權(quán)益情況　　　　銀行借款明細(xì)表（包括金額、利率、還款時(shí)間、抵押物等）；借款合同；　　　　應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、其他應(yīng)付款、長(zhǎng)期應(yīng)付款最近一期明細(xì)；相應(yīng)債務(wù)憑證；大額應(yīng)付賬款的賬齡和逾期未付款原因、大額其他應(yīng)付款及長(zhǎng)期應(yīng)付款的具體內(nèi)容和業(yè)務(wù)背景；逾期未償還債項(xiàng)及未償還原因；　　　　公司稅種稅率；應(yīng)交稅費(fèi)明細(xì)；大額應(yīng)交稅金欠繳情況；　　　　或有資產(chǎn)、或有負(fù)債情況說(shuō)明　　　　公司實(shí)收資本明細(xì)清單及歷史變更情況說(shuō)明　　　　四、公司經(jīng)營(yíng)情況　　　　公司近三年?duì)I業(yè)收入、成本構(gòu)成明細(xì)表（要求按產(chǎn)品、數(shù)量、金額及年份等列示）　　　　公司近三年生產(chǎn)成本匯總表（要求按產(chǎn)品、成本項(xiàng)目、數(shù)量、金額及年份等列示）　　　　公司近三年的營(yíng)業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用（總經(jīng)理費(fèi)用和研發(fā)費(fèi)用單獨(dú)列示）、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；占費(fèi)用總額20%以上的作簡(jiǎn)要說(shuō)明　　　　公司近三年應(yīng)付職工薪酬匯總表（分部門(mén)及年份列示）　　　　營(yíng)業(yè)外收入及支出明細(xì)；國(guó)家相關(guān)優(yōu)惠政策等；　　　　其他科目的明細(xì)及原始憑證；　　　　各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況；　　　　五、財(cái)務(wù)指標(biāo)及其他　　　　公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等、現(xiàn)金流量狀況、銀行的資信狀況、融資渠道、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況；　　　　公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等；　　　　公司的財(cái)務(wù)管理模式及稅務(wù)情況　　　　公司的基本財(cái)務(wù)管理制度及規(guī)定　　　　子公司、分公司的財(cái)務(wù)管理制度　　　　公司近3年交納國(guó)稅及地稅的情況以及總公司與分公司的稅務(wù)關(guān)系說(shuō)明　　　　公司近3年交納各種稅（增值稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅等）的情況　　　　稅收籌劃政策及股利政策　　　　財(cái)務(wù)管理人員管理制度　　　　目前財(cái)務(wù)人員的任職資格及整體結(jié)構(gòu)　　　　公司財(cái)務(wù)人員的績(jī)效考核辦法，以及骨干人員的激勵(lì)政策　　　　公司財(cái)務(wù)人員的招聘、培訓(xùn)、淘汰的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法　　　　此清單是人福醫(yī)藥集團(tuán)盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)版本，如有與貴公司實(shí)際情況無(wú)關(guān)材料可不提供，同時(shí)該清單也不應(yīng)被視作已全面囊括必須調(diào)查的事項(xiàng)?！　　　√峁┢髽I(yè)所在地的環(huán)保法規(guī)，提供近3年來(lái)的環(huán)保部門(mén)檢測(cè)報(bào)告，是否存在因環(huán)保問(wèn)題而受到處罰的情況　　　　四、公司銷(xiāo)售情況（工業(yè)）　　　　公司的銷(xiāo)售流程及銷(xiāo)售模式　　　　公司主要產(chǎn)品市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率資料　　　　公司主要產(chǎn)品近三年來(lái)的價(jià)格策略　　　　公司近3年來(lái)對(duì)主要客戶(hù)(至少前10名或占其銷(xiāo)售金額50%的客戶(hù))的銷(xiāo)售額占年度銷(xiāo)售總額的比例及回款情況 　　　　四、公司銷(xiāo)售情況（商業(yè)）公司的銷(xiāo)售流程及銷(xiāo)售部門(mén)的設(shè)置情況公司主要客戶(hù)類(lèi)別及占比情況，即三甲醫(yī)院、二甲及以下城區(qū)醫(yī)院、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、城區(qū)診所、藥店和商業(yè)企業(yè)占比情況公司主要銷(xiāo)售品種及是否屬于基本藥物公司近三年來(lái)的銷(xiāo)售金額及收款方式及收款周期公司純銷(xiāo)、調(diào)撥、代理及過(guò)票收入占比及過(guò)票手續(xù)費(fèi)比例五、核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況　　　適用于工業(yè)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵(lì)制度、核心研發(fā)人員簡(jiǎn)歷等資料；　　　　公司在研產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段及已投入的資金，還需投入的資金　　　　公司核心技術(shù)的取得方式及使用情況?！　　　⌒袠I(yè)技術(shù)水平及公司主要生產(chǎn)品種的技術(shù)水平及技術(shù)特點(diǎn)　　　　行業(yè)內(nèi)標(biāo)桿企業(yè)的盈利模式及公司的主要盈利模式　　　　公司主要生產(chǎn)品種在產(chǎn)品價(jià)值鏈的作用，主要品種與其上下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)度、上下游行業(yè)的發(fā)展前景、產(chǎn)品用途的廣度、產(chǎn)品替代趨勢(shì)等進(jìn)行分析論證，分析上下游行業(yè)變動(dòng)及變動(dòng)趨勢(shì)對(duì)公司所處行業(yè)的有利和不利影響　　　　二、公司采購(gòu)情況（工業(yè)）　　　　公司主要原材料、重要輔助材料、所需能源動(dòng)力的市場(chǎng)供求狀況　　　　公司主要供應(yīng)商(至少前10名或占其采購(gòu)金額的50%供應(yīng)商)的相關(guān)資料，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度公司向主要供應(yīng)商的采購(gòu)金額、年均采購(gòu)單價(jià)、占公司同類(lèi)原材料采購(gòu)金額和總采購(gòu)金額比例?！　　　」局卫碇贫纫?guī)定，包括三會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計(jì)制度等文件資料；目標(biāo)公司是否依法建立了健全的股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)制度，了解目標(biāo)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，以及戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置情況。序號(hào)文件名稱(chēng)提供未提供不涉及備注法務(wù)清單一、公司基本情況　　　　公司及關(guān)聯(lián)公司成立以來(lái)全部的工商機(jī)關(guān)的檔案資料復(fù)印件（需加蓋工商檔案查詢(xún)章）包括但不限于《企業(yè)信息表》、《變更信息表》、歷次的驗(yàn)資報(bào)告，股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等其他能證明公司歷史沿革的資料。1 請(qǐng)貴公司以貴司作為填寫(xiě)主體并代表附屬公司、分支機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)單位、關(guān)聯(lián)單位回答下列問(wèn)題及提供有關(guān)文件并對(duì)貴司書(shū)面提供給我們的全部資料的真實(shí)、完整、有效性負(fù)責(zé)，故提醒貴司應(yīng)對(duì)附屬公司以及相關(guān)單位提出要求，以保證提供資料的真實(shí)、完整、有效性；2 本清單中的相關(guān)單位包括但不限于與貴公司的法人股東單位、股東持有的其他單位、高管兼職單位及其他利益單位。以下是一份關(guān)于本次盡職調(diào)查的初步資料清單，藉以向貴公司索取文件和資料，供我部審閱。甲方（簽章）： 乙方（簽章）： 授權(quán)代表： 授權(quán)代表： 簽訂地點(diǎn)：湖北武漢光谷生物城 簽訂時(shí)間： 年 月 日 編制盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一般會(huì)在盡職調(diào)查前的5個(gè)工作日向目標(biāo)企業(yè)提交盡職調(diào)查清單，該項(xiàng)工作不僅能使目標(biāo)企業(yè)充分了解本次盡職調(diào)查的范圍，便于目標(biāo)企業(yè)負(fù)責(zé)人在盡職調(diào)查前完成與相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人的溝通，而且能使目標(biāo)企業(yè)有充分的時(shí)間準(zhǔn)備盡職調(diào)查清單中所涉及的資料，以便于盡職調(diào)查小組在進(jìn)場(chǎng)后順利開(kāi)展盡職調(diào)查工作。第十條 其它本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第八條 保密期限在甲、乙任何一方公開(kāi)本協(xié)議第一條所列信息前，雙方均負(fù)有永久保密義務(wù)。第六條 例外情況在下列情況下，接受方對(duì)于商業(yè)秘密的披露將不承擔(dān)責(zé)任，惟前提條件是如果接受方能夠證明該信息系：其在接受披露方的信息以前已知悉該商業(yè)秘密；在本協(xié)議簽署之日或其后之該信息已為公眾所知悉；由其他渠道合法獲得；披露方書(shū)面批準(zhǔn)接受方向第三方披露該信息；及因適用法律或法院命令的要求而使用或披露的亦不在此限。任何一方在書(shū)面通知對(duì)方并將披露的復(fù)印件抄送對(duì)方后，可根據(jù)需要在提交任何市、省、中央或其他對(duì)接受方有管轄權(quán)或聲稱(chēng)對(duì)接受方有管轄權(quán)的監(jiān)管團(tuán)體的任何報(bào)告、聲明或證明中披露保密資料。第四條 保密資料的保存和使用甲乙雙方中的任何一方有權(quán)保存必要的保密資料，以便在履行其在合作項(xiàng)目工作中所承擔(dān)的法律、規(guī)章與義務(wù)時(shí)使用該等保密資料。須通過(guò)公共媒介傳遞機(jī)密信息時(shí)，接受方應(yīng)先取得披露方事先的書(shū)面同意并按照披露方