【正文】 目標值 挑戰(zhàn)值 120% 績效考核指標目標值的設(shè)立 績效指標值說明 門檻值 ? 以一定的績效評分線做為績效工資發(fā)放的起點，一般為績效考核指標目標值的 50%－80% ? 考核結(jié)果低于門檻值時會對公司 /部門總體績效產(chǎn)生嚴重后果，將扣除全部績效工資 目標值 ? 根據(jù)工作計劃設(shè)定的目標績效值 ? 100％完成績效目標時，可以 100%獲得預(yù)期的績效工資 挑戰(zhàn)值 ? 在績效達到一定水平 (一般為目標績效的 120％－ 150％ )后，績效激勵設(shè)立封頂線。 Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved 30 員工的績效考核，也考慮團隊層面和個人層面的績效考核 個人績效 考核得分 ? 員工個人績效考核得分由 個人 KPI（承接于部門績效考核指標）和工作目標（部門負責(zé)人根據(jù)該崗位當(dāng)期工作重點和階段任務(wù)設(shè)定） 得分組成 ? KPI數(shù)據(jù)由計劃財務(wù)部或相關(guān)部門和系統(tǒng)提供，部門負責(zé)人根據(jù)實際情況分配 ? 工作目標得分由員工直接上級根據(jù)考核期內(nèi)員工實際完成情況，打分得到 團隊績效 考核得分 ? 團隊績效得分由 所在部門的 KPI指標和工作目標 得分組成 ? KPI由計劃財務(wù)部或相關(guān)系統(tǒng)和部門提供數(shù)據(jù) ? 工作目標完成情況的得分由該部門的分管副行長打分得到 個人績效 綜合得分 個人績效 考核得分 個人績 效權(quán)重 = 團隊績效 考核得分 團隊績 效權(quán)重 + 績效考核公式－員工層的績效得分 Copyright 169。 Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved 28 干部考評與部門負責(zé)人績效考核的關(guān)聯(lián) ? 組織者： －黨群部 ? 參與者： －銀行的所有中干 －黨群部組織進行評分，形成中干的考評分數(shù) ? 考評目的： －干部管理 ? 考評結(jié)果運用： －考評的結(jié)果是干部年度績效考核的一個重要組成 －干部考評結(jié)果為“干部工作滿意度”這一考核指標提供了考核分數(shù) －主要用在干部任免、晉升、培訓(xùn)等方面 干部考評 ?組織者： －人力資源部 ?參與者： －銀行各部門總經(jīng)理（副總經(jīng)理） －由年初全行工作計劃會議決定各部門的年度績效考核指標及相應(yīng)的目標值（包括 KPI和工作目標） －各部門的年度績效指標是各部門負責(zé)人年度績效考核指標的重要組成 －其中 KPI指標根據(jù)實際業(yè)績表現(xiàn)計算得分 －工作目標的考核分數(shù)根據(jù)實際完成情況由分管副行長打分得到 ?考評目的： － B銀行各部門負責(zé)人績效評定和業(yè)績改進 ?考評結(jié)果運用： －績效獎金的發(fā)放、能力發(fā)展計劃等 部門正副總的績效考核 注意： “ 干部滿意度 ” 這一指標屬于所有部門總經(jīng)理和副總經(jīng)理都應(yīng)該承擔(dān)的考核指標，其考核指標值由干部考評結(jié)果獲得 干部考評與對中層干部的績效考核都是銀行人員管理的重要部分，其中有以下一些區(qū)別 Copyright 169。 Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved 26 績效管理主體的職責(zé)：確定其下屬的績效考核指標與權(quán)重，指導(dǎo)、管理下屬的績效表現(xiàn)，在考評周期結(jié)束時對其績效表現(xiàn)進行打分，定期反饋、為下屬的績效改進提供支持 績效管理主體選擇 分管副行長 部門總經(jīng)理 員工 中心經(jīng)理 部門總經(jīng)理 員工 支行行長 員工 部門經(jīng)理 部門副總經(jīng)理 部門副總經(jīng)理 總行各部門 支行 行長 員工 注解： ?實線：代表直接的考核權(quán)限 ?虛線：代表相關(guān)職位的任職者對下屬員工工作績效有考核的建議權(quán)，考核的決定權(quán)仍在總負責(zé)人 ? 原則上分管副行長擁有對部門正副總的績效考核權(quán)；部門正職對副職有績效建議權(quán) ? 在年初的工作會議上確定各部門的績效考核指標（ KPI）和工作目標，分管副行長定期監(jiān)督其所管部門的績效并指導(dǎo)其績效改進 ? 在部門績效指標和工作目標的基礎(chǔ)上增加團隊管理指標后（一般 1－ 3個指標）形成各部門負責(zé)人的考核指標 ? 在考核周期結(jié)束時，由分管副行長就其所管部門的工作表現(xiàn)打分得到工作目標考核項的得分 ? 人力資源部根據(jù)年初確定的計算公式計算各部門 KPI的績效得分和工作目標得分 設(shè)計要點 副行長 1 1 Copyright 169。 Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved 25 考核周期詳解－月度考核 每年共有 12個績效考核周期，每個月為一個周期。 Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved 24 考核周期詳解－季度考核 每年分為 4個績效考核周期，每 3個月為一個周期。 Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved 23 考核周期詳解－年度考核 每年 1月 1日 12月 31日為一個財政年度。 ?業(yè)務(wù)經(jīng)營部門： 總行和支行適用兩率考核的部門及崗位 B銀行各類部門 /崗位績效考核周期建議 機構(gòu) 管理層級 考核周期 績效工資發(fā)放周期 說明 支持保障部門 部門及其負責(zé)人 半年度評價、年終 考核 年度兌現(xiàn) ? 對于部分支持保障類操作層的員工由于其工作性質(zhì)多為重復(fù)性簡單勞動，為降低管理成本，不建議采用KPI，而是直接排序考核。 Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved 21 ?績效考核內(nèi)容 ?績效考核對象 ?績效考核方式 ?績效考核指標及權(quán)重 ?績效管理要素 ?績效考核周期 ?績效考核主體 ?績效考核評分方式 ?績效考核結(jié)果運用 ?薪酬回報 ?員工發(fā)展 ?績效管理工具與流程 ?績效考核組織與相關(guān)責(zé)任人 ?績效管理各環(huán)節(jié)流程 ?績效管理工具與表單 績效管理設(shè)計框架 績效管理體系設(shè)計框架 Copyright 169。人力資源部 √部門員工滿意度按意見調(diào)查中部門員工對工作量、團隊協(xié)作、上級主管管理能力等方面的評分計算?？傆媱澋綅徣藬?shù)1 0 0 ％人力資源部 √部門內(nèi)核心員工流失率根據(jù)離職員工崗位的等級以及離職的原因進行評價。 關(guān)鍵崗位總?cè)藬?shù)1 00%人力資源部 √員工培訓(xùn)計劃完成率 實際完成培訓(xùn)數(shù)247。員工計劃培訓(xùn)時間100%人力資源部 √培訓(xùn)效果指數(shù)培訓(xùn)合格率、部門領(lǐng)導(dǎo)對員工培訓(xùn)后業(yè)績的評價等人力資源部 √全行關(guān)鍵職位匹配度全行關(guān)鍵職位在職員工能力評估結(jié)果符合職位要求的數(shù)量247?？倓谫Y糾紛數(shù)1 0 0 ％人力資源部 √ √關(guān)鍵崗位到崗計劃完成率按計劃時間正式聘用且績效符合要求的關(guān)鍵崗位人數(shù)247。上期招聘成本* 1 0 0 %財務(wù)部 √ √客戶類 內(nèi)部客戶滿意度按意見調(diào)查中對其協(xié)作與服務(wù)的投訴次數(shù)、投訴事件的嚴重性相應(yīng)進行扣分。期初人均成本* 1 0 0 %財務(wù)部 √ √ √全行人工總成本的偏差率全行實際支出人工成本總額247。部門人數(shù) 財務(wù)部 √全行人均利潤率 全行當(dāng)期總利潤247。 Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved 20 崗位級績效考核指標設(shè)置 崗位級績效指標設(shè)置： ?部門負責(zé)人的個人指標： ? 為全面、系統(tǒng)、有效地實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標，其績效指標依據(jù)平衡計分卡的四個維度構(gòu)成，由部門指標和團隊管理指標構(gòu)成； ?部門內(nèi)員工的考核指標： ? 明確了部門績效考核指標后，使用平衡計分卡的設(shè)置思路，從部門指標進行承接、分擔(dān)，同時部門負責(zé)人根據(jù)當(dāng)期工作和各崗位職責(zé)性質(zhì)補充 3－ 5項目工作目標 ? 崗位級指標中由部門指標承接和分配的指標所占評分權(quán)重應(yīng)該相對較高，而由工作目標與工作職責(zé)補充的指標所占評分權(quán)重應(yīng)該相對較小 指標類型 具體指標 指標說明 數(shù)據(jù)來源 部門總經(jīng)理 人事管理崗 福利管理崗薪酬績效管理崗招聘管理崗 培訓(xùn)管理崗部門費用預(yù)算計劃達成率實際部門費用 247。當(dāng)?shù)馗骷毅y行國際業(yè)務(wù)量1 0 0 %外管局、辦公室客戶滿意度 客戶投訴次數(shù) 當(dāng)期客戶投訴總數(shù)國際業(yè)務(wù)部 、個人銀行部需要明確“客戶投訴”的責(zé)任界定客戶規(guī)模新增（優(yōu)質(zhì)）國際業(yè)務(wù)客戶數(shù)同期相比國際業(yè)務(wù)客戶增加數(shù) 國際業(yè)務(wù)部 共擔(dān)指標：公司部、支行客戶質(zhì)量新增（優(yōu)質(zhì)）國際業(yè)務(wù)客戶收入占比新增客戶貢獻收入247。上年度國際業(yè)務(wù)收入1 0 0 %計劃財務(wù)部內(nèi)部協(xié)作的效果 內(nèi)部客戶滿意度按意見調(diào)查中對其協(xié)作與服務(wù)的投訴次數(shù)、投訴事件的嚴重性相應(yīng)進行扣分。部門人數(shù) 計劃財務(wù)部運營費用不包括人員工資及攤消費用利潤 國際業(yè)務(wù)利潤占比 當(dāng)期國際業(yè)務(wù)利潤247。 Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved 19 指標類型指標設(shè)置目的 具體指標 指標說明 數(shù)據(jù)來源 部門反饋意見 備注預(yù)算準確性 部門費用預(yù)算計劃達成率 部門實際總費用 247。 Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved 18 部門級績效考核指標庫 各部門績效指標主要源自基于 B銀行戰(zhàn)略分解的全行績效考核指標與各部門的核心職能 財務(wù)維度 客戶維度 內(nèi)部運營維度 學(xué)習(xí)成長維度 渠道銷售收入結(jié)構(gòu)? 整合現(xiàn)有銷售渠道，拓展社會渠道 供應(yīng)商重大投訴次數(shù)? 與手機廠商建立戰(zhàn)略聯(lián)盟?市場價格控制?客戶投訴率 利潤率?保證基本利潤?促銷員人均銷售收入公司 KPI 指標戰(zhàn)略要素公司 KPI 指標戰(zhàn)略要素 渠道覆蓋率 產(chǎn)品殘次率 產(chǎn)品供貨周期 品牌知名度 手機銷售收入結(jié)構(gòu) 市場占有率公司 KPI 指標相關(guān)部門投訴次數(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯次數(shù)員工滿意度關(guān)鍵崗位空缺時間公司 KPI 指標?平均單機采購成本?平均單店銷售收入?手機再次返修率?手機維修周期?促銷活動銷售收入目標完成率?單款手機銷售目標完成率 庫存周轉(zhuǎn)率 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率 預(yù)算計劃超標率 銷售目標完成率戰(zhàn)略要素戰(zhàn)略要素?IT 系統(tǒng)建設(shè)?團隊建設(shè)? 擴大市場份額，爭奪高端市場學(xué)習(xí)發(fā)展層面客戶層面?廠商管理?銷售管理?售后服務(wù)?提升運營效率?有效控制成本?精準營銷?最大化銷售收入內(nèi)部運營層面財務(wù)層面渠道銷售收入結(jié)構(gòu)整合現(xiàn)有銷售渠道，拓展社會渠道供應(yīng)商重大投訴次數(shù)與手機廠商建立戰(zhàn)略聯(lián)盟市場價格控制客戶投訴率利潤率保證基本利潤促銷員人均銷售收入公司 指標戰(zhàn)略要素公司 指標戰(zhàn)略要素渠道覆蓋率產(chǎn)品殘次率產(chǎn)品供貨周期品牌知名度手機銷售收入結(jié)構(gòu)市場占有率公司 指標相關(guān)部門投訴次數(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯次數(shù)員工滿意度關(guān)鍵崗位空缺時間公司 指標平均單機采購成本平均單店銷售收入手機再次返修率手機維修周期促銷活動銷售收入目標完成率單款手機銷售目標完成率庫存周轉(zhuǎn)率應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率預(yù)算計劃超標率銷售目標完成率戰(zhàn)略要素戰(zhàn)略要素系統(tǒng)建設(shè)團隊建設(shè)擴大市場份額，爭奪高端市場學(xué)習(xí)發(fā)展層面客戶層面廠商管理銷售管理售后服務(wù)提升運營效率有效控制成本精準營銷最大化銷售收入內(nèi)部運營層面財務(wù)層面公司 KPI 部門職責(zé) 部門績效指標 ?業(yè)務(wù)經(jīng)營、業(yè)務(wù)管理部門等與銀行戰(zhàn)略目標實現(xiàn)聯(lián)系較為直接的部門，其 KPI指標主要源自全行 KPI的分解； ?支持保障、職能管理部門等與銀行戰(zhàn)略目標實現(xiàn)聯(lián)系較為間接的部門，其 KPI指標更多源自于部門核心職能的提煉。 Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved 16 財務(wù)維度 客戶維度 成功要素 公司績效指標 成功要素 公司績效指標 股東收益最大化 總資產(chǎn) 總收入 C1掌握客戶需求與風(fēng)險要求，提供有針對性的服務(wù)與產(chǎn)品 細分產(chǎn)品市場占有率 各重點業(yè)務(wù)收入占比 資產(chǎn)利潤率 資本利潤率 撥備前利潤 C2增強渠道便利性、提高市場滲透 客戶滿意度 品牌建設(shè)（知名度、美譽度、忠誠度） F1持續(xù)發(fā)展傳統(tǒng)業(yè)務(wù) 日均存款余額 日均貸款余額 C3為目標客戶提供專家級的金融服務(wù) 新增目標（重點）客戶數(shù) 目標（重點 ) 客戶占比（按行業(yè)、客戶質(zhì)量等分類） 目標（重點）客戶新增業(yè)務(wù)貢獻占比 目標（重點）客戶保有率 存款年末余額增長率 F2開拓非傳統(tǒng)業(yè)務(wù) 中間業(yè)務(wù)收入增長率 票據(jù)業(yè)務(wù)和資金業(yè)務(wù)收入增長率 F3有效控制成本、提高利潤率 成本收入比 預(yù)算達成率 基于對戰(zhàn)略地圖中主要成功要素的分析和理解，形成以下績效指標