【正文】 管理工作。 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)職能 負(fù)責(zé)海航實(shí)業(yè)內(nèi)部審計(jì)體系的建設(shè)和完善； 負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排、監(jiān)督執(zhí)行海航集團(tuán)審計(jì)室下發(fā)的年度內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃； 負(fù)責(zé)海航實(shí)業(yè)直接管理的管理干部的離任審計(jì)； 負(fù)責(zé)對 各 公司審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督和工作安排； 負(fù)責(zé)海航集團(tuán)審計(jì)室交辦的審計(jì)任務(wù)； 負(fù)責(zé)海航實(shí)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計(jì)任務(wù)。 經(jīng)濟(jì)評價(jià)職能 經(jīng)濟(jì)評價(jià)職能是由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督職能派生出來的另一種職能，內(nèi)部審計(jì) 機(jī)構(gòu)應(yīng) 在履行監(jiān)督職能的基礎(chǔ)上履行評價(jià)職能 ，改善企業(yè)管理 。 經(jīng)濟(jì)監(jiān)督職能 經(jīng)濟(jì)監(jiān)督職能是指以財(cái)經(jīng)法規(guī)和制度規(guī)定為評價(jià)依據(jù)，對被審 計(jì) 對象的財(cái)務(wù)收支和其他經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行檢查和評價(jià) 。 專項(xiàng)審計(jì) 專項(xiàng)審計(jì)是指海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部對被審計(jì)單位經(jīng)濟(jì)管理活動中某個(gè)具體項(xiàng)目的監(jiān)督、檢查和評價(jià)活動。 內(nèi)部審計(jì)的分類 管理審計(jì) 管理審計(jì)是指海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部 對被審計(jì)單位經(jīng)濟(jì)管理行為進(jìn)行 的監(jiān)督、檢查及評價(jià)活動。風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)對員工舉報(bào)、客戶投訴進(jìn)行分析、識別，對其中可能存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。 合規(guī)培訓(xùn) 風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)對實(shí)業(yè)本部及其成員公司干部員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，干部員工的定期、不定期合規(guī)培訓(xùn)。 案件管理 風(fēng)險(xiǎn)控制部對海航實(shí)業(yè)所有案件進(jìn)行管理監(jiān)控，并具體負(fù)責(zé)海航實(shí)業(yè)本部及未設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)控制部 的成員公司案件的調(diào)處。 對合 同的簽訂、履行及出現(xiàn)的問題進(jìn)行合規(guī)管理，建立完善的合同管理制度。 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 24 主動合規(guī) 積極主動地預(yù)防與識別與公司經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)測，提出有效的風(fēng)險(xiǎn)處置方案，就處置方案及時(shí)向相關(guān)單位提出整改要求，并對整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收 。 合規(guī)檢查 負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)法律事務(wù)，并對公司的重大決策、重要政策、重要規(guī)章制度的制訂進(jìn)行合規(guī)性審查，根據(jù) 法律 法規(guī)、監(jiān)管政策的最新變動情況提出制訂或修訂建議 。 合規(guī)建議 持續(xù)關(guān)注涉及公司 法律 法規(guī)、監(jiān)管政策的最新變動情況， 正確理解法律法規(guī)、監(jiān)管政策的含義及精神，準(zhǔn)確把握法律法規(guī)、監(jiān)管政策對公司經(jīng)營的影響，向公司經(jīng)營班子提出合規(guī)建議書 。 合規(guī) 制度制定 負(fù)責(zé)落實(shí)海航集團(tuán)及公司的合規(guī)政策，并接受海航集團(tuán)合規(guī)部的垂直業(yè)務(wù)管理 。采取多種途經(jīng)和形式，加強(qiáng)對內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。 ⑸ 融合 風(fēng)險(xiǎn)管理文化與人事制度 內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)應(yīng)與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強(qiáng)各級管理人員特別是高級管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識，防止盲目擴(kuò)張、片面追求業(yè)績、忽視風(fēng)險(xiǎn)等行為的發(fā)生。 ⑷ 加強(qiáng)員工法律素質(zhì)教育 制定員工道德誠信準(zhǔn)則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 22 風(fēng)險(xiǎn)管理文化。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的骨干。董事會應(yīng)高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育，總裁負(fù)責(zé)培育風(fēng) 險(xiǎn)管理文化的日常工作。 ⑵ 將 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)融入企業(yè)文化 大力培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識，將風(fēng)險(xiǎn)管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識和自覺行動，促進(jìn)企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 21 風(fēng)險(xiǎn)文化與培訓(xùn) 風(fēng)險(xiǎn)文化與培訓(xùn)體系主要 由 三個(gè)方面組成，包括全員合規(guī)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn) 和宣傳工作。 ⑶ 實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)匯總，為風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管做好做足數(shù)據(jù)儲備。 ⑴ 建設(shè)統(tǒng)一的金融監(jiān)控管理平臺，實(shí)現(xiàn)對控股金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的在線監(jiān)控，防范、控制金融風(fēng)險(xiǎn)。 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 20 風(fēng)險(xiǎn)信息監(jiān)控系統(tǒng) 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息監(jiān)控系統(tǒng)從業(yè)務(wù)架構(gòu)上包括業(yè)務(wù)類、財(cái)務(wù)類、內(nèi)控類三大監(jiān)管模塊。 ⑷ 教訓(xùn)總結(jié) 與責(zé)任認(rèn)定 危機(jī)事件處理完成后，危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)提交總結(jié)報(bào)告，如實(shí)反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)發(fā)生。 ③ 在處理過程中，應(yīng)處理好與危機(jī)事件對方當(dāng)事人的關(guān)系，及時(shí)安撫，避免出現(xiàn)糾紛。 ⑶ 危機(jī)處理 ① 對于尚未造成社會影響的事件，在對危機(jī)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律和內(nèi)部規(guī)章制度，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。 ⑵ 制訂危機(jī)處理計(jì)劃 危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)根據(jù)現(xiàn)有的資料和情報(bào)，以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機(jī)處理計(jì)劃。損失程度的估計(jì)，需要考察個(gè)案損失的數(shù)據(jù)庫， 并運(yùn)用 非正常市場運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)值來計(jì)算 。 ⑵ 建立案例分析和個(gè)案損失的數(shù)據(jù)庫 數(shù)據(jù)庫包括 發(fā)生在公司的案例， 也包括 發(fā)生在同業(yè)其它公司的案例；記錄發(fā)生的經(jīng)過，尋找可能的預(yù)警信號，評估直接和間接損失。 風(fēng)險(xiǎn) 控制 部目前正在進(jìn)展的工作項(xiàng)目 ⑴ 明確 各成員 公司風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn) 因素 明確各成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，主要 包括各業(yè)務(wù)部門的自查和風(fēng)險(xiǎn) 控制 部的綜合評估， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司在運(yùn)營中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素。 績效考核 各公司的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)已經(jīng)列入各公司經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)的考核指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn) 控制部 對各 成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理 部門的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況進(jìn)行評價(jià)，并與綜合管理部配合 ， 通過績效考核實(shí)施獎(jiǎng)懲約束，增強(qiáng)各公司及全體員工執(zhí)行制度流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的自覺性。 內(nèi)部審計(jì)機(jī)制 內(nèi)審機(jī)構(gòu)將定期對成員公司業(yè)務(wù)開展情況、經(jīng)營管理狀況及自有資金的財(cái)務(wù)和投資業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性進(jìn)行審計(jì)，從全過程的角度對經(jīng)營行為的合規(guī)性進(jìn)行審查，對包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度及流程的有效性進(jìn)行評價(jià)，并提出改進(jìn)意見。為了提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息化水平， 風(fēng)險(xiǎn)控制部 正在開發(fā) 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理平臺系統(tǒng)將實(shí)現(xiàn)對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)交換和呈報(bào)。必要時(shí)，各成員公司根據(jù)自身情況和市場變化，對風(fēng)險(xiǎn)對策進(jìn)行修正。制定詳細(xì)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行 ,確保風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃得到有效執(zhí)行。各成員公司根據(jù)資產(chǎn)的性質(zhì)、規(guī)模、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)級別對不同資產(chǎn)實(shí)行分類管理，并具體分析各項(xiàng)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。風(fēng)險(xiǎn)管理 步驟包括時(shí)間表、工作單、資源分配、預(yù)算分配等。 ⑵ 建立董事會領(lǐng)導(dǎo)下的三層全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系，將全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果固化為制度和流程，形成標(biāo)準(zhǔn)化和體系化的范式，明確主 要責(zé)任部門和協(xié)同部門在風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)中的各自 職責(zé)，以及不同部門 的工作 重點(diǎn)。 制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案 ⑴ 實(shí)施從宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)經(jīng)濟(jì)和集團(tuán)戰(zhàn)略等三個(gè)層次的 “制度管控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急預(yù)案 ”三種反應(yīng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的前端推移，保證風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略 “落地 ”，并強(qiáng)化信息管控 。按照 “先小后大、先分散后集中 ”的原則，建立公司重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略 。 ⑵ 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)，開展風(fēng)險(xiǎn)評估，明確 各公司 層面的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)工 作 上，建立風(fēng)險(xiǎn)分級管理機(jī)制，歸并同類或相似風(fēng)險(xiǎn)種類，確定 各成員 公司重大風(fēng)險(xiǎn)。 形成風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 的步驟 形成風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，需要 經(jīng)過以下步驟： ⑴ 搜集風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告所需的數(shù)據(jù)； ⑵ 研究測量各種風(fēng)險(xiǎn)的方法； ⑶ 確立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的格式、頻率、內(nèi)容； ⑷ 組織形成報(bào)告系列； ⑸ 用歷史數(shù)據(jù)反復(fù)驗(yàn)證報(bào)告的準(zhǔn)確性； ⑹ 逐步使報(bào)告程序化和計(jì)算機(jī)化。 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 14 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 的要求 ⑴ 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告首先需要“透明”，即各業(yè)務(wù)部門有責(zé)任及時(shí)而且無隱藏地向風(fēng)險(xiǎn)管理部提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的信息， 以準(zhǔn)確、全面地反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)暴露的狀況； ⑵ 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告需要 一致 ，即各種類風(fēng)險(xiǎn)的量值，需要真實(shí)地反映風(fēng)險(xiǎn)的大小，保證不同種類風(fēng)險(xiǎn)之間的可比性。 風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告 機(jī)制 風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告是及時(shí)地、清晰地、全面地了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，一般分為三個(gè)層面：全公司、業(yè)務(wù)部門、操作員，報(bào)告的內(nèi)容包括內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)影響因素、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、風(fēng)險(xiǎn)利潤 、總風(fēng)險(xiǎn)、凈風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)資本、資本回報(bào)率、風(fēng) 險(xiǎn)調(diào)整后的資本回報(bào)率 。 建立集中專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的權(quán)能 ⑴ 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會，統(tǒng)一負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建和風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi) 部控制決策。 具體包括： 建立職責(zé)明確的分層決策體系， 有效地控制決策風(fēng)險(xiǎn) 通過 成立 對外投資項(xiàng)目評審 委員會，建立 集體決策的機(jī)制和程序，確保各項(xiàng)重要投資決策的科學(xué)、民主和規(guī)范；明確投資授權(quán)，各個(gè)層面在授權(quán)范圍內(nèi)行使決策職權(quán)。 因此， 重新梳理各業(yè)務(wù)模塊的管 理流程，并在此基礎(chǔ)上，采取有效風(fēng)險(xiǎn)管理政策，運(yùn)用科學(xué)的測度和監(jiān)控方法顯得尤為重要。 確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案 的幾個(gè)因素 ： ⑴ 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案對風(fēng)險(xiǎn)可能性和風(fēng)險(xiǎn)程度的影響，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案是否與公司的風(fēng)險(xiǎn)容忍度一致 ； ⑵ 對方案的成本與收益比較 ； ⑶ 對方案中可能的機(jī)遇與相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較 ； ⑷ 充分考慮多種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的組合。 ⑶ 分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：通過將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或者分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)來減少風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響。 ⑵ 減少風(fēng)險(xiǎn)：采取行動減少風(fēng)險(xiǎn)的可能性 ， 或降低風(fēng)險(xiǎn)影響程度或兩者同時(shí)降低。 ⑴ 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：退出產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的各種活動。 ⑶ 如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等于或高于 風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生 ，且風(fēng)險(xiǎn)的影響程度大，就將該類風(fēng)險(xiǎn)確定為 重要風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)的重要程度的判斷主要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度來確定 ，具體如下： ⑴ 如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性屬于 極小可能發(fā)生 的，該風(fēng)險(xiǎn)就可不被關(guān)注。 在風(fēng)險(xiǎn) 評估 不適宜采取定量分析的情況下，或者用于定量分析所需要的足夠可信的數(shù)據(jù)無法獲得，或者獲取成本很高時(shí)，公司通常使用 定性分析法。 風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警 風(fēng)險(xiǎn) 評估 主要從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和對公司目標(biāo)的影響程度兩個(gè)角度來分析。 ⑵ 風(fēng)險(xiǎn)分類 根據(jù)分析對象和實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，將風(fēng)險(xiǎn)分為 策略有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營類風(fēng)險(xiǎn)、合法（合規(guī)）經(jīng)營類風(fēng)險(xiǎn)、與財(cái)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等，并形成風(fēng)險(xiǎn)分類登記表。其風(fēng)險(xiǎn)識別步驟包括界定分析對象、風(fēng)險(xiǎn)分類和風(fēng)險(xiǎn)描述。公司可以采取問卷調(diào)查、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談法等識別風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)管理流程 風(fēng)險(xiǎn)管理的流程是 確保公司內(nèi)的所有風(fēng)險(xiǎn)都在被有效的管理的一系列活動。 ⑶ 建立海航實(shí)業(yè)內(nèi)部審計(jì)網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行定期和不定期合規(guī)性審查；指導(dǎo)成員公司內(nèi)審工作，督促建立和健全內(nèi)控制度；評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性。 對各成員公司 管理 職能 ⑴ 對成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和監(jiān)控，督促建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控體系，督促建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系和風(fēng)險(xiǎn)評估辦法；通過實(shí)地調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等方式監(jiān)控其風(fēng)險(xiǎn)管理制度的落實(shí)情況。風(fēng)險(xiǎn)控制部審核相關(guān) 資料后提交風(fēng)險(xiǎn)評估意見。 ⑵ 進(jìn)行合規(guī)性審查和法律服務(wù)；識別和評估與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對公司各項(xiàng)政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大 決策、新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品方案等組織合規(guī)審查； ⑶ 審核各部門的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和財(cái)務(wù)信息資料，進(jìn)行定期和不定期 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 8 的合規(guī)性審查 。 審計(jì)監(jiān)查主管 職責(zé) 負(fù)責(zé)完善海航實(shí)業(yè)審計(jì)管理制度及相關(guān)業(yè)務(wù)制度； 審核年度審 計(jì)計(jì)劃的落實(shí)和執(zhí)行； 負(fù)責(zé)或參與日常審計(jì)工作的開展及完成情況，包括主要干部離任審計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)及復(fù)核、重大資本運(yùn)營工作的論證等工作； 參與對下屬成員公司審計(jì)工作的監(jiān)控和指導(dǎo)，并完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的專項(xiàng)工作。 審計(jì)監(jiān)查高級主管 職責(zé) 負(fù)責(zé)海航實(shí)業(yè)審計(jì)管理制度及相關(guān)業(yè)務(wù)制度的建立，制 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 7 定年度審計(jì)工作計(jì)劃并安排組織實(shí)施； 負(fù)責(zé)日常審計(jì)工作的開展及完成情況，包括主要干部離任審計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)及復(fù)核、重大資本運(yùn)營工作的論證等工作 。 合規(guī)高級主管 協(xié)助建立和完善合規(guī)類制度及相關(guān)業(yè)務(wù)制度，負(fù)責(zé)處理法律事務(wù)（包括合同、案件、法律培訓(xùn)等），具體包括：按時(shí)按質(zhì)完成合同審核、案 件調(diào)處、對重大政策及投資出具合規(guī)意見、進(jìn)行法律培訓(xùn)及合規(guī)培訓(xùn)等； 協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)完成專項(xiàng)合規(guī)事件的調(diào)查并出具相關(guān)報(bào)告； 負(fù)責(zé)對下屬成員公司合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)控和指導(dǎo)，并完成部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的專項(xiàng)工作。 現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)控制高級主管職責(zé) 協(xié)助建立內(nèi)控體系及各項(xiàng)制度，并負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制部日常工作，包括負(fù)責(zé)對投行業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)審核； 負(fù)責(zé)撰寫風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，并監(jiān)督和檢查各成員公司內(nèi)控制度落實(shí)情況； 對各成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、定期檢查和風(fēng)險(xiǎn)信息搜集并提交專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，并完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的專項(xiàng)工作。 風(fēng)險(xiǎn)控制 部編制 機(jī)構(gòu)和職位 編制 崗位值 總經(jīng)理 1 M5 副總經(jīng)理 1 M4 現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)控制高級主管 1 B11 現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)控制主管 2 B10 合規(guī)高級主管 1 B11 合規(guī)主管 2 B10 審計(jì)監(jiān)查高級主管 1 B11 審計(jì)監(jiān)查主管 2 B10 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部 崗位職責(zé) 總經(jīng)理職責(zé) 全面負(fù)責(zé)構(gòu)建內(nèi)部控制組織體