【正文】 賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：（）。105. 合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。A. 資金匯出時間、C. 匯出金額、 D. 匯出資金的期限。全選A要求客戶B回訪C實(shí)地D向公安98. 申請合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件(ACD):A. 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)C. 證券公司D. 商業(yè)銀行99. 合格投資者出現(xiàn)下列情形之一的，其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)上交所備案(ABCD全選) 100. 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，滬深兩交易所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。下面選項(xiàng)中，屬于客戶 A采用身份證B通過公安身份94. 證券公司應(yīng)當(dāng)對在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問責(zé) A建議C知情D檢查95. 存在以下（）情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議。ABCD全選90. 業(yè)務(wù)部門有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng) B中國政府C聯(lián)合國安理會D中國人民銀行91. 以下有關(guān)上市公司定期報(bào)告披露的描述正確的有（）。AB89. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng) 并保存工作底稿。CD87. 以下有關(guān)虛開發(fā)票的描述正確的有（）。ABCD85. 《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引（試行）》規(guī)定了哪些機(jī)構(gòu)的存續(xù)期管理職責(zé)？（）。AD82. 公司股東享有的權(quán)利包括（）。ABCD全選80. 公司反洗錢工作應(yīng)遵循以下原則：（）。全選A公司的經(jīng)營B公司的重大投資C公司生產(chǎn)經(jīng)營D公司營業(yè)用78. 營業(yè)部在客戶開戶時，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，應(yīng)當(dāng)要求客戶補(bǔ)充下列（）材料。ABCD全選76. 證券公司應(yīng)將各層級子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，具體事項(xiàng)包括（）。A在試用期B嚴(yán)重違反C嚴(yán)重失職75. 證券公司被中國證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位采取措施的，比照自律組織執(zhí)行分類評價扣分。ABCD全選73. 下列說法不正確的是（）。以下說法正確的有（）。ACDE70. 內(nèi)幕信息知情人是指內(nèi)幕信息公開前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人，包括但不限于（）。ABD67. 股票質(zhì)押回購待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的（），一并予以質(zhì)押。ABC65. 對于存在下列（）情形的客戶，證券公司不得為其開立融資融券信用賬戶。ABCDE全選63. 關(guān)于私募基金備案，下列說法正確的是：（）。BD61. 自營業(yè)務(wù)中涉及（）的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。ABCD全選59. 保險資金管理人開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)，禁止出現(xiàn)的情形包括：（）。ABCD全選57. 根據(jù)證監(jiān)會和財(cái)政部《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》的規(guī)定，證券結(jié)算風(fēng)險基金用于（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，其來源之一是結(jié)算參與人按照相關(guān)證券品種成交金額的一定比例繳納的資金。BCD55. 下列屬于《資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單》規(guī)定的資產(chǎn)為：（）。ABC53. 證券公司分類評價指標(biāo)主要包括（）。ABC51. 應(yīng)當(dāng)提交公司董事會審議的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)包括（）。全選A不得發(fā)布B不得發(fā)布C不得開展D不得開展49. 公眾投資者可以認(rèn)購及交易的債券品種是（）。全選A員工部門負(fù)責(zé)人B員工任職C在全國中小D員工不得 47. 關(guān)于協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)，以下說法正確的是：（）。ABCD全選42. 以下哪些屬于公司信息披露義務(wù)人？A高級管理人員C實(shí)際控制人、控股股東43. 以下哪些屬于存續(xù)期內(nèi)需要及時披露臨時報(bào)告的重大事項(xiàng)？ABCD全選44. 重大信息是指對集團(tuán)公司股票及其衍生品種交易價格可能或者已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括：（）。ACD40. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：（）。ABCD全選38. 某主板上市公司向下列對象非公開發(fā)行股票，則需要鎖定36個月的情形有（）。BD36. 證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)，包括（）。ABCD全選34. 國家秘密的密極分為三種，分別為（）。ABCD全選32. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。ABC30. 私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：（）。ABCD全選28. 公眾投資者可以認(rèn)購及交易的債券品種是（）。ABC26. 證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守的基本要求有（）。ABCD24. 以下屬于內(nèi)幕消息的有：（）。其中，（）。AC21. 下列債券中僅限合格投資者中的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購或交易的是（）。ABCD全選19. 證券公司對單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例不得超過5%，其中，單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)包括以下哪幾項(xiàng)業(yè)務(wù)（）。BC16. 對存在以下情形之一的客戶，業(yè)務(wù)部門應(yīng)拒絕為其開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)：ABCD全選17. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，下列說法正確的是（）。ABCD全選14. 掛牌盡職調(diào)查在公司治理方面主要關(guān)注（）。A收購要約約定C出現(xiàn)競爭D在要約收購11. 市場風(fēng)險識別活動包括但不限于以下方面：（）ABCD全選12. 以下從基金財(cái)產(chǎn)計(jì)提的費(fèi)用是（）。ABCD全選9. 證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時，下列做法錯誤的是（）。ABCD全選6. 證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念。不得混合操作。D 私募基金管理人120. 以下（）屬于持續(xù)督導(dǎo)對掛牌公司治理情況的關(guān)注內(nèi)容。A單位負(fù)責(zé)人118. 證券公司資本杠桿率不得低于（）。A清點(diǎn)116. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。B中國證監(jiān)會114. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，下列說法中不屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。C 200112. 客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后（）交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。B合規(guī)總監(jiān)109. 下列哪一項(xiàng)不是市場風(fēng)險的計(jì)量指標(biāo)：（）。C 200107. 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。B 一年105. 證券公司合規(guī)總監(jiān)對高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于（）。B代理買賣證券業(yè)務(wù)收入103. 業(yè)務(wù)部門提交可疑交易報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)客戶、賬戶及交易進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，仍不能排除洗錢、恐怖融資或其他犯罪活動嫌疑，且經(jīng)分析認(rèn)為可疑特征沒有發(fā)生顯著變化的，應(yīng)當(dāng)自上一次提交可疑交易報(bào)告之日起每（）個月提交一次接續(xù)報(bào)告。對信息安全責(zé)任事故進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的（）個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。B 批評教育直至紀(jì)律處分100. 各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)至少每年一次開展對客戶和員工的反洗錢政策和知識宣傳，至少每年一次對本部門員工進(jìn)行一次全面培訓(xùn)。D以上全對98. 一般情況下，股票質(zhì)押回購的回購期限不超過（）。保險機(jī)構(gòu)年度分配給有關(guān)聯(lián)關(guān)系的服務(wù)券商交易傭金，不得超過總交易傭金的（）。D 2095. 證券公司分支機(jī)構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面紀(jì)律處分的，每次扣（）分。D. 2094. 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或毀損。D. 1年內(nèi)93. 國家外匯局自收到完整的申請文件之日起(D)個工作日內(nèi)，對申請材料進(jìn)行審核，并征求中國證監(jiān)會意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。D. 5天89. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(B).B. 10%90. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(C)。C. 3個月87. 本金鎖定期自合格投資者累計(jì)匯入投資本金達(dá)到等值(B)美元之日起計(jì)算。C. 26%86. 合格投資者的投資本金鎖定期為(C)。A身份證84. 受托證券公司保存合格投資者的委托記錄，交易等資料的時間應(yīng)當(dāng)不少于（C）年。B 82. 港股通投資者T日賣出港股的資金，（）日可取。D 10年80. 內(nèi)幕消息知情人發(fā)生對外泄露公司內(nèi)幕信息、利用公司內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、建議他人利用 造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。A初始交易成交金額78. 證券公司提供證券投資顧問服務(wù)時與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議不包括（）內(nèi)容。B 90%76. 證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交（）決定。A工會74. 各總部、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照反洗錢要求妥善保存反洗錢工作檔案，保存期限應(yīng)不少于：（）。C不得少于20年；長期保存72. （） 對客戶注冊信息，完成普通機(jī)構(gòu)信息核查。C信托公司71. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，開戶代理機(jī)構(gòu) 件資料，確保憑證真實(shí)、有效、完整、便于檢索。D調(diào)休69. 公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過后提交股東審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載67. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)所接受的單只擔(dān)保股票市值與該股票總市值的比例的監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)值為（）。目前，公司整體的風(fēng)險偏好為（）。D產(chǎn)品銷售期結(jié)束后63. 固定資產(chǎn)是指單位價值在（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。D 職工代表大會或者全體職工討論61. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。D公司營業(yè)59. （）負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，（）負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)