【正文】 合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。全選A要求客戶B回訪C實地D向公安98. 申請合格投資者資格的，應(yīng)當達到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件(ACD):A. 資產(chǎn)管理機構(gòu)C. 證券公司D. 商業(yè)銀行99. 合格投資者出現(xiàn)下列情形之一的，其托管人應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報上交所備案(ABCD全選) 100. 當日交易結(jié)束后，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計超過限定比例的，滬深兩交易所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。ABCD全選90. 業(yè)務(wù)部門有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當 B中國政府C聯(lián)合國安理會D中國人民銀行91. 以下有關(guān)上市公司定期報告披露的描述正確的有（）。CD87. 以下有關(guān)虛開發(fā)票的描述正確的有（）。AD82. 公司股東享有的權(quán)利包括（）。全選A公司的經(jīng)營B公司的重大投資C公司生產(chǎn)經(jīng)營D公司營業(yè)用78. 營業(yè)部在客戶開戶時，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，應(yīng)當要求客戶補充下列（）材料。A在試用期B嚴重違反C嚴重失職75. 證券公司被中國證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位采取措施的，比照自律組織執(zhí)行分類評價扣分。以下說法正確的有（）。ABD67. 股票質(zhì)押回購待購回期間，標的證券產(chǎn)生的（），一并予以質(zhì)押。ABCDE全選63. 關(guān)于私募基金備案，下列說法正確的是：（）。ABCD全選59. 保險資金管理人開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)，禁止出現(xiàn)的情形包括：（）。BCD55. 下列屬于《資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單》規(guī)定的資產(chǎn)為：（）。ABC51. 應(yīng)當提交公司董事會審議的關(guān)聯(lián)交易事項包括（）。全選A員工部門負責(zé)人B員工任職C在全國中小D員工不得 47. 關(guān)于協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)，以下說法正確的是：（）。ACD40. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》，具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：（）。BD36. 證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)，包括（）。ABCD全選32. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。ABCD全選28. 公眾投資者可以認購及交易的債券品種是（）。ABCD24. 以下屬于內(nèi)幕消息的有：（）。AC21. 下列債券中僅限合格投資者中的機構(gòu)投資者認購或交易的是（）。BC16. 對存在以下情形之一的客戶，業(yè)務(wù)部門應(yīng)拒絕為其開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)：ABCD全選17. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，下列說法正確的是（）。A收購要約約定C出現(xiàn)競爭D在要約收購11. 市場風(fēng)險識別活動包括但不限于以下方面：（）ABCD全選12. 以下從基金財產(chǎn)計提的費用是（）。ABCD全選6. 證券公司應(yīng)當樹立（）的合規(guī)管理理念。D 私募基金管理人120. 以下（）屬于持續(xù)督導(dǎo)對掛牌公司治理情況的關(guān)注內(nèi)容。A清點116. 基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。C 200112. 客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后（）交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。B合規(guī)總監(jiān)109. 下列哪一項不是市場風(fēng)險的計量指標：（）。B 一年105. 證券公司合規(guī)總監(jiān)對高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于（）。對信息安全責(zé)任事故進行內(nèi)部責(zé)任追究，并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的（）個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報告證券公司住所地證監(jiān)局。D以上全對98. 一般情況下，股票質(zhì)押回購的回購期限不超過（）。D 2095. 證券公司分支機構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面紀律處分的，每次扣（）分。D. 1年內(nèi)93. 國家外匯局自收到完整的申請文件之日起(D)個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核，并征求中國證監(jiān)會意見，作出批準或者不批準的決定。D. 5天89. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循下列持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(B).B. 10%90. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循下列持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(C)。C. 26%86. 合格投資者的投資本金鎖定期為(C)。B 82. 港股通投資者T日賣出港股的資金，（）日可取。A初始交易成交金額78. 證券公司提供證券投資顧問服務(wù)時與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議不包括（）內(nèi)容。A工會74. 各總部、分支機構(gòu)應(yīng)按照反洗錢要求妥善保存反洗錢工作檔案，保存期限應(yīng)不少于：（）。C信托公司71. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，開戶代理機構(gòu) 件資料，確保憑證真實、有效、完整、便于檢索。B證券投資咨詢機構(gòu)授權(quán)其他機構(gòu)刊載67. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)所接受的單只擔保股票市值與該股票總市值的比例的監(jiān)管預(yù)警標準值為（）。D產(chǎn)品銷售期結(jié)束后63. 固定資產(chǎn)是指單位價值在（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。D公司營業(yè)59. （）負責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，（）負責(zé)托管機構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象資金累計超過（），以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。A上市公司董秘微信朋友圈發(fā)布的傳聞信息52. 以下關(guān)于投資冷靜期的說法正確的是？A私募證券投資基金53. 以下哪一項不屬于持續(xù)督導(dǎo)工作底稿的內(nèi)容（）。D禁止證券從業(yè)人員及直系48. 各單位應(yīng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，匯總本季度所有關(guān)聯(lián)交易事項報法律部門。A同級43. 證券公司應(yīng)指定公司內(nèi)部審計部門或者委托外部審計機構(gòu)，定期對公司及分支機構(gòu)信息技術(shù)管理工作進行審計，公司總部接受信息技術(shù)審計的頻率不低于（）。B39. 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，下列哪項是資產(chǎn)管理合同所允許的（）。A交易金額在三十萬元以上的關(guān)聯(lián)交易34. （）是研究報告質(zhì)量的第一責(zé)任人，應(yīng)當基于客觀、扎實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，采用科學(xué)、嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞瑢徤魈岢鲅芯拷Y(jié)論。B．每3年；10個工作日30. 證券公司合規(guī)總監(jiān)對高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于（）。C．100%27. 各部門為客戶開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)時，應(yīng)審查客戶是否屬于下列恐怖活動組織及恐怖活動人員名單，有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)通過電話等方式在第一時間向合規(guī)部門報告，病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時內(nèi)正式報告合規(guī)部門。B．5日23. 證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)審查意見的，應(yīng)當將有關(guān)事項提交（）決定。B．1/318. A型和B型證券營業(yè)部應(yīng)至少配備（）持續(xù)供電方式。14. 勞動合同終止和勞動合同解除一樣是勞動關(guān)系的終結(jié)，所不同的是（）。11. 證券公司在與證券營業(yè)部之間應(yīng)采用至少（）不同運營商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通訊連接，且線路帶寬能夠滿足營業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。8. 公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。6. 在《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中，下列（）不屬于融入方的權(quán)利。 完美WORD格式資料 合規(guī)風(fēng)控管理年知識競賽單選題：1. 公司在處理和預(yù)防流動性危機過程中，以下那種描述不正確？…2. 在一個創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有股份已達該公司總股本5%以上的股東或公司的實際控制人通過深交所交易系統(tǒng)買賣該上市公司股票，其每增加或減少股份數(shù)達到該上市公司總股本的（）時，應(yīng)委托上市公司在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動的數(shù)量、平均價格、股份變動前后持股情況等。5. 對黨員的紀律處分，必須經(jīng)過（）討論決定，報黨的基層委員會批準。在風(fēng)險事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的（）內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險管理中心報送《風(fēng)險事件報告表》。10. 根據(jù)《深證交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后的（）個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份?？蛻魶]有在（）天內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)當按照法律規(guī)定或與客戶事先約定，對客戶采取限制措施。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。A書面咨詢21. 公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險屬于以下哪種風(fēng)險？D．流動性風(fēng)險22. 證券公司應(yīng)當在（）內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。D．全權(quán)委托投資26. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理方法》，證券公司風(fēng)險覆蓋率必須持續(xù)不得低于（）。B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司29. 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當（）至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于（）。C．基金財產(chǎn)33. 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的應(yīng)當提交董事會審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。C．股票發(fā)行38. 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的個人（）。B．242. 各級紀律檢查委員會要把處理特別重要或復(fù)雜的案件中的問題和處理的結(jié)果，向（）黨的委員會報告。B．2400元／年47. 以下選項中，關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的禁止性要求表述錯誤的是（）。A企業(yè)勞動爭議調(diào)解委員會51. 依據(jù)協(xié)會《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，可以使用的信息來源不包括（）。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。C證券研究報告正式發(fā)布前，制作58. 下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A觀察名單62. 代銷R5（高風(fēng)險）等級的私募類金融產(chǎn)品，除公司客服中心對客戶進行回訪外，分支機構(gòu)還需按要求，在（）對客戶進行回訪。C愿意承受中等的風(fēng)險66. 關(guān)于發(fā)布證券研究報告，下列說法正確的是