【正文】 合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會(huì)秘書(shū)、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。全選A要求客戶(hù)B回訪C實(shí)地D向公安98. 申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件(ACD):A. 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)C. 證券公司D. 商業(yè)銀行99. 合格投資者出現(xiàn)下列情形之一的，其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)上交所備案(ABCD全選) 100. 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，滬深兩交易所將按照后買(mǎi)先賣(mài)的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉(cāng)通知。ABCD全選90. 業(yè)務(wù)部門(mén)有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng) B中國(guó)政府C聯(lián)合國(guó)安理會(huì)D中國(guó)人民銀行91. 以下有關(guān)上市公司定期報(bào)告披露的描述正確的有（）。CD87. 以下有關(guān)虛開(kāi)發(fā)票的描述正確的有（）。AD82. 公司股東享有的權(quán)利包括（）。全選A公司的經(jīng)營(yíng)B公司的重大投資C公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)D公司營(yíng)業(yè)用78. 營(yíng)業(yè)部在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)身份存疑的，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)補(bǔ)充下列（）材料。A在試用期B嚴(yán)重違反C嚴(yán)重失職75. 證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位采取措施的，比照自律組織執(zhí)行分類(lèi)評(píng)價(jià)扣分。以下說(shuō)法正確的有（）。ABD67. 股票質(zhì)押回購(gòu)待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的（），一并予以質(zhì)押。ABCDE全選63. 關(guān)于私募基金備案，下列說(shuō)法正確的是：（）。ABCD全選59. 保險(xiǎn)資金管理人開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)，禁止出現(xiàn)的情形包括：（）。BCD55. 下列屬于《資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單》規(guī)定的資產(chǎn)為：（）。ABC51. 應(yīng)當(dāng)提交公司董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)包括（）。全選A員工部門(mén)負(fù)責(zé)人B員工任職C在全國(guó)中小D員工不得 47. 關(guān)于協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是：（）。ACD40. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：（）。BD36. 證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議的依據(jù)，包括（）。ABCD全選32. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。ABCD全選28. 公眾投資者可以認(rèn)購(gòu)及交易的債券品種是（）。ABCD24. 以下屬于內(nèi)幕消息的有：（）。AC21. 下列債券中僅限合格投資者中的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)或交易的是（）。BC16. 對(duì)存在以下情形之一的客戶(hù)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)拒絕為其開(kāi)立賬戶(hù)或者辦理其他業(yè)務(wù)：ABCD全選17. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，下列說(shuō)法正確的是（）。A收購(gòu)要約約定C出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)D在要約收購(gòu)11. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)包括但不限于以下方面：（）ABCD全選12. 以下從基金財(cái)產(chǎn)計(jì)提的費(fèi)用是（）。ABCD全選6. 證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立（）的合規(guī)管理理念。D 私募基金管理人120. 以下（）屬于持續(xù)督導(dǎo)對(duì)掛牌公司治理情況的關(guān)注內(nèi)容。A清點(diǎn)116. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。C 200112. 客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后（）交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。B合規(guī)總監(jiān)109. 下列哪一項(xiàng)不是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量指標(biāo)：（）。B 一年105. 證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于（）。對(duì)信息安全責(zé)任事故進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的（）個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。D以上全對(duì)98. 一般情況下，股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過(guò)（）。D 2095. 證券公司分支機(jī)構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書(shū)面紀(jì)律處分的，每次扣（）分。D. 1年內(nèi)93. 國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起(D)個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。D. 5天89. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(B).B. 10%90. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(C)。C. 26%86. 合格投資者的投資本金鎖定期為(C)。B 82. 港股通投資者T日賣(mài)出港股的資金，（）日可取。A初始交易成交金額78. 證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)與客戶(hù)簽訂的證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議不包括（）內(nèi)容。A工會(huì)74. 各總部、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照反洗錢(qián)要求妥善保存反洗錢(qián)工作檔案，保存期限應(yīng)不少于：（）。C信托公司71. 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu) 件資料，確保憑證真實(shí)、有效、完整、便于檢索。B證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載67. 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所接受的單只擔(dān)保股票市值與該股票總市值的比例的監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)值為（）。D產(chǎn)品銷(xiāo)售期結(jié)束后63. 固定資產(chǎn)是指單位價(jià)值在（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。D公司營(yíng)業(yè)59. （）負(fù)責(zé)證券公司與客戶(hù)之間的資金結(jié)算，（）負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)之間的資金結(jié)算。前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象資金累計(jì)超過(guò)（），以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。A上市公司董秘微信朋友圈發(fā)布的傳聞信息52. 以下關(guān)于投資冷靜期的說(shuō)法正確的是？A私募證券投資基金53. 以下哪一項(xiàng)不屬于持續(xù)督導(dǎo)工作底稿的內(nèi)容（）。D禁止證券從業(yè)人員及直系48. 各單位應(yīng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，匯總本季度所有關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)報(bào)法律部門(mén)。A同級(jí)43. 證券公司應(yīng)指定公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或者委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，定期對(duì)公司及分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理工作進(jìn)行審計(jì)，公司總部接受信息技術(shù)審計(jì)的頻率不低于（）。B39. 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，下列哪項(xiàng)是資產(chǎn)管理合同所允許的（）。A交易金額在三十萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易34. （）是研究報(bào)告質(zhì)量的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)基于客觀、扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，采用科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞瑢徤魈岢鲅芯拷Y(jié)論。B．每3年；10個(gè)工作日30. 證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于（）。C．100%27. 各部門(mén)為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)或者辦理其他業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)審查客戶(hù)是否屬于下列恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單，有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)通過(guò)電話等方式在第一時(shí)間向合規(guī)部門(mén)報(bào)告，病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時(shí)內(nèi)正式報(bào)告合規(guī)部門(mén)。B．5日23. 證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交（）決定。B．1/318. A型和B型證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備（）持續(xù)供電方式。14. 勞動(dòng)合同終止和勞動(dòng)合同解除一樣是勞動(dòng)關(guān)系的終結(jié)，所不同的是（）。11. 證券公司在與證券營(yíng)業(yè)部之間應(yīng)采用至少（）不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通訊連接，且線路帶寬能夠滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。8. 公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。6. 在《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中，下列（）不屬于融入方的權(quán)利。 完美WORD格式資料 合規(guī)風(fēng)控管理年知識(shí)競(jìng)賽單選題：1. 公司在處理和預(yù)防流動(dòng)性危機(jī)過(guò)程中，以下那種描述不正確？…2. 在一個(gè)創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有股份已達(dá)該公司總股本5%以上的股東或公司的實(shí)際控制人通過(guò)深交所交易系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票，其每增加或減少股份數(shù)達(dá)到該上市公司總股本的（）時(shí)，應(yīng)委托上市公司在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動(dòng)的數(shù)量、平均價(jià)格、股份變動(dòng)前后持股情況等。5. 對(duì)黨員的紀(jì)律處分，必須經(jīng)過(guò)（）討論決定，報(bào)黨的基層委員會(huì)批準(zhǔn)。在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的（）內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告表》。10. 根據(jù)《深證交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，董監(jiān)高在任期屆滿(mǎn)前離職的，在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿(mǎn)后的（）個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份?？蛻?hù)沒(méi)有在（）天內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定或與客戶(hù)事先約定，對(duì)客戶(hù)采取限制措施。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。A書(shū)面咨詢(xún)21. 公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)屬于以下哪種風(fēng)險(xiǎn)？D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)22. 證券公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。D．全權(quán)委托投資26. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率必須持續(xù)不得低于（）。B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司29. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)（）至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）。C．基金財(cái)產(chǎn)33. 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。C．股票發(fā)行38. 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人（）。B．242. 各級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)要把處理特別重要或復(fù)雜的案件中的問(wèn)題和處理的結(jié)果，向（）黨的委員會(huì)報(bào)告。B．2400元／年47. 以下選項(xiàng)中，關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的禁止性要求表述錯(cuò)誤的是（）。A企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)51. 依據(jù)協(xié)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，可以使用的信息來(lái)源不包括（）。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。C證券研究報(bào)告正式發(fā)布前，制作58. 下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A觀察名單62. 代銷(xiāo)R5（高風(fēng)險(xiǎn)）等級(jí)的私募類(lèi)金融產(chǎn)品，除公司客服中心對(duì)客戶(hù)進(jìn)行回訪外，分支機(jī)構(gòu)還需按要求，在（）對(duì)客戶(hù)進(jìn)行回訪。C愿意承受中等的風(fēng)險(xiǎn)66. 關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告，下列說(shuō)法正確的是