【正文】 營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外），包括以下哪些情形：ABC8. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)該載明的事項(xiàng)有（）。ABC25. 客戶開(kāi)戶時(shí)二代證無(wú)法識(shí)別，可請(qǐng)客戶提供以下（）身份證明材料之一作為身份證明輔助材料。ABD41. 證券公司應(yīng)建立數(shù)據(jù)管理制度，包括不限于分級(jí)管理、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)備份等內(nèi)容，并充分利用成熟的安全技術(shù)確保數(shù)據(jù)的（）。ABCDE在產(chǎn)品下設(shè)立60. 代銷金融產(chǎn)品簽約專員應(yīng)滿足以下幾項(xiàng)條件：（）。下面屬于證監(jiān)會(huì)授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位包括（）。全選A一季度報(bào)告B半年度C三季度D年度92. 特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的開(kāi)立、信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、休眠賬戶激活業(yè)務(wù)，可以在 A北京B上海C深圳93. 客戶臨柜開(kāi)戶的，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)經(jīng)辦人員應(yīng)履行必要的身份驗(yàn)證程序。B證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式C投資決策114. 證券公司主要依據(jù)下列哪些情況對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估（）。130. 稅收具有（）。對(duì)14. 使用微信等自媒體工具發(fā)布、刊載或轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告和研究分析人員發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)或者解讀證券研究報(bào)告等行為，視同發(fā)布證券研究報(bào)告進(jìn)行統(tǒng)一管理。錯(cuò)28. 證券期貨普通投資者和專業(yè)投資者一旦確認(rèn)，不可以互相轉(zhuǎn)化。對(duì)41. 董監(jiān)高因違反上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被上海證券交易所公開(kāi)譴責(zé)未滿6個(gè)月的；根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，上市公司董監(jiān)高不得減持股份。對(duì)54. 中國(guó)結(jié)算以實(shí)現(xiàn)每項(xiàng)交易如期交收為原則，對(duì)每一交易日的B股實(shí)施T+3滾動(dòng)式交收。錯(cuò)70. 分支機(jī)構(gòu)在辦理遺產(chǎn)繼承非交易過(guò)戶時(shí)，如果繼承人能夠臨柜簽署《資產(chǎn)權(quán)屬承諾函》，則 明或判決材料，即可辦理股份和資金的非交易過(guò)戶。合格投資者每月累計(jì)凈匯出資金（本金及收益）不得超過(guò)其上年底境內(nèi)總資產(chǎn)的25%。對(duì)100. 掛牌公司前一次股票發(fā)行新增股份沒(méi)有登記完成前，不得啟動(dòng)下一次股票發(fā)行的董事會(huì)決策程序。對(duì)116. 港股通投資者在港股通交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，即等于最終結(jié)算匯率。因風(fēng)球112. 等原因?qū)е路ㄈ速Y金延遲交收或客戶資金賬戶出現(xiàn)透支時(shí),證券公司應(yīng)采取有效措施保證客戶交易結(jié)算資金安全完整。對(duì)96. 公司按照人民銀行的規(guī)定履行可疑交易報(bào)告義務(wù)，并向人民銀行上海分行報(bào)送可疑交易報(bào)告。(錯(cuò))82. 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，本所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉(cāng)通知。錯(cuò)65. 證券賬戶開(kāi)立后的當(dāng)天可用于申報(bào)證券交易和非交易業(yè)務(wù)。對(duì)52. 2017年7月1日起，購(gòu)買方為企業(yè)的，取得增值稅普通發(fā)票上必須填寫購(gòu)買方的納稅人識(shí)別號(hào)或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼。錯(cuò)38. 證券公司應(yīng)做好客戶資料、交易數(shù)據(jù)等電子信息的分類、發(fā)布、使用、保存、歸檔和銷毀等安全管理工作，防范敏感信息數(shù)據(jù)的外泄和不正當(dāng)使用的事件發(fā)生。錯(cuò)25. 合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券公司董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，代行職務(wù)時(shí)間不得超過(guò)一年。錯(cuò)10. 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)、泄漏內(nèi)幕信息，或者建議他人買賣該證券。BCD124. 照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。全選A特別重大B重大C較大D一般110. 關(guān)于私募基金備案，下列說(shuō)法正確的是：（）。ABCD全選88. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻 請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。ABCD全選72. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立下列（）賬戶。ABCD全選56. 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交（）材料。AD37. 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告內(nèi)容包括：（）。ACD22. 證券公司應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)及關(guān)鍵設(shè)備的日志管理，設(shè)置必要的日志記錄模塊并建立定期分析日志的工作機(jī)制。D以上都是多選題：1. 致使勞動(dòng)合同終止的情形包括：ABCDE全選2. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（簡(jiǎn)稱合格投資者）在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：ABD3. 私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書）中向投資者披露如下信息：ABC4. 根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司為了有效防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，必須將（）業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理。B 15%106. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。A證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格編碼79. 公司內(nèi)幕知情人登記表（檔案）至少保存（）年，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。C 500064. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，下列哪一種說(shuō)法正確？（）D經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)65. 風(fēng)險(xiǎn)偏好是根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、外部市場(chǎng)環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、股東的價(jià)值回報(bào)要求等因素確定的公司對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)和收益的基本態(tài)度以及愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)總量。A 549. 獲得融資融券業(yè)務(wù)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向（）申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。B．15%31. 一般情況下，股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過(guò)（）。A勞動(dòng)合同終止不是出于15. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，下列哪一種說(shuō)法正確？D．經(jīng)濟(jì)、自營(yíng)16. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（），勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。%3. 證券公司委托專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，每（）年至少進(jìn)行一次。A發(fā)行人都應(yīng)當(dāng)是合法存續(xù)三年以上的股份有限公司13. 客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行更新。A．2428. 在我國(guó)，證券公司應(yīng)當(dāng)委托（）維護(hù)其客戶及自有證券賬戶。C．跨墻審批46. 對(duì)個(gè)人購(gòu)買符合規(guī)定的商業(yè)健康保險(xiǎn)產(chǎn)品的支出，允許在當(dāng)年（月）計(jì)算應(yīng)納稅所得額時(shí)予以稅前扣除，扣除限額為（）。D 職工代表大會(huì)或者全體職工討論61. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。B 90%76. 證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交（）決定。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。B代理買賣證券業(yè)務(wù)收入103. 業(yè)務(wù)部門提交可疑交易報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)客戶、賬戶及交易進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，仍不能排除洗錢、恐怖融資或其他犯罪活動(dòng)嫌疑，且經(jīng)分析認(rèn)為可疑特征沒(méi)有發(fā)生顯著變化的，應(yīng)當(dāng)自上一次提交可疑交易報(bào)告之日起每（）個(gè)月提交一次接續(xù)報(bào)告。A單位負(fù)責(zé)人118. 證券公司資本杠桿率不得低于（）。ABCD全選19. 證券公司對(duì)單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例不得超過(guò)5%，其中，單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)包括以下哪幾項(xiàng)業(yè)務(wù)（）。ABCD全選34. 國(guó)家秘密的密極分為三種，分別為（）。ABC53. 證券公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括（）。ACDE70. 內(nèi)幕信息知情人是指內(nèi)幕信息公開(kāi)前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人，包括但不限于（）。ABCD85. 《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》規(guī)定了哪些機(jī)構(gòu)的存續(xù)期管理職責(zé)？（）。全選A基礎(chǔ)資產(chǎn)B基礎(chǔ)資產(chǎn)C有無(wú)擔(dān)保D投資目標(biāo)107. 除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：（）。對(duì)于已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的交易對(duì)手，應(yīng)立即中止后續(xù)業(yè)務(wù)合作，并向合規(guī)部門報(bào)告。對(duì)7. 黨員受到開(kāi)除黨籍處分，三年內(nèi)不得重新入黨。對(duì)22. 在內(nèi)幕信息披露前按照相關(guān)法律政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容未發(fā)生重大變化的情況下，必須以一事一記的方式填寫內(nèi)幕信息知情人檔案。該客戶以其所持股份在我司開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)，進(jìn)行違約處置時(shí)，其一致行動(dòng)人的減持行為會(huì)影響對(duì)該客戶的違約處置進(jìn)度。錯(cuò)49. 《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》是專門針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政而制定的法規(guī)。對(duì)62. 直接持有或者租用交易所交易單元的合格投資者無(wú)須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，可以直接參與債券的認(rèn)購(gòu)和交易。(錯(cuò))80. 接受合格投資者委托的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)合格投資者交易行為的管理。錯(cuò)93. 客戶身份資料和交易記錄的保存期限不得少于10年。對(duì)109. 僅受同一國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制而不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)，構(gòu)成公司的關(guān)聯(lián)人。對(duì)119. 自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。對(duì)103. 我國(guó)勞動(dòng)法規(guī)定了四項(xiàng)強(qiáng)制性的基本社會(huì)保險(xiǎn)：養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)。(對(duì))88. 公司每一名員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)勤勉盡責(zé)、有效防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任。對(duì)73. 《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕消息及 采取的一系列管理措施。錯(cuò)57. 目前我司面向機(jī)構(gòu)客戶提供的算法交易策略即可以幫助客戶形成選股、擇時(shí)等投資決策，也可以幫助客戶優(yōu)化母單拆分、減少市場(chǎng)沖擊等交易執(zhí)行效果。反洗錢崗位人員應(yīng)至少具備3年以上金融從業(yè)經(jīng)歷。錯(cuò)31. 印章使用遵守審批程序、管理程序，無(wú)手續(xù)或手續(xù)不全不得使用。客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)。對(duì)2. 作為一線業(yè)務(wù)員，應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行一線的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，落實(shí)和執(zhí)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理制度。合同應(yīng)對(duì)（）等要素做出明確的約定，其書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。全選A要求客戶B回訪C實(shí)地D向公安98. 申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件(ACD):A. 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)C. 證券公司D. 商業(yè)銀行99. 合格投資者出現(xiàn)下列情形之一的，其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)上交所備案(ABCD全選) 100. 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，滬深兩交易所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委