【正文】 填寫購買方的納稅人識別號或統(tǒng)一社會信用代碼。不符合規(guī)定的發(fā)票，不得作為收稅憑證。對53. 接受合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者（簡稱合格投資者）委托的證券公司應當勤勉盡責，加強對合格境外機構投資者交易行為的管理。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在或者可能存在違規(guī)行為，應當予以制止并及時向證券交易所報告。對54. 中國結(jié)算以實現(xiàn)每項交易如期交收為原則，對每一交易日的B股實施T+3滾動式交收。對55. 融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。對56. 公司與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在三百萬元以上的關聯(lián)交易，應當提交董事會審議。錯57. 目前我司面向機構客戶提供的算法交易策略即可以幫助客戶形成選股、擇時等投資決策，也可以幫助客戶優(yōu)化母單拆分、減少市場沖擊等交易執(zhí)行效果。對58. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。錯59. 某客戶（非上市公司持股5%以上的股東）在我司開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務，將其持有的上市公司定向增發(fā)股票（%）作為標的券全部質(zhì)押在我司，該股份2017年12月29日解除限售。若客戶違約，股份解除限售前，質(zhì)押券不可在二級市場賣出；股份解除限售后，質(zhì)押券在二級市場賣出時將不受減持限制。對60. 證券期貨經(jīng)營機構設立結(jié)構化資產(chǎn)管理計劃，該資產(chǎn)管理計劃可嵌套投資其他結(jié)構化金融產(chǎn)品劣后級份額。錯61. 在全國銀行間同業(yè)市場進行交易本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進行，不得收付現(xiàn)金。對62. 直接持有或者租用交易所交易單元的合格投資者無須簽署風險揭示書，可以直接參與債券的認購和交易。對63. 按照《外國人在中國就業(yè)管理規(guī)定》，外國人在中國就業(yè)，應當持職業(yè)簽證入境，憑職業(yè)簽證辦理《外國人就業(yè)證》，辦理外國人居留手續(xù)。對64. 在全國銀行間同業(yè)市場交易的債券可以在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算，也可以托管到證券交易所。錯65. 證券賬戶開立后的當天可用于申報證券交易和非交易業(yè)務。錯66. A型證券營業(yè)部應設機房。B型和C型證券營業(yè)部可不設機房，但網(wǎng)絡及通信等設備應集中放置 對67. 投資者信息發(fā)生重大變化的，基金募集機構要及時更新投資者信息，重新評估投資者風險承 能力告知投資者。 對68. 公司進行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，除按照本制度 外，還應當制作重大事項進程備忘錄并妥善保存，并督促備忘錄涉及的人員在備忘錄上簽字 對69. 證券公司應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知 報告等的保存期限不得少于10年。錯70. 分支機構在辦理遺產(chǎn)繼承非交易過戶時，如果繼承人能夠臨柜簽署《資產(chǎn)權屬承諾函》，則 明或判決材料，即可辦理股份和資金的非交易過戶。 錯71. 根據(jù)2014年中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關于規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金存放管 公司挪用客戶交易結(jié)算資金。但證券公司可以以“?？蛻羧】睢保氨＝Y(jié)算交收”使用其他客戶或者 錯72. 中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B） 大類11個級別。對73. 《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕消息及 采取的一系列管理措施。對74. 中國證監(jiān)會可以委托中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司的全面風險管理能力、合規(guī)管理能力、社會 對75. 掛牌公司進行股票發(fā)行時，股票認購期結(jié)束之后即可使用募集資金。錯76. 證券投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議應當一致。對77. 董事為履行職責，有權及時獲得公司經(jīng)營管理信息，有權閱知總經(jīng)理辦公會議紀要和相關資料 務會議。對78. 合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者原則上在我國境內(nèi)辦理證券交易業(yè)務所委托的境內(nèi)證券公司最多不超過3家。(錯)79. 合格投資者開立多個證券賬戶參與深交所證券交易的，一個證券賬戶只能指定在一家境內(nèi)證券公司。(錯)80. 接受合格投資者委托的證券公司應當勤勉盡責，加強對合格投資者交易行為的管理。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在或者可能存在違規(guī)行為，應當予以制止并及時向本所報告。(對)81. 受托證券公司應當在委托代理協(xié)議中與合格投資者約定，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶，或者存在可能嚴重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以拒絕其申報委托、并實施平倉，或者終止雙方的委托關系。(錯)82. 當日交易結(jié)束后，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。(對)83. 合格投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機構和個人使用。(錯)84. 合格投資者投資額度自備案或批準之日起半年未能有效使用的，國家外匯管理局有權收回全部或部分未使用的投資額度。(錯)85. 合格投資者可在投資本金鎖定期滿后，分期、分批匯出相關投資本金和收益。合格投資者每月累計凈匯出資金（本金及收益）不得超過其上年底境內(nèi)總資產(chǎn)的25%。(錯)86. 境外主權基金、央行及貨幣當局等機構的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場的需要獲取相應的投資額度。(對)87. 合格投資者出現(xiàn)異常交易行為，上交所或深交所對其采取口頭警示、書面警示或者其他監(jiān)管措施和紀律處分的，會員應當及時與合格投資者取得聯(lián)系，轉(zhuǎn)告本所相關監(jiān)管信息，督促其配合兩所進行相關調(diào)查，并保留相關證據(jù)。(對)88. 公司每一名員工對風險管理承擔勤勉盡責、有效防范、及時報告的責任。包括但不限于：通過學習、經(jīng)驗積累提高風險意識；妥善處理工作中涉及的風險因素；發(fā)現(xiàn)風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。對89. 證券研究報告可以由該篇報告的署名分析師進行質(zhì)量審核。錯90. 證券公司在代理客戶通過大宗交易方式開展上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份業(yè)務時，證券公司需確保實時處理投資者大宗交易申報的股份數(shù)量或資金金額，確保人工申報數(shù)據(jù)及時納入交易管理系統(tǒng)，嚴防清算交收違約風險。對91. 由于目前數(shù)據(jù)調(diào)閱需求較多，調(diào)閱緊急程度不一，復雜程度不同，其中客戶需求類數(shù)據(jù)調(diào)閱和內(nèi)部調(diào)閱優(yōu)先級高于司法監(jiān)管類調(diào)閱。錯92. 證券投資顧問人員通過網(wǎng)絡發(fā)布署名文章，可以不注明所在機構名稱和個人執(zhí)業(yè)證書編號。錯93. 客戶身份資料和交易記錄的保存期限不得少于10年。錯94. 公司自營股票規(guī)模(公司持有的股票投資按成本價計算的總金額)不得超過凈資本的100%；自營業(yè)務規(guī)模(持有的股票投資和證券投資基金投資按成本價計算的總金額)不得超過凈資本的200%；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%。對95. 留黨察看期限最長不得超過二年。對96. 公司按照人民銀行的規(guī)定履行可疑交易報告義務，并向人民銀行上海分行報送可疑交易報告。錯97. 客戶購買私募基金類產(chǎn)品時，若已自行在線完成風險承受能力測評的，無需再填寫私募產(chǎn)品配套的書面風險承受能力調(diào)查問卷。錯98. 用人單位單方面解除勞動合同時，應當依《勞動合同法》的規(guī)定，事先將解除理由通知工會或職工代表。錯99. 私募資產(chǎn)管理計劃不得通過銀行委托貸款、信托計劃、受讓資產(chǎn)收(受)益權等方式向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)提供融資，用于支付土地出讓價款或補充流動資金。對100. 掛牌公司前一次股票發(fā)行新增股份沒有登記完成前，不得啟動下一次股票發(fā)行的董事會決策程序。101. 公司各業(yè)務部門、分支機構及子公司負責人應當全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務相關的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關風險，并承擔風險管理的直接責任。對102. 證券公司市場競爭力主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀業(yè)務、投行業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、綜合實力、創(chuàng)新能力等方面的情況進行評價。對103. 我國勞動法規(guī)定了四項強制性的基本社會保險：養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險。錯104. 對于首次公開發(fā)行的股票業(yè)務，申購資金為T+2解凍，其中T為網(wǎng)上申購日及網(wǎng)下繳款日。錯105. 在全國銀行間同業(yè)市場進行交易本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進行，不得收付現(xiàn)金。對106. 公司開展場外期權業(yè)務,交易對手僅限機構投資者,個人投資者不得參與。對107. 證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知可能直接導致超過原始本金損失的事項。對108. 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施。對109. 僅受同一國有資產(chǎn)管理機構控制而不存在其他關聯(lián)關系的企業(yè)，構成公司的關聯(lián)人。錯110. 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，則公司最近5年內(nèi)不可存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。錯111. 證券公司應依法合規(guī)辦理“港股通”交易清算交收,防止出現(xiàn)客戶資金賬戶透支等問題,嚴禁挪用客戶資金。因風球112. 等原因?qū)е路ㄈ速Y金延遲交收或客戶資金賬戶出現(xiàn)透支時,證券公司應采取有效措施保證客戶交易結(jié)算資金安全完整。對113. 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和下屬各單位應當支持和配合合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及本單位合規(guī)管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門和合規(guī)管理人員履行職責。對114. 政府和社會資本合作(PPP)項目專項債券是指，由PPP項目公司或社會資本方發(fā)行，募集資金主要用于以特許經(jīng)營、購買服務等PPP形式開展項目建設、運營的企業(yè)債券。對115. 2018年1月1日起，資管產(chǎn)品管理人運營資管產(chǎn)品過程中發(fā)生的增值稅應稅行為，暫用簡易計稅方法，按照3%的征收率繳納增值稅。對116. 港股通投資者在港股通交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，即等于最終結(jié)算匯率。錯117. 從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。對118. 《勞動合同法》規(guī)定，女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的，除非勞動者有嚴重過錯，否則單位不得解除勞動合同。對119. 自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。對120. 黨員受到留黨察看處分，其黨內(nèi)職務保留一年。錯 專業(yè)整理分享