【正文】 對118. 《勞動合同法》規(guī)定，女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的，除非勞動者有嚴重過錯，否則單位不得解除勞動合同。錯110. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，則公司最近5年內(nèi)不可存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。對102. 證券公司市場競爭力主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、綜合實力、創(chuàng)新能力等方面的情況進行評價。錯94. 公司自營股票規(guī)模(公司持有的股票投資按成本價計算的總金額)不得超過凈資本的100%；自營業(yè)務(wù)規(guī)模(持有的股票投資和證券投資基金投資按成本價計算的總金額)不得超過凈資本的200%；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%。(對)87. 合格投資者出現(xiàn)異常交易行為，上交所或深交所對其采取口頭警示、書面警示或者其他監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的，會員應(yīng)當(dāng)及時與合格投資者取得聯(lián)系，轉(zhuǎn)告本所相關(guān)監(jiān)管信息，督促其配合兩所進行相關(guān)調(diào)查，并保留相關(guān)證據(jù)。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在或者可能存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)予以制止并及時向本所報告。但證券公司可以以“?？蛻羧】睢保氨＝Y(jié)算交收”使用其他客戶或者 錯72. 中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B） 大類11個級別。對63. 按照《外國人在中國就業(yè)管理規(guī)定》，外國人在中國就業(yè)，應(yīng)當(dāng)持職業(yè)簽證入境，憑職業(yè)簽證辦理《外國人就業(yè)證》，辦理外國人居留手續(xù)。對56. 公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在三百萬元以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)提交董事會審議。錯50. 公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，針對每一筆期權(quán)交易都需要與對手簽訂SAC主協(xié)議或補充協(xié)議。對43. 各總部、分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)實際和內(nèi)部操作規(guī)程，配備專職或兼職的反洗錢崗位人員。對36. 參與媒體咨詢活動的人員，可以不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。對30. 公司將風(fēng)險管理工作納入對各部門、各分支機構(gòu)、各子公司的績效考核內(nèi)容，但是對各部門、各分支機構(gòu)、各子公司的獎懲和員工的薪酬待遇與風(fēng)險管理考核結(jié)果不掛鉤。對23. 根據(jù)國家關(guān)于檔案保管期限的規(guī)定，各類檔案的保管期限分為永久、30年、10年三種，劃分時凡介于兩種保管期限之間的，一律按“就高不就低”的原則執(zhí)行。錯16. 公司對客戶洗錢風(fēng)險進行評估，并對客戶進行風(fēng)險等級劃分。錯8. 證券公司分支機構(gòu)禁止從事資金拆借、借貸、擔(dān)保以及自營債券回購。全選ABCDE判斷題：1. 同一用人單位與同一勞動者只能約定一次試用期。（）ABCD全選122. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于（）知悉。A關(guān)閉B對客戶116. 進行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同。全選ABCD108. 公司的關(guān)聯(lián)人包括（）。A擬變更BCD全選96. 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，穩(wěn)健型普通投資者可以直接購買下述哪些風(fēng)險 A R1 B R2 C R397. 業(yè)務(wù)部門在識別或者重新識別客戶身份時，可以采取以下措施：（）。AB86. 關(guān)于使用新媒體工具從事發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)的各項合規(guī)管理要求，下列說法正確的是（）。ABC77. 以下屬于內(nèi)幕信息的有：（）。ABCD全選71. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，各開戶代理結(jié)構(gòu)應(yīng)定期對投資者賬戶信息進行核對，并保存工作底稿。ABC62. 我國勞動法規(guī)定的基本社會保險有（）。ABD54. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。ABCD全選45. 全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的以下哪些風(fēng)險進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理？（）ABCD46. 關(guān)于員工證券賬戶管理，下列說法錯誤的是（）。ABC35. 代銷私募類金融產(chǎn)品時應(yīng)做好客戶風(fēng)險承受能力、（）三匹配。ABCD全選27. 受托證券公司應(yīng)當(dāng)委托代理協(xié)議中與合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者（簡稱合格投資者）合格投資者約定，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶，或者存在可能嚴重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以（）。ACD20. 保薦機構(gòu)的下列人員需要同時在發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告上簽字的有（）。ABCD全選10. 下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。C 8%119. 下列選項錯誤的是（）。 A 董事會111. 發(fā)行后股東人數(shù)累計不超過（）的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會核準(zhǔn)。B 3個月104. 用人單位自用工之日起滿（）不與勞動者訂立書面勞動合同的，視為雙方已訂立了無固定期限勞動合同。B 30%97. 關(guān)于健全的全面風(fēng)險管理體系，下述描述正確的是（）。D. 2092. 申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起(D)內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。C. 20年85. 所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計達到或超過該公司股份總數(shù)的（C）%時，深交所于次一交易日開市前通過該所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。A董事會77. 對于每筆股票質(zhì)押回購初始交易，融出方初始交易應(yīng)付金額為（）。D且，凈資產(chǎn)5%以上70. 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，以下（）不屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A觀察名單62. 代銷R5（高風(fēng)險）等級的私募類金融產(chǎn)品，除公司客服中心對客戶進行回訪外，分支機構(gòu)還需按要求，在（）對客戶進行回訪。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。B．2400元／年47. 以下選項中，關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的禁止性要求表述錯誤的是（）。C．股票發(fā)行38. 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的個人（）。B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司29. 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)（）至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）。A書面咨詢21. 公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險屬于以下哪種風(fēng)險？D．流動性風(fēng)險22. 證券公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。客戶沒有在（）天內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定或與客戶事先約定，對客戶采取限制措施。在風(fēng)險事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的（）內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險管理中心報送《風(fēng)險事件報告表》。 完美WORD格式資料 合規(guī)風(fēng)控管理年知識競賽單選題：1. 公司在處理和預(yù)防流動性危機過程中，以下那種描述不正確？…2. 在一個創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有股份已達該公司總股本5%以上的股東或公司的實際控制人通過深交所交易系統(tǒng)買賣該上市公司股票，其每增加或減少股份數(shù)達到該上市公司總股本的（）時，應(yīng)委托上市公司在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動的數(shù)量、平均價格、股份變動前后持股情況等。8. 公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。14. 勞動合同終止和勞動合同解除一樣是勞動關(guān)系的終結(jié)，所不同的是（）。B．5日23. 證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交（）決定。B．每3年；10個工作日30. 證券公司合規(guī)總監(jiān)對高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于（）。B39. 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，下列哪項是資產(chǎn)管理合同所允許的（）。D禁止證券從業(yè)人員及直系48. 各單位應(yīng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，匯總本季度所有關(guān)聯(lián)交易事項報法律部門。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象資金累計超過（），以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。D產(chǎn)品銷售期結(jié)束后63. 固定資產(chǎn)是指單位價值在（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。C信托公司71. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，開戶代理機構(gòu) 件資料，確保憑證真實、有效、完整、便于檢索。A初始交易成交金額78. 證券公司提供證券投資顧問服務(wù)時與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議不包括（）內(nèi)容。C. 26%86. 合格投資者的投資本金鎖定期為(C)。D. 1年內(nèi)93. 國家外匯局自收到完整的申請文件之日起(D)個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核，并征求中國證監(jiān)會意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。D以上全對98. 一般情況下，股票質(zhì)押回購的回購期限不超過（）。B 一年105. 證券公司合規(guī)總監(jiān)對高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于（）。C 200112. 客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后（）交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。D 私募基金管理人120. 以下（）屬于持續(xù)督導(dǎo)對掛牌公司治理情況的關(guān)注內(nèi)容。A收購要約約定C出現(xiàn)競爭D在要約收購11. 市場風(fēng)險識別活動包括但不限于以下方面：（）ABCD全選12. 以下從基金財產(chǎn)計提的費用是（）。AC21. 下列債券中僅限合格投資者中的機構(gòu)投資者認購或交易的是（）。ABCD全選28. 公眾投資者可以認購及交易的債券品種是（）。BD36. 證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)，包括（）。全選A員工部門負責(zé)人B員工任職C在全國中小D員工不得 47. 關(guān)于協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)，以下說法正確的是：（）。BCD55. 下列屬于《資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單》規(guī)定的資產(chǎn)為：（）。ABCDE全選63. 關(guān)于私募基金備案，下列說法正確的是：（）。以下說法正確的有（）。全選A公司的經(jīng)營B公司的重大投資C公司生產(chǎn)經(jīng)營D公司營業(yè)用78. 營業(yè)部在客戶開戶時，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，應(yīng)當(dāng)要求客戶補充下列（）材料。CD87. 以下有關(guān)虛開發(fā)票的描述正確的有（）。全選A要求客戶B回訪C實地D向公安98. 申請合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件(ACD):A. 資產(chǎn)管理機構(gòu)C. 證券公司D. 商業(yè)銀行99. 合格投資者