【正文】 完美WORD格式資料 合規(guī)風(fēng)控管理年知識(shí)競(jìng)賽單選題：1. 公司在處理和預(yù)防流動(dòng)性危機(jī)過(guò)程中，以下那種描述不正確？…2. 在一個(gè)創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有股份已達(dá)該公司總股本5%以上的股東或公司的實(shí)際控制人通過(guò)深交所交易系統(tǒng)買(mǎi)賣該上市公司股票，其每增加或減少股份數(shù)達(dá)到該上市公司總股本的（）時(shí)，應(yīng)委托上市公司在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動(dòng)的數(shù)量、平均價(jià)格、股份變動(dòng)前后持股情況等。%3. 證券公司委托專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，每（）年至少進(jìn)行一次。4. 任何情況下，不得向境外傳遞（）秘密載體。5. 對(duì)黨員的紀(jì)律處分，必須經(jīng)過(guò)（）討論決定，報(bào)黨的基層委員會(huì)批準(zhǔn)。6. 在《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中，下列（）不屬于融入方的權(quán)利。，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息7. 各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況和擬采取的應(yīng)對(duì)措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)一般風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況口頭或郵件向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。同時(shí)告知合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心操作風(fēng)險(xiǎn)與流程管理部。在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的（）內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告表》。8. 公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)發(fā)行完畢。，兩年9. （），是勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)和法院容易采納的最有力證據(jù)。10. 根據(jù)《深證交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后的（）個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。11. 證券公司在與證券營(yíng)業(yè)部之間應(yīng)采用至少（）不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通訊連接，且線路帶寬能夠滿足營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。12. 在深交所中小板和創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票，都必須具備的發(fā)行條件是（）。A發(fā)行人都應(yīng)當(dāng)是合法存續(xù)三年以上的股份有限公司13. 客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行更新。客戶沒(méi)有在（）天內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定或與客戶事先約定，對(duì)客戶采取限制措施。14. 勞動(dòng)合同終止和勞動(dòng)合同解除一樣是勞動(dòng)關(guān)系的終結(jié)，所不同的是（）。A勞動(dòng)合同終止不是出于15. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，下列哪一種說(shuō)法正確？D．經(jīng)濟(jì)、自營(yíng)16. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（），勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。B．誠(chéng)實(shí)信用原則17. 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于（）。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。B．1/318. A型和B型證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備（）持續(xù)供電方式。A一種19. 股票類結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，是根據(jù)資產(chǎn)管理合同設(shè)定的投資范圍，投資于股票或股票型基金等股票類資產(chǎn)比率不低于（）的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃。C．80%20. 針對(duì)重要事項(xiàng)提出的合規(guī)咨詢，應(yīng)采?。ǎ┑男问?。A書(shū)面咨詢21. 公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)屬于以下哪種風(fēng)險(xiǎn)？D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)22. 證券公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。B．5日23. 證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交（）決定。A董事會(huì)24. 證券公司分支機(jī)構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書(shū)面紀(jì)律處分的，每次扣（）分。B．25. 證券公司向客戶提供的《客戶須知》用來(lái)向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（）。D．全權(quán)委托投資26. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率必須持續(xù)不得低于（）。C．100%27. 各部門(mén)為客戶開(kāi)立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)審查客戶是否屬于下列恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單，有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)通過(guò)電話等方式在第一時(shí)間向合規(guī)部門(mén)報(bào)告，病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時(shí)內(nèi)正式報(bào)告合規(guī)部門(mén)。合規(guī)部門(mén)在接到報(bào)告后最遲應(yīng)在不超過(guò)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告，同時(shí)以電子形式或書(shū)面形式向人民銀行上海報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。A．2428. 在我國(guó)，證券公司應(yīng)當(dāng)委托（）維護(hù)其客戶及自有證券賬戶。B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司29. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)（）至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）。B．每3年；10個(gè)工作日30. 證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于（）。B．15%31. 一般情況下，股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過(guò)（）。C．3年32. 基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。C．基金財(cái)產(chǎn)33. 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。A交易金額在三十萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易34. （）是研究報(bào)告質(zhì)量的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)基于客觀、扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，采用科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞瑢徤魈岢鲅芯拷Y(jié)論。A署名的證券分析師35. 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，六個(gè)月以上半滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，向勞動(dòng)者支付（）工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。A半個(gè)月36. 以下關(guān)于投資冷靜期的說(shuō)法正確的是？（）A私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)37. 下列不屬于掛牌流程的是（）。C．股票發(fā)行38. 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人（）。B39. 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，下列哪項(xiàng)是資產(chǎn)管理合同所允許的（）。C．結(jié)構(gòu)化40. 證券公司應(yīng)編制年度報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送。C．441. 上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)通知上市公司，并按交易所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項(xiàng)的披露要求予以公告。B．242. 各級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)要把處理特別重要或復(fù)雜的案件中的問(wèn)題和處理的結(jié)果，向（）黨的委員會(huì)報(bào)告。A同級(jí)43. 證券公司應(yīng)指定公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或者委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，定期對(duì)公司及分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理工作進(jìn)行審計(jì)，公司總部接受信息技術(shù)審計(jì)的頻率不低于（）。C．每年一次44. 以下哪些是私募投資基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)允許的行為？D．節(jié)選45. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參加保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的接觸內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。C．跨墻審批46. 對(duì)個(gè)人購(gòu)買(mǎi)符合規(guī)定的商業(yè)健康保險(xiǎn)產(chǎn)品的支出，允許在當(dāng)年（月）計(jì)算應(yīng)納稅所得額時(shí)予以稅前扣除，扣除限額為（）。B．2400元／年47. 以下選項(xiàng)中，關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的禁止性要求表述錯(cuò)誤的是（）。D禁止證券從業(yè)人員及直系48. 各單位應(yīng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，匯總本季度所有關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)報(bào)法律部門(mén)。A 549. 獲得融資融券業(yè)務(wù)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向（）申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。B．公司登記機(jī)關(guān)50. 下列是勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解組織的有（）。A企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)51. 依據(jù)協(xié)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，可以使用的信息來(lái)源不包括（）。A上市公司董秘微信朋友圈發(fā)布的傳聞信息52. 以下關(guān)于投資冷靜期的說(shuō)法正確的是？A私募證券投資基金53. 以下哪一項(xiàng)不屬于持續(xù)督導(dǎo)工作底稿的內(nèi)容（）。D行業(yè)研究報(bào)告54. 證券公司應(yīng)確保證券營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶密碼實(shí)行專人管理，采用不低于8位的復(fù)合密碼，每（）至少更換一次。A半年55. 公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象資金累計(jì)超過(guò)（），以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。C200人56. 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者分為（）。B普通投資者和專業(yè)投資者57. 關(guān)于證券研究報(bào)告發(fā)布的合規(guī)要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。C證券研究報(bào)告正式發(fā)布前，制作58. 下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是（）。D公司營(yíng)業(yè)59. （）負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，（）負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。D證券公司；托管機(jī)構(gòu)60. 用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）討論，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。D 職工代表大會(huì)或者全體職工討論61. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。A觀察名單62. 代銷R5（高風(fēng)險(xiǎn)）等級(jí)的私募類金融產(chǎn)品，除公司客服中心對(duì)客戶進(jìn)行回訪外，分支機(jī)構(gòu)還需按要求，在（）對(duì)客戶進(jìn)行回訪。D產(chǎn)品銷售期結(jié)束后63. 固定資產(chǎn)是指單位價(jià)值在（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。C 500064. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，下列哪一種說(shuō)法正確？（）D經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)65. 風(fēng)險(xiǎn)偏好是根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、外部市場(chǎng)環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、股東的價(jià)值回報(bào)要求等因素確定的公司對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)和收益的基本態(tài)度以及愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)總量。目前，公司整體的風(fēng)險(xiǎn)偏好為（）。C愿意承受中等的風(fēng)險(xiǎn)66. 關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告，下列說(shuō)法正確的是（）。B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載67. 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所接受的單只擔(dān)保股票市值與該股票總市值的比例的監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)值為（）。D20% 68. 以下不是我國(guó)休假制度的是（）。D調(diào)休69. 公司與關(guān)聯(lián)人