【正文】 出現(xiàn)下列情形之一的，其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)上交所備案(ABCD全選) 100. 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，滬深兩交易所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。全選A集團(tuán)B集團(tuán)C公司D公司109. 根據(jù)信息安全事件對(duì)投資者合法權(quán)益造成損害，或者對(duì)證券期貨市場造成不良影響的程度，信息安全事件分為（）。合同應(yīng)對(duì)（）等要素做出明確的約定，其書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。BD123. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括（）。對(duì)2. 作為一線業(yè)務(wù)員，應(yīng)當(dāng)自覺履行一線的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，落實(shí)和執(zhí)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理制度。對(duì)9. 就同一事項(xiàng)對(duì)證券公司實(shí)施多項(xiàng)行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的，按最低分扣分?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)。對(duì)24. 私募證券投資基金管理人可以為主要投資于非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資建議服務(wù)。錯(cuò)31. 印章使用遵守審批程序、管理程序，無手續(xù)或手續(xù)不全不得使用。錯(cuò)37. 根據(jù)《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金募集機(jī)構(gòu)要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力，可以將普通投資者由低到高分為三級(jí)：CCC3三種類型。反洗錢崗位人員應(yīng)至少具備3年以上金融從業(yè)經(jīng)歷。對(duì)51. 公司開展新三板做市業(yè)務(wù)，為提高做市服務(wù)質(zhì)量，可與伙伴做市商進(jìn)行報(bào)價(jià)溝通并交換做市策略。錯(cuò)57. 目前我司面向機(jī)構(gòu)客戶提供的算法交易策略即可以幫助客戶形成選股、擇時(shí)等投資決策，也可以幫助客戶優(yōu)化母單拆分、減少市場沖擊等交易執(zhí)行效果。對(duì)64. 在全國銀行間同業(yè)市場交易的債券可以在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算，也可以托管到證券交易所。對(duì)73. 《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕消息及 采取的一系列管理措施。(對(duì))81. 受托證券公司應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議中與合格投資者約定，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶，或者存在可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以拒絕其申報(bào)委托、并實(shí)施平倉，或者終止雙方的委托關(guān)系。(對(duì))88. 公司每一名員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)勤勉盡責(zé)、有效防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任。對(duì)95. 留黨察看期限最長不得超過二年。對(duì)103. 我國勞動(dòng)法規(guī)定了四項(xiàng)強(qiáng)制性的基本社會(huì)保險(xiǎn)：養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)。錯(cuò)111. 證券公司應(yīng)依法合規(guī)辦理“港股通”交易清算交收,防止出現(xiàn)客戶資金賬戶透支等問題,嚴(yán)禁挪用客戶資金。對(duì)119. 自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。錯(cuò)117. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。對(duì)109. 僅受同一國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制而不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)，構(gòu)成公司的關(guān)聯(lián)人。101. 公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。錯(cuò)93. 客戶身份資料和交易記錄的保存期限不得少于10年。(錯(cuò))86. 境外主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等機(jī)構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場的需要獲取相應(yīng)的投資額度。(錯(cuò))80. 接受合格投資者委托的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)合格投資者交易行為的管理。 錯(cuò)71. 根據(jù)2014年中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金存放管 公司挪用客戶交易結(jié)算資金。對(duì)62. 直接持有或者租用交易所交易單元的合格投資者無須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，可以直接參與債券的認(rèn)購和交易。對(duì)55. 融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。錯(cuò)49. 《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》是專門針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政而制定的法規(guī)。錯(cuò)42. 我國勞動(dòng)法的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)包括：工作時(shí)間、最低工資標(biāo)準(zhǔn)、最低就業(yè)年齡、法定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)保護(hù)。該客戶以其所持股份在我司開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)，進(jìn)行違約處置時(shí)，其一致行動(dòng)人的減持行為會(huì)影響對(duì)該客戶的違約處置進(jìn)度。錯(cuò)29. 各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件屬于重大事項(xiàng)，即應(yīng)按照《申萬宏源證券有限公司重大事項(xiàng)報(bào)告規(guī)定》相關(guān)要求向辦公室報(bào)告，也應(yīng)按照《風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作指引》要求向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心報(bào)告。對(duì)22. 在內(nèi)幕信息披露前按照相關(guān)法律政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容未發(fā)生重大變化的情況下，必須以一事一記的方式填寫內(nèi)幕信息知情人檔案。對(duì)15. 證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證監(jiān)會(huì)制定。對(duì)7. 黨員受到開除黨籍處分，三年內(nèi)不得重新入黨。ABC131. 實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，并符合下列條件的公司員工，可申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)執(zhí)業(yè)資格類別：（）。對(duì)于已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的交易對(duì)手，應(yīng)立即中止后續(xù)業(yè)務(wù)合作，并向合規(guī)部門報(bào)告。全選A財(cái)務(wù)與收入B專業(yè)知識(shí)C經(jīng)驗(yàn)和偏好D年齡115. PB系統(tǒng)需符合的合規(guī)要求包括（）。全選A基礎(chǔ)資產(chǎn)B基礎(chǔ)資產(chǎn)C有無擔(dān)保D投資目標(biāo)107. 除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：（）。下面選項(xiàng)中，屬于客戶 A采用身份證B通過公安身份94. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問責(zé) A建議C知情D檢查95. 存在以下（）情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。ABCD85. 《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》規(guī)定了哪些機(jī)構(gòu)的存續(xù)期管理職責(zé)？（）。ABCD全選76. 證券公司應(yīng)將各層級(jí)子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，具體事項(xiàng)包括（）。ACDE70. 內(nèi)幕信息知情人是指內(nèi)幕信息公開前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人，包括但不限于（）。BD61. 自營業(yè)務(wù)中涉及（）的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。ABC53. 證券公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括（）。ABCD全選42. 以下哪些屬于公司信息披露義務(wù)人？A高級(jí)管理人員C實(shí)際控制人、控股股東43. 以下哪些屬于存續(xù)期內(nèi)需要及時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告的重大事項(xiàng)？ABCD全選44. 重大信息是指對(duì)集團(tuán)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能或者已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括：（）。ABCD全選34. 國家秘密的密極分為三種，分別為（）。ABC26. 證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守的基本要求有（）。ABCD全選19. 證券公司對(duì)單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例不得超過5%，其中，單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)包括以下哪幾項(xiàng)業(yè)務(wù)（）。ABCD全選9. 證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。A單位負(fù)責(zé)人118. 證券公司資本杠桿率不得低于（）。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。B代理買賣證券業(yè)務(wù)收入103. 業(yè)務(wù)部門提交可疑交易報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)客戶、賬戶及交易進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，仍不能排除洗錢、恐怖融資或其他犯罪活動(dòng)嫌疑，且經(jīng)分析認(rèn)為可疑特征沒有發(fā)生顯著變化的，應(yīng)當(dāng)自上一次提交可疑交易報(bào)告之日起每（）個(gè)月提交一次接續(xù)報(bào)告。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)年度分配給有關(guān)聯(lián)關(guān)系的服務(wù)券商交易傭金，不得超過總交易傭金的（）。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。A身份證84. 受托證券公司保存合格投資者的委托記錄，交易等資料的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于（C）年。B 90%76. 證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交（）決定。D調(diào)休69. 公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過后提交股東審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。D 職工代表大會(huì)或者全體職工討論61. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。A半年55. 公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。C．跨墻審批46. 對(duì)個(gè)人購買符合規(guī)定的商業(yè)健康保險(xiǎn)產(chǎn)品的支出，允許在當(dāng)年（月）計(jì)算應(yīng)納稅所得額時(shí)予以稅前扣除，扣除限額為（）。A半個(gè)月36. 以下關(guān)于投資冷靜期的說法正確的是？（）A私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)37. 下列不屬于掛牌流程的是（）。A．2428. 在我國，證券公司應(yīng)當(dāng)委托（）維護(hù)其客戶及自有證券賬戶。C．80%20. 針對(duì)重要事項(xiàng)提出的合規(guī)咨詢，應(yīng)采取（）的形式。A發(fā)行人都應(yīng)當(dāng)是合法存續(xù)三年以上的股份有限公司13. 客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行更新。同時(shí)告知合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心操作風(fēng)險(xiǎn)與流程管理部。%3. 證券公司委托專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，每（）年至少進(jìn)行一次。自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)發(fā)行完畢。A勞動(dòng)合同終止不是出于15. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，下列哪一種說法正確？D．經(jīng)濟(jì)、自營16. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（），勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù)。A董事會(huì)24. 證券公司分支機(jī)構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面紀(jì)律處分的，每次扣（）分。B．15%31. 一般情況下，股票質(zhì)押回購的回購期限不超過（）。C．結(jié)構(gòu)化40. 證券公司應(yīng)編制年度報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送。A 549. 獲得融資融券業(yè)務(wù)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向（）申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。C200人56. 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者分為（）。C 500064. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，下列哪一種說法正確？（）D經(jīng)紀(jì)、自營65. 風(fēng)險(xiǎn)偏好是根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、外部市場環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、股東的價(jià)值回報(bào)要求等因素確定的公司對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)和收益的基本態(tài)度以及愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)總量。證券賬戶業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證資料自證券賬戶注銷之 件資料應(yīng)（）。A證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格編碼79. 公司內(nèi)幕知情人登記表（檔案）至少保存（