【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守的基本要求有（）。ABCD全選27. 受托證券公司應(yīng)當(dāng)委托代理協(xié)議中與合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（簡(jiǎn)稱合格投資者）合格投資者約定，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶，或者存在可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以（）。ABCD全選28. 公眾投資者可以認(rèn)購(gòu)及交易的債券品種是（）。ABCD全選29. 證券公司應(yīng)配備專職合規(guī)管理人員的部門有（）。ABC30. 私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：（）。ABC31. 合規(guī)審查的對(duì)象包括（）。ABCD全選32. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。BCD33. 非公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。ABCD全選34. 國(guó)家秘密的密極分為三種，分別為（）。ABC35. 代銷私募類金融產(chǎn)品時(shí)應(yīng)做好客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、（）三匹配。BD36. 證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)，包括（）。AD37. 證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告內(nèi)容包括：（）。ABCD全選38. 某主板上市公司向下列對(duì)象非公開發(fā)行股票，則需要鎖定36個(gè)月的情形有（）。ABCD全選39. 代銷私募類金融產(chǎn)品簽約的雙錄的影音資料，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：（）。ACD40. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：（）。ABD41. 證券公司應(yīng)建立數(shù)據(jù)管理制度，包括不限于分級(jí)管理、訪問控制、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)備份等內(nèi)容，并充分利用成熟的安全技術(shù)確保數(shù)據(jù)的（）。ABCD全選42. 以下哪些屬于公司信息披露義務(wù)人？A高級(jí)管理人員C實(shí)際控制人、控股股東43. 以下哪些屬于存續(xù)期內(nèi)需要及時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告的重大事項(xiàng)？ABCD全選44. 重大信息是指對(duì)集團(tuán)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能或者已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括：（）。ABCD全選45. 全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的以下哪些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理？（）ABCD46. 關(guān)于員工證券賬戶管理，下列說法錯(cuò)誤的是（）。全選A員工部門負(fù)責(zé)人B員工任職C在全國(guó)中小D員工不得 47. 關(guān)于協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)，以下說法正確的是：（）。A執(zhí)法機(jī)關(guān)B已凍結(jié)C未指定48. 關(guān)于限制清單標(biāo)的，下列說法正確的是（）。全選A不得發(fā)布B不得發(fā)布C不得開展D不得開展49. 公眾投資者可以認(rèn)購(gòu)及交易的債券品種是（）。ABCD全選50. 根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》所稱股份總數(shù)，是指：（）。ABC51. 應(yīng)當(dāng)提交公司董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)包括（）。AC52. 根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，勞動(dòng)者有（）情形的，用人單位提前三十日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后，可以解除勞動(dòng)合同。ABC53. 證券公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括（）。ABD54. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。BCD55. 下列屬于《資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單》規(guī)定的資產(chǎn)為：（）。ABCD全選56. 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交（）材料。ABCD全選57. 根據(jù)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》的規(guī)定，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，其來源之一是結(jié)算參與人按照相關(guān)證券品種成交金額的一定比例繳納的資金。ABCD全選58. 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的掛牌條件包括（）。ABCD全選59. 保險(xiǎn)資金管理人開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)，禁止出現(xiàn)的情形包括：（）。ABCDE在產(chǎn)品下設(shè)立60. 代銷金融產(chǎn)品簽約專員應(yīng)滿足以下幾項(xiàng)條件：（）。BD61. 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。ABC62. 我國(guó)勞動(dòng)法規(guī)定的基本社會(huì)保險(xiǎn)有（）。ABCDE全選63. 關(guān)于私募基金備案，下列說法正確的是：（）。AC64. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員（）。ABC65. 對(duì)于存在下列（）情形的客戶，證券公司不得為其開立融資融券信用賬戶。BCD66. 證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將公司基本信息通過（）進(jìn)行公示，方便投資者查詢、監(jiān)督。ABD67. 股票質(zhì)押回購(gòu)待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的（），一并予以質(zhì)押。ABC68. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列哪些行為？（）ABDE69. 黨的紀(jì)律處分有五種：（）。ACDE70. 內(nèi)幕信息知情人是指內(nèi)幕信息公開前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人，包括但不限于（）。ABCD全選71. 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，各開戶代理結(jié)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)投資者賬戶信息進(jìn)行核對(duì)，并保存工作底稿。以下說法正確的有（）。ABCD全選72. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立下列（）賬戶。ABCD全選73. 下列說法不正確的是（）。全選A涉密人員B無線電話C U盤D緊急情況下74. 根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，勞動(dòng)者有（）情形，用人單位可以解除勞動(dòng)合同。A在試用期B嚴(yán)重違反C嚴(yán)重失職75. 證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位采取措施的，比照自律組織執(zhí)行分類評(píng)價(jià)扣分。下面屬于證監(jiān)會(huì)授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位包括（）。ABCD全選76. 證券公司應(yīng)將各層級(jí)子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，具體事項(xiàng)包括（）。ABC77. 以下屬于內(nèi)幕信息的有：（）。全選A公司的經(jīng)營(yíng)B公司的重大投資C公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)D公司營(yíng)業(yè)用78. 營(yíng)業(yè)部在客戶開戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，應(yīng)當(dāng)要求客戶補(bǔ)充下列（）材料。ABC 79. 公司反洗錢工作管理體系組成包括：（）。ABCD全選80. 公司反洗錢工作應(yīng)遵循以下原則：（）。ABCD全選81. 根據(jù)中國(guó)結(jié)算要求，自2016年5月3日起，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在為私募基金管理人開戶前核實(shí)其“私募基金管理人編碼”時(shí)，可通過以下哪些途徑進(jìn)行查詢（）。AD82. 公司股東享有的權(quán)利包括（）。全選A決定公司B審議批準(zhǔn)C審議批準(zhǔn)D對(duì)公司83. 以下哪些是私募基金的合格投資者？AB84. 涉及掛牌公司的，可能因信息披露違規(guī)或不及時(shí)面臨（）。ABCD85. 《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》規(guī)定了哪些機(jī)構(gòu)的存續(xù)期管理職責(zé)？（）。AB86. 關(guān)于使用新媒體工具從事發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)的各項(xiàng)合規(guī)管理要求，下列說法正確的是（）。CD87. 以下有關(guān)虛開發(fā)票的描述正確的有（）。ABCD全選88. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻 請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。AB89. 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng) 并保存工作底稿。以下說法正確的有（）。ABCD全選90. 業(yè)務(wù)部門有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng) B中國(guó)政府C聯(lián)合國(guó)安理會(huì)D中國(guó)人民銀行91. 以下有關(guān)上市公司定期報(bào)告披露的描述正確的有（）。全選A一季度報(bào)告B半年度C三季度D年度92. 特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的開立、信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、休眠賬戶激活業(yè)務(wù)，可以在 A北京B上海C深圳93. 客戶臨柜開戶的，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)經(jīng)辦人員應(yīng)履行必要的身份驗(yàn)證程序。下面選項(xiàng)中，屬于客戶 A采用身份證B通過公安身份94. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問責(zé) A建議C知情D檢查95. 存在以下（）情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。A擬變更BCD全選96. 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，穩(wěn)健型普通投資者可以直接購(gòu)買下述哪些風(fēng)險(xiǎn) A R1 B R2 C R397. 業(yè)務(wù)部門在識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份時(shí)，可以采取以下措施：（）。全選A要求客戶B回訪C實(shí)地D向公安98. 申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件(ACD):A. 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)C. 證券公司D. 商業(yè)銀行99. 合格投資者出現(xiàn)下列情形之一的，其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)上交所備案(ABCD全選) 100. 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，滬深兩交易所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉(cāng)通知。合格投資者應(yīng)當(dāng)自接到通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)超過限制的部分，根據(jù)股份類別按照正確順序予以平倉(cāng)(DBAC)：101. 合格投資者有下列行為之一的，國(guó)家外匯管理局依據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰，并可調(diào)減其投資額度直至取消(ABCD)： 102. 合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉其外匯賬戶，其相應(yīng)的投資額度同時(shí)作廢(AC)：A. 證監(jiān)會(huì)已撤銷其資格許可；C. 國(guó)家外匯管理局依法取消合格投資者投資額度；103. 國(guó)家外匯管理局可以根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)際收支狀況，對(duì)合格投資者(ACD)予以調(diào)整。A. 資金匯出時(shí)間、C. 匯出金額、 D. 匯出資金的期限。104. 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于在本所交易或者轉(zhuǎn)讓的以下證券品種(ABD)：A. 權(quán)證、B. 資產(chǎn)支持證券(ABS)、D. 新股發(fā)行申購(gòu)。105. 合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會(huì)秘書、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。合格投資者行使股東權(quán)利時(shí)，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件(全選ABCD)106. 證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解并向客戶披露（）等相關(guān)重大事項(xiàng)。全選A基礎(chǔ)資產(chǎn)B基礎(chǔ)資產(chǎn)C有無擔(dān)保D投資目標(biāo)107. 除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：（）。全選ABCD108. 公司的關(guān)聯(lián)人包括（）。全選A集團(tuán)B集團(tuán)C公司D公司