【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 持思想教育。要緊緊抓信思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不繼增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想侵蝕。第三篇：合規(guī)管理年”活動(dòng) 文檔 增強(qiáng)合規(guī)意識(shí) 提升合規(guī)水平——寧夏證監(jiān)局組織轄區(qū)機(jī)構(gòu)開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)寧夏監(jiān)管局 時(shí)間：2010年04月20號(hào)來(lái)源：2010年2月，寧夏證監(jiān)局召開(kāi)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，決定開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)，進(jìn)一步夯實(shí)轄區(qū)證券、期貨機(jī)構(gòu)以及基金代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，培育良好的合規(guī)文化，不斷提高機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。目前，“合規(guī)管理年”活動(dòng)已全面啟動(dòng)實(shí)施。一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)轄區(qū)各機(jī)構(gòu)重視“合規(guī)管理年”活動(dòng)，均成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施和指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查及考評(píng)活動(dòng)開(kāi)展情況。明確了營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人，合規(guī)管理崗位人員（專員）具體落實(shí)合規(guī)管理各項(xiàng)要求，做好基礎(chǔ)管理工作。二、強(qiáng)化制度建設(shè)，制定落實(shí)活動(dòng)實(shí)施方案完善制度。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)梳理了監(jiān)管部門關(guān)于合規(guī)管理的法規(guī)政策和監(jiān)管要求，從公司到營(yíng)業(yè)部分級(jí)制定完善了合規(guī)管理制度、崗位職責(zé)和工作流程。制定方案。各機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際，從活動(dòng)的組織實(shí)施、制度建設(shè)、內(nèi)控機(jī)制、合規(guī)檢查、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)檔案管理、績(jī)效考核、問(wèn)責(zé)制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年”活動(dòng)具體實(shí)施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)緊密結(jié)合，加大方案落實(shí)力度，確?！昂弦?guī)管理年”活動(dòng)取得實(shí)效。三、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，積極培育合規(guī)文化開(kāi)展培訓(xùn)。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)在“合規(guī)管理年”活動(dòng)中，強(qiáng)化對(duì)員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。一是對(duì)合規(guī)管理政策法規(guī)、制度機(jī)制、業(yè)務(wù)流程、違規(guī)案例警示教育、執(zhí)業(yè)行為和經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和考試，要求員工嚴(yán)格遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)，努力培養(yǎng)合規(guī)理念，不斷提高合規(guī)意識(shí)。二是重點(diǎn)加強(qiáng)股指期貨、IB業(yè)務(wù)的合規(guī)培訓(xùn)。各機(jī)構(gòu)多次組織股指期貨、IB業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)，使員工充分了解股指期貨、IB業(yè)務(wù)的規(guī)則特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)特征，開(kāi)戶合規(guī)性和落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的具體要求，做到“把風(fēng)險(xiǎn)講夠、把規(guī)則講透”，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制和揭示能力。培育文化。一是明確合規(guī)責(zé)任，自覺(jué)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。南京證券寧夏分公司組織轄區(qū)所屬14家營(yíng)業(yè)部全體員工簽訂《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》，促進(jìn)營(yíng)業(yè)部及員工了解與其執(zhí)業(yè)行為及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的法律法規(guī)和制度規(guī)定，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，知曉并承擔(dān)其合規(guī)責(zé)任，從“要我合規(guī)”變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，形成“合規(guī)人人有責(zé)”的良好氛圍，培育規(guī)范執(zhí)業(yè)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、自我約束、加強(qiáng)內(nèi)控的合規(guī)文化。二是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，豐富合規(guī)文化活動(dòng)。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)積極與廣播、報(bào)刊等新聞媒體合辦欄目，廣泛開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)知識(shí)、投資者教育以及合規(guī)文化建設(shè)等方面的宣傳教育。南京證券寧夏分公司及時(shí)總結(jié)開(kāi)展普法宣傳、防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資者教育宣傳月和“合規(guī)管理年”活動(dòng)開(kāi)展情況，并向?qū)幭淖C券期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦的內(nèi)部刊物《寧夏證券》踴躍投稿，反映活動(dòng)開(kāi)展成果，積極推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。四、加強(qiáng)合規(guī)檢查，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制能力認(rèn)真自查。各機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展合規(guī)自查。南京證券寧夏分公司充分發(fā)揮集中管理優(yōu)勢(shì)，將非現(xiàn)場(chǎng)檢查技術(shù)平臺(tái)和現(xiàn)場(chǎng)檢查方式相結(jié)合，將分公司檢查和營(yíng)業(yè)部自查相結(jié)合，由分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部分別對(duì)所轄營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了日常業(yè)務(wù)檢查、實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度準(zhǔn)備情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查。銀河證券股份有限公司法律合規(guī)部對(duì)銀川新華西街營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理制度和期貨IB業(yè)務(wù)合規(guī)情況進(jìn)行了檢查和驗(yàn)收。檢查驗(yàn)收。在自查的基礎(chǔ)上，我局開(kāi)展了轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部股指期貨開(kāi)戶合規(guī)性和投資者適當(dāng)性制度落實(shí)情況專項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)反饋，要求整改。同時(shí)對(duì)轄區(qū)首批2家證券營(yíng)業(yè)部期貨IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了開(kāi)業(yè)驗(yàn)收檢查，南京證券銀川民族北街營(yíng)業(yè)部、銀河證券銀川新華西街營(yíng)業(yè)部均通過(guò)了檢查驗(yàn)收。通過(guò)我局和證券公司兩個(gè)層面的合規(guī)檢查，加強(qiáng)了合規(guī)管理工作的落實(shí)力度，提升了營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制能力。隨著合規(guī)管理實(shí)踐活動(dòng)的深入開(kāi)展，“創(chuàng)新當(dāng)先，合規(guī)護(hù)航”、“合規(guī)人人有責(zé)、自覺(jué)主動(dòng)合規(guī)”的理念將更加深入人心，并轉(zhuǎn)化為每個(gè)從業(yè)人員的自覺(jué)行動(dòng)，必將促進(jìn)轄區(qū)各機(jī)構(gòu)逐步建立符合自身實(shí)際的合規(guī)管理模式，培育和提升以內(nèi)控、自律和風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的合規(guī)文化，推動(dòng)寧夏轄區(qū)合規(guī)管理工作邁上新的臺(tái)階。第四篇：合規(guī)管理年活動(dòng)總結(jié)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行XXX支行 “合規(guī)管理年”活動(dòng)總結(jié)根據(jù)總行《關(guān)于開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)的實(shí)施意見(jiàn)》(農(nóng)發(fā)銀發(fā)〔2011〕75號(hào))要求和省分行的安排要求, 我行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，結(jié)合本行實(shí)際,即刻在全行范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)?；顒?dòng)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),全面貫徹落實(shí)全國(guó)分行及全省分支行行長(zhǎng)會(huì)議精神。在活動(dòng)過(guò)程中，我行始終堅(jiān)持以正面教育為主,大力宣傳和倡導(dǎo)合規(guī)文化理念,重點(diǎn)梳理信貸管理和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)各層次、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)和案件隱患,在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，積極采取措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將我行具體活動(dòng)情況報(bào)告如下： 一加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)支行成立“合規(guī)管理年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由黨支部書記XXX同志擔(dān)任,小組成員由支行各部室主管擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)“合規(guī)管理年”活動(dòng)辦