【正文】 不得通過過度交易等方式，向服務(wù)券商輸送利益。C. 30%91. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的申請(qǐng)文件之日起(D)個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求國(guó)家外匯局意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。C T+283. 關(guān)于境外個(gè)人投資者開立B股賬戶時(shí)“證件類別”的選擇，臺(tái)灣個(gè)人投資者選擇“通行證”，港澳 外個(gè)人投資者選擇“護(hù)照”。C 5年75. 證券公司經(jīng)紀(jì)客戶開展債券質(zhì)押式融資回購交易的，回購標(biāo)準(zhǔn)券使用率不得超過（）。D20% 68. 以下不是我國(guó)休假制度的是（）。D證券公司；托管機(jī)構(gòu)60. 用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）討論，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。D行業(yè)研究報(bào)告54. 證券公司應(yīng)確保證券營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶密碼實(shí)行專人管理，采用不低于8位的復(fù)合密碼，每（）至少更換一次。C．每年一次44. 以下哪些是私募投資基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)允許的行為？D．節(jié)選45. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參加保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的接觸內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。A署名的證券分析師35. 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，六個(gè)月以上半滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，向勞動(dòng)者支付（）工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。合規(guī)部門在接到報(bào)告后最遲應(yīng)在不超過業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告，同時(shí)以電子形式或書面形式向人民銀行上海報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。A一種19. 股票類結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，是根據(jù)資產(chǎn)管理合同設(shè)定的投資范圍，投資于股票或股票型基金等股票類資產(chǎn)比率不低于（）的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃。12. 在深交所中小板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，都必須具備的發(fā)行條件是（）。依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息7. 各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況和擬采取的應(yīng)對(duì)措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)一般風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況口頭或郵件向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。4. 任何情況下，不得向境外傳遞（）秘密載體。兩年9. （），是勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)和法院容易采納的最有力證據(jù)。B．誠(chéng)實(shí)信用原則17. 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于（）。B．25. 證券公司向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（）。C．3年32. 基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。C．441. 上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)通知上市公司，并按交易所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項(xiàng)的披露要求予以公告。B．公司登記機(jī)關(guān)50. 下列是勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解組織的有（）。B普通投資者和專業(yè)投資者57. 關(guān)于證券研究報(bào)告發(fā)布的合規(guī)要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。目前，公司整體的風(fēng)險(xiǎn)偏好為（）。C不得少于20年；長(zhǎng)期保存72. （） 對(duì)客戶注冊(cè)信息，完成普通機(jī)構(gòu)信息核查。D 10年80. 內(nèi)幕消息知情人發(fā)生對(duì)外泄露公司內(nèi)幕信息、利用公司內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、建議他人利用 造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。C. 3個(gè)月87. 本金鎖定期自合格投資者累計(jì)匯入投資本金達(dá)到等值(B)美元之日起計(jì)算。D. 2094. 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或毀損。B 批評(píng)教育直至紀(jì)律處分100. 各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)至少每年一次開展對(duì)客戶和員工的反洗錢政策和知識(shí)宣傳，至少每年一次對(duì)本部門員工進(jìn)行一次全面培訓(xùn)。C 200107. 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。B中國(guó)證監(jiān)會(huì)114. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，下列說法中不屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。不得混合操作。ABCD全選14. 掛牌盡職調(diào)查在公司治理方面主要關(guān)注（）。其中，（）。ABC30. 私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：（）。ABCD全選38. 某主板上市公司向下列對(duì)象非公開發(fā)行股票，則需要鎖定36個(gè)月的情形有（）。全選A不得發(fā)布B不得發(fā)布C不得開展D不得開展49. 公眾投資者可以認(rèn)購及交易的債券品種是（）。ABCD全選57. 根據(jù)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》的規(guī)定，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，其來源之一是結(jié)算參與人按照相關(guān)證券品種成交金額的一定比例繳納的資金。ABC65. 對(duì)于存在下列（）情形的客戶，證券公司不得為其開立融資融券信用賬戶。ABCD全選73. 下列說法不正確的是（）。ABCD全選80. 公司反洗錢工作應(yīng)遵循以下原則：（）。AB89. 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng) 并保存工作底稿。A. 資金匯出時(shí)間、C. 匯出金額、 D. 匯出資金的期限。A私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在各類私募基金募集完畢后辦理基金備案手續(xù)C私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)111. 根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，用人單位出現(xiàn)（）情形之一的，勞動(dòng)者可以立即解除勞動(dòng)合同。ABCD118. 印章作為公司對(duì)外行使權(quán)力的重要工具，應(yīng)當(dāng)給予高度的重視和保護(hù)。AB125. 私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？（）全選ABCD126. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后（）個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。對(duì)4. 證券公司告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品后，投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，證券公司在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品。對(duì)11. 非公開發(fā)行公司債券的，不得采取公開或者變相公開方式進(jìn)行推介。錯(cuò)18. 對(duì)私募證券投資基金在2018年1月1日前運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，未繳納增值稅的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳。錯(cuò)26. 公司應(yīng)將各部門反洗錢工作情況納入各部門合規(guī)管理目標(biāo)考核范圍。錯(cuò)32. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。對(duì)39. 在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以發(fā)行優(yōu)先股。對(duì)45. 證券公司應(yīng)采取部署防火墻設(shè)備、安裝安全軟件等措施防范信息系統(tǒng)受到病毒等惡意軟件的感染和破壞，并指定專人定期維護(hù)安全設(shè)備或軟件，確保其安全可靠。不符合規(guī)定的發(fā)票，不得作為收稅憑證。錯(cuò)59. 某客戶（非上市公司持股5%以上的股東）在我司開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，將其持有的上市公司定向增發(fā)股票（%）作為標(biāo)的券全部質(zhì)押在我司，該股份2017年12月29日解除限售。錯(cuò)66. A型證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)設(shè)機(jī)房。錯(cuò)76. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議應(yīng)當(dāng)一致。(對(duì))83. 合格投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。對(duì)89. 證券研究報(bào)告可以由該篇報(bào)告的署名分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。錯(cuò)97. 客戶購買私募基金類產(chǎn)品時(shí)，若已自行在線完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)的，無需再填寫私募產(chǎn)品配套的書面風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷。錯(cuò)105. 在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行交易本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行，不得收付現(xiàn)金。對(duì)113. 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和下屬各單位應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及本單位合規(guī)管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門和合規(guī)管理人員履行職責(zé)。錯(cuò) 專業(yè)整理分享 。對(duì)115. 2018年1月1日起，資管產(chǎn)品管理人運(yùn)營(yíng)資管產(chǎn)品過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，暫用簡(jiǎn)易計(jì)稅方法，按照3%的征收率繳納增值稅。對(duì)107. 證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)。錯(cuò)99. 私募資產(chǎn)管理計(jì)劃不得通過銀行委托貸款、信托計(jì)劃、受讓資產(chǎn)收(受)益權(quán)等方式向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)提供融資，用于支付土地出讓價(jià)款或補(bǔ)充流動(dòng)資金。對(duì)91. 由于目前數(shù)據(jù)調(diào)閱需求較多，調(diào)閱緊急程度不一，復(fù)雜程度不同，其中客戶需求類數(shù)據(jù)調(diào)閱和內(nèi)部調(diào)閱優(yōu)先級(jí)高于司法監(jiān)管類調(diào)閱。(錯(cuò))85. 合格投資者可在投資本金鎖定期滿后，分期、分批匯出相關(guān)投資本金和收益。對(duì)78. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者原則上在我國(guó)境內(nèi)辦理證券交易業(yè)務(wù)所委托的境內(nèi)證券公司最多不超過3家。 對(duì)68. 公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)，除按照本制度 外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄并妥善保存，并督促備忘錄涉及的人員在備忘錄上簽字 對(duì)69. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知 報(bào)告等的保存期限不得少于10年。對(duì)60. 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，該資產(chǎn)管理計(jì)劃可嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后級(jí)份額。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動(dòng)存在或者可能存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)予以制止并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。錯(cuò)47. 勞動(dòng)保護(hù)包括安全生產(chǎn)、女工保護(hù)、未成年人保護(hù)等。會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱、復(fù)制、借出，應(yīng)履行登記手續(xù)，嚴(yán)禁篡改或損壞。錯(cuò)34. 股東人數(shù)未超過200人的公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免批準(zhǔn)，由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查。對(duì)27. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。對(duì)20. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控。對(duì)13. 用人單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制勞務(wù)派遣用工數(shù)量，使用的被派遣勞動(dòng)者數(shù)量不得超過其用工總量的10%。對(duì)6. 證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。ABD128. 以下選項(xiàng)中，屬于開戶有效身份證明文