【正文】 件的是（）ABD129. 劃分證券產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素（）。ABC119. 風(fēng)險控制指標(biāo)管理原則包括：（）。A掛牌公司B主辦券商D掛牌公司113. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息（）。105. 合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。ABCD全選90. 業(yè)務(wù)部門有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng) B中國政府C聯(lián)合國安理會D中國人民銀行91. 以下有關(guān)上市公司定期報告披露的描述正確的有（）。AD82. 公司股東享有的權(quán)利包括（）。A在試用期B嚴(yán)重違反C嚴(yán)重失職75. 證券公司被中國證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位采取措施的，比照自律組織執(zhí)行分類評價扣分。ABD67. 股票質(zhì)押回購待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的（），一并予以質(zhì)押。ABCD全選59. 保險資金管理人開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)，禁止出現(xiàn)的情形包括：（）。ABC51. 應(yīng)當(dāng)提交公司董事會審議的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)包括（）。ACD40. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：（）。ABCD全選32. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。ABCD24. 以下屬于內(nèi)幕消息的有：（）。BC16. 對存在以下情形之一的客戶，業(yè)務(wù)部門應(yīng)拒絕為其開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)：ABCD全選17. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，下列說法正確的是（）。ABCD全選6. 證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念。A清點(diǎn)116. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。B合規(guī)總監(jiān)109. 下列哪一項(xiàng)不是市場風(fēng)險的計(jì)量指標(biāo)：（）。對信息安全責(zé)任事故進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的（）個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報告證券公司住所地證監(jiān)局。D 2095. 證券公司分支機(jī)構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面紀(jì)律處分的，每次扣（）分。D. 5天89. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(B).B. 10%90. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(C)。B 82. 港股通投資者T日賣出港股的資金，（）日可取。A工會74. 各總部、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照反洗錢要求妥善保存反洗錢工作檔案，保存期限應(yīng)不少于：（）。B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載67. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)所接受的單只擔(dān)保股票市值與該股票總市值的比例的監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)值為（）。D公司營業(yè)59. （）負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，（）負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。A上市公司董秘微信朋友圈發(fā)布的傳聞信息52. 以下關(guān)于投資冷靜期的說法正確的是？A私募證券投資基金53. 以下哪一項(xiàng)不屬于持續(xù)督導(dǎo)工作底稿的內(nèi)容（）。A同級43. 證券公司應(yīng)指定公司內(nèi)部審計(jì)部門或者委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，定期對公司及分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理工作進(jìn)行審計(jì)，公司總部接受信息技術(shù)審計(jì)的頻率不低于（）。A交易金額在三十萬元以上的關(guān)聯(lián)交易34. （）是研究報告質(zhì)量的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)基于客觀、扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，采用科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞瑢徤魈岢鲅芯拷Y(jié)論。C．100%27. 各部門為客戶開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)時，應(yīng)審查客戶是否屬于下列恐怖活動組織及恐怖活動人員名單，有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)通過電話等方式在第一時間向合規(guī)部門報告，病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時內(nèi)正式報告合規(guī)部門。B．1/318. A型和B型證券營業(yè)部應(yīng)至少配備（）持續(xù)供電方式。11. 證券公司在與證券營業(yè)部之間應(yīng)采用至少（）不同運(yùn)營商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通訊連接，且線路帶寬能夠滿足營業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。6. 在《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中，下列（）不屬于融入方的權(quán)利。5. 對黨員的紀(jì)律處分，必須經(jīng)過（）討論決定，報黨的基層委員會批準(zhǔn)。10. 根據(jù)《深證交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后的（）個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。D．全權(quán)委托投資26. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理方法》，證券公司風(fēng)險覆蓋率必須持續(xù)不得低于（）。C．基金財(cái)產(chǎn)33. 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)提交董事會審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。B．242. 各級紀(jì)律檢查委員會要把處理特別重要或復(fù)雜的案件中的問題和處理的結(jié)果，向（）黨的委員會報告。A企業(yè)勞動爭議調(diào)解委員會51. 依據(jù)協(xié)會《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，可以使用的信息來源不包括（）。C證券研究報告正式發(fā)布前，制作58. 下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是（）。C愿意承受中等的風(fēng)險66. 關(guān)于發(fā)布證券研究報告，下列說法正確的是（）。A全國組織機(jī)構(gòu)代碼73. 《勞動合同法》第9條第三款規(guī)定，對規(guī)章制度或重大事項(xiàng)，工會或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)? 協(xié)商予以修改完善，并由（）進(jìn)行監(jiān)督檢查。C給予當(dāng)事人解除81. 證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)和 一定問題，按具體評價標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)扣（）分。B. 2000萬88. 當(dāng)日交易結(jié)束后，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票超過限定比例的，合格投資者應(yīng)當(dāng)在(D)交易日內(nèi)對超過限制的部分予以減持，并按照有關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。上述資料的保存期新不少于（）年。C 1年；1年101. 因信息技術(shù)管理制度不健全、違反信息技術(shù)管理制度及操作流程、操作失誤、應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)仍蛟斐傻男畔踩鹿蕦儆谛畔踩?zé)任事故。C 每半年108. 證券公司專職合規(guī)管理人員由（）考核。D自營業(yè)務(wù)115. 收發(fā)涉密載體，應(yīng)當(dāng)履行（）手續(xù)。ABCD全選5. 下列主體中，屬于證券期貨專業(yè)投資者的有（）。ABCD全選15. 2016年12月9日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所共同發(fā)布了《債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風(fēng)險控制指引》，該指引中規(guī)定了相關(guān)風(fēng)控指標(biāo)包括（）。ABC23. 以下關(guān)于證券公司各層級合規(guī)管理職責(zé)說法正確的是（）。ABC31. 合規(guī)審查的對象包括（）。ABCD全選39. 代銷私募類金融產(chǎn)品簽約的雙錄的影音資料，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：（）。ABCD全選50. 根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》所稱股份總數(shù)，是指：（）。ABCD全選58. 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的掛牌條件包括（）。BCD66. 證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將公司基本信息通過（）進(jìn)行公示，方便投資者查詢、監(jiān)督。全選A涉密人員B無線電話C U盤D緊急情況下74. 根據(jù)《勞動合同法》規(guī)定，勞動者有（）情形，用人單位可以解除勞動合同。ABCD全選81. 根據(jù)中國結(jié)算要求，自2016年5月3日起，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在為私募基金管理人開戶前核實(shí)其“私募基金管理人編碼”時，可通過以下哪些途徑進(jìn)行查詢（）。以下說法正確的有（）。104. 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于在本所交易或者轉(zhuǎn)讓的以下證券品種(ABD)：A. 權(quán)證、B. 資產(chǎn)支持證券(ABS)、D. 新股發(fā)行申購。ABCD112. 關(guān)于掛牌公司的信息披露，以下正確的是（）。印章管理人員應(yīng)履行以下義務(wù)（）。B 6127. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)（）。對5. 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。對12. 客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。錯19. 任何部門和個人不得偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓證照。各總部、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作情況納入本部門員工考核范圍，考核結(jié)果與員工的崗位聘用、薪酬分配等有機(jī)結(jié)合。錯33. 由簽約資格的員工本人直接營銷和管理的客戶，須由簽約人員本人完成代銷金融產(chǎn)品的簽約工作。對40. 會計(jì)檔案的保管期限分為永久、定期兩類，定期保管期限一般分為10年和30年。對46. 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東不可以向人民法院提起訴訟。對53. 接受合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（簡稱合格投資者）委托的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對合格境外機(jī)構(gòu)投資者交易行為的管理。若客戶違約，股份解除限售前，質(zhì)押券不可在二級市場賣出；股份解除限售后，質(zhì)押券在二級市場賣出時將不受減持限制。B型和C型證券營業(yè)部可不設(shè)機(jī)房，但網(wǎng)絡(luò)及通信等設(shè)備應(yīng)集中放置 對67. 投資者信息發(fā)生重大變化的，基金募集機(jī)構(gòu)要及時更新投資者信息，重新評估投資者風(fēng)險承 能力告知投資者。對77. 董事為履行職責(zé)，有權(quán)及時獲得公司經(jīng)營管理信息，有權(quán)閱知總經(jīng)理辦公會議紀(jì)要和相關(guān)資料 務(wù)會議。(錯)84. 合格投資者投資額度自備案或批準(zhǔn)之日起半年未能有效使用的，國家外匯管理局有權(quán)收回全部或部分未使用的投資額度。錯90. 證券公司在代理客戶通過大宗交易方式開展上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份業(yè)務(wù)時，證券公司需確保實(shí)時處理投資者大宗交易申報的股份數(shù)量或資金金額，確保人工申報數(shù)據(jù)及時納入交易管理系統(tǒng)，嚴(yán)防清算交收違約風(fēng)險。錯98. 用人單位單方面解除勞動合同時，應(yīng)當(dāng)依《勞動合同法》的規(guī)定，事先將解除理由通知工會或職工代表。對106. 公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù),交易對手僅限機(jī)構(gòu)投資者,個人投資者不得參與。對114. 政府和社會資本合作(PPP)項(xiàng)目專項(xiàng)債券是指，由PPP項(xiàng)目公司或社會資本方發(fā)行，募集資金主要用于以特許經(jīng)營、購買服務(wù)等PPP形式開展項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營的企