【正文】 對(duì)114. 政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目專項(xiàng)債券是指，由PPP項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方發(fā)行，募集資金主要用于以特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買服務(wù)等PPP形式開展項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的企業(yè)債券。錯(cuò)98. 用人單位單方面解除勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，事先將解除理由通知工會(huì)或職工代表。(錯(cuò))84. 合格投資者投資額度自備案或批準(zhǔn)之日起半年未能有效使用的，國(guó)家外匯管理局有權(quán)收回全部或部分未使用的投資額度。B型和C型證券營(yíng)業(yè)部可不設(shè)機(jī)房，但網(wǎng)絡(luò)及通信等設(shè)備應(yīng)集中放置 對(duì)67. 投資者信息發(fā)生重大變化的，基金募集機(jī)構(gòu)要及時(shí)更新投資者信息，重新評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承 能力告知投資者。對(duì)53. 接受合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（簡(jiǎn)稱合格投資者）委托的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者交易行為的管理。對(duì)40. 會(huì)計(jì)檔案的保管期限分為永久、定期兩類，定期保管期限一般分為10年和30年。各總部、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作情況納入本部門員工考核范圍，考核結(jié)果與員工的崗位聘用、薪酬分配等有機(jī)結(jié)合。對(duì)12. 客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。B 6127. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)（）。ABCD112. 關(guān)于掛牌公司的信息披露，以下正確的是（）。以下說(shuō)法正確的有（）。全選A涉密人員B無(wú)線電話C U盤D緊急情況下74. 根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，勞動(dòng)者有（）情形，用人單位可以解除勞動(dòng)合同。ABCD全選58. 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的掛牌條件包括（）。ABCD全選39. 代銷私募類金融產(chǎn)品簽約的雙錄的影音資料，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：（）。ABC23. 以下關(guān)于證券公司各層級(jí)合規(guī)管理職責(zé)說(shuō)法正確的是（）。ABCD全選5. 下列主體中，屬于證券期貨專業(yè)投資者的有（）。C 每半年108. 證券公司專職合規(guī)管理人員由（）考核。上述資料的保存期新不少于（）年。C給予當(dāng)事人解除81. 證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)和 一定問(wèn)題，按具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)扣（）分。C愿意承受中等的風(fēng)險(xiǎn)66. 關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告，下列說(shuō)法正確的是（）。A企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)51. 依據(jù)協(xié)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，可以使用的信息來(lái)源不包括（）。C．基金財(cái)產(chǎn)33. 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。5. 對(duì)黨員的紀(jì)律處分，必須經(jīng)過(guò)（）討論決定，報(bào)黨的基層委員會(huì)批準(zhǔn)。11. 證券公司在與證券營(yíng)業(yè)部之間應(yīng)采用至少（）不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通訊連接，且線路帶寬能夠滿足營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。C．100%27. 各部門為客戶開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)審查客戶是否屬于下列恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單，有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)通過(guò)電話等方式在第一時(shí)間向合規(guī)部門報(bào)告，病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時(shí)內(nèi)正式報(bào)告合規(guī)部門。A同級(jí)43. 證券公司應(yīng)指定公司內(nèi)部審計(jì)部門或者委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，定期對(duì)公司及分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理工作進(jìn)行審計(jì)，公司總部接受信息技術(shù)審計(jì)的頻率不低于（）。D公司營(yíng)業(yè)59. （）負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，（）負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。A工會(huì)74. 各總部、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照反洗錢要求妥善保存反洗錢工作檔案，保存期限應(yīng)不少于：（）。D. 5天89. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(B).B. 10%90. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(C)。對(duì)信息安全責(zé)任事故進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的（）個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。A清點(diǎn)116. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。BC16. 對(duì)存在以下情形之一的客戶，業(yè)務(wù)部門應(yīng)拒絕為其開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)：ABCD全選17. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，下列說(shuō)法正確的是（）。ABCD全選32. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。ABC51. 應(yīng)當(dāng)提交公司董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)包括（）。ABD67. 股票質(zhì)押回購(gòu)待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的（），一并予以質(zhì)押。AD82. 公司股東享有的權(quán)利包括（）。105. 合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會(huì)秘書、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。ABC119. 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理原則包括：（）。對(duì)6. 證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。對(duì)20. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控。錯(cuò)34. 股東人數(shù)未超過(guò)200人的公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免批準(zhǔn)，由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查。錯(cuò)47. 勞動(dòng)保護(hù)包括安全生產(chǎn)、女工保護(hù)、未成年人保護(hù)等。對(duì)60. 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，該資產(chǎn)管理計(jì)劃可嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后級(jí)份額。對(duì)78. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者原則上在我國(guó)境內(nèi)辦理證券交易業(yè)務(wù)所委托的境內(nèi)證券公司最多不超過(guò)3家。對(duì)91. 由于目前數(shù)據(jù)調(diào)閱需求較多，調(diào)閱緊急程度不一，復(fù)雜程度不同，其中客戶需求類數(shù)據(jù)調(diào)閱和內(nèi)部調(diào)閱優(yōu)先級(jí)高于司法監(jiān)管類調(diào)閱。對(duì)107. 證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)。錯(cuò) 專業(yè)整理分享 。錯(cuò)105. 在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行交易本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行，不得收付現(xiàn)金。對(duì)89. 證券研究報(bào)告可以由該篇報(bào)告的署名分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。錯(cuò)76. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析或者建議應(yīng)當(dāng)一致。錯(cuò)59. 某客戶（非上市公司持股5%以上的股東）在我司開展股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，將其持有的上市公司定向增發(fā)股票（%）作為標(biāo)的券全部質(zhì)押在我司，該股份2017年12月29日解除限售。對(duì)45. 證券公司應(yīng)采取部署防火墻設(shè)備、安裝安全軟件等措施防范信息系統(tǒng)受到病毒等惡意軟件的感染和破壞，并指定專人定期維護(hù)安全設(shè)備或軟件，確保其安全可靠。錯(cuò)32. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。錯(cuò)18. 對(duì)私募證券投資基金在2018年1月1日前運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，未繳納增值稅的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳。對(duì)4. 證券公司告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，證券公司在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品。ABCD118. 印章作為公司對(duì)外行使權(quán)力的重要工具，應(yīng)當(dāng)給予高度的重視和保護(hù)。A. 資金匯出時(shí)間、C. 匯出金額、 D. 匯出資金的期限。ABCD全選80. 公司反洗錢工作應(yīng)遵循以下原則：（）。ABC65. 對(duì)于存在下列（）情形的客戶，證券公司不得為其開立融資融券信用賬戶。全選A不得發(fā)布B不得發(fā)布C不得開展D不得開展49. 公眾投資者可以認(rèn)購(gòu)及交易的債券品種是（）。ABC30. 私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：（）。ABCD全選14. 掛牌盡職調(diào)查在公司治理方面主要關(guān)注（）。B中國(guó)證監(jiān)會(huì)114. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，下列說(shuō)法中不屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。B 批評(píng)教育直至紀(jì)律處分100. 各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)至少每年一次開展對(duì)客戶和員工的反洗錢政策和知識(shí)宣傳，至少每年一次對(duì)本部門員工進(jìn)行一次全面培訓(xùn)。C. 3個(gè)月87. 本金鎖定期自合格投資者累計(jì)匯入投資本金達(dá)到等值(B)美元之日起計(jì)算。C不得少于20年；長(zhǎng)期保存72. （） 對(duì)客戶注冊(cè)信息，完成普通機(jī)構(gòu)信息核查。B普通投資者和專業(yè)投資者57. 關(guān)于證券研究報(bào)告發(fā)布的合規(guī)要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。C．441. 上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)通知上市公司，并按交易所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項(xiàng)的披露要求予以公告。B．25. 證券公司向客戶提供的《客戶須知》用來(lái)向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（）。兩年9. （），是勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)和法院容易采納的最有力證據(jù)。依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息7. 各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況和擬采取的應(yīng)對(duì)措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)一般風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況口頭或郵件向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。A一種19. 股票類結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，是根據(jù)資產(chǎn)管理合同設(shè)定的投資范圍，投資于股票或股票型基金等股票類資產(chǎn)比率不低于（）的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃。A署名的證券分析師35. 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，六個(gè)月以上半滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，向勞動(dòng)者支付（）工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。D行業(yè)研究報(bào)告54. 證券公司應(yīng)確保證券營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶密碼實(shí)行專人管理，采用不低于8位的復(fù)合密碼，每（）至少更換一次。D20% 68. 以下不是我國(guó)休假制度的是（）。C T+283. 關(guān)于境外個(gè)人投資者開立B股賬戶時(shí)“證件類別”的選擇，臺(tái)灣個(gè)人投資者選擇“通行證”，港澳 外個(gè)人投資者選擇“護(hù)照”。C 96. 根據(jù)《關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資證券交易問(wèn)題的通知》相關(guān)規(guī)定，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資證券應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的決策程序，不得通過(guò)過(guò)度交易等方式，向服務(wù)券商輸送利益。D 違約概率110. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資質(zhì)條件，由（）聘任或者解聘。ABCD全選7. 證券期貨經(jīng)