【正文】 對114. 政府和社會資本合作(PPP)項目專項債券是指，由PPP項目公司或社會資本方發(fā)行，募集資金主要用于以特許經(jīng)營、購買服務(wù)等PPP形式開展項目建設(shè)、運營的企業(yè)債券。錯98. 用人單位單方面解除勞動合同時，應(yīng)當(dāng)依《勞動合同法》的規(guī)定，事先將解除理由通知工會或職工代表。(錯)84. 合格投資者投資額度自備案或批準(zhǔn)之日起半年未能有效使用的，國家外匯管理局有權(quán)收回全部或部分未使用的投資額度。B型和C型證券營業(yè)部可不設(shè)機房，但網(wǎng)絡(luò)及通信等設(shè)備應(yīng)集中放置 對67. 投資者信息發(fā)生重大變化的，基金募集機構(gòu)要及時更新投資者信息，重新評估投資者風(fēng)險承 能力告知投資者。對53. 接受合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者（簡稱合格投資者）委托的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，加強對合格境外機構(gòu)投資者交易行為的管理。對40. 會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類，定期保管期限一般分為10年和30年。各總部、分支機構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作情況納入本部門員工考核范圍，考核結(jié)果與員工的崗位聘用、薪酬分配等有機結(jié)合。對12. 客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。B 6127. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)（）。ABCD112. 關(guān)于掛牌公司的信息披露，以下正確的是（）。以下說法正確的有（）。全選A涉密人員B無線電話C U盤D緊急情況下74. 根據(jù)《勞動合同法》規(guī)定，勞動者有（）情形，用人單位可以解除勞動合同。ABCD全選58. 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的掛牌條件包括（）。ABCD全選39. 代銷私募類金融產(chǎn)品簽約的雙錄的影音資料，應(yīng)做到以下幾點：（）。ABC23. 以下關(guān)于證券公司各層級合規(guī)管理職責(zé)說法正確的是（）。ABCD全選5. 下列主體中，屬于證券期貨專業(yè)投資者的有（）。C 每半年108. 證券公司專職合規(guī)管理人員由（）考核。上述資料的保存期新不少于（）年。C給予當(dāng)事人解除81. 證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護和 一定問題，按具體評價標(biāo)準(zhǔn)每項扣（）分。C愿意承受中等的風(fēng)險66. 關(guān)于發(fā)布證券研究報告，下列說法正確的是（）。A企業(yè)勞動爭議調(diào)解委員會51. 依據(jù)協(xié)會《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，可以使用的信息來源不包括（）。C．基金財產(chǎn)33. 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)提交董事會審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。5. 對黨員的紀(jì)律處分，必須經(jīng)過（）討論決定，報黨的基層委員會批準(zhǔn)。11. 證券公司在與證券營業(yè)部之間應(yīng)采用至少（）不同運營商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通訊連接，且線路帶寬能夠滿足營業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。C．100%27. 各部門為客戶開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)時，應(yīng)審查客戶是否屬于下列恐怖活動組織及恐怖活動人員名單，有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)通過電話等方式在第一時間向合規(guī)部門報告，病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時內(nèi)正式報告合規(guī)部門。A同級43. 證券公司應(yīng)指定公司內(nèi)部審計部門或者委托外部審計機構(gòu)，定期對公司及分支機構(gòu)信息技術(shù)管理工作進行審計，公司總部接受信息技術(shù)審計的頻率不低于（）。D公司營業(yè)59. （）負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，（）負(fù)責(zé)托管機構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。A工會74. 各總部、分支機構(gòu)應(yīng)按照反洗錢要求妥善保存反洗錢工作檔案，保存期限應(yīng)不少于：（）。D. 5天89. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(B).B. 10%90. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(C)。對信息安全責(zé)任事故進行內(nèi)部責(zé)任追究，并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的（）個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報告證券公司住所地證監(jiān)局。A清點116. 基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。BC16. 對存在以下情形之一的客戶，業(yè)務(wù)部門應(yīng)拒絕為其開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)：ABCD全選17. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，下列說法正確的是（）。ABCD全選32. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。ABC51. 應(yīng)當(dāng)提交公司董事會審議的關(guān)聯(lián)交易事項包括（）。ABD67. 股票質(zhì)押回購待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的（），一并予以質(zhì)押。AD82. 公司股東享有的權(quán)利包括（）。105. 合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。ABC119. 風(fēng)險控制指標(biāo)管理原則包括：（）。對6. 證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。對20. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控。錯34. 股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會豁免批準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行審查。錯47. 勞動保護包括安全生產(chǎn)、女工保護、未成年人保護等。對60. 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，該資產(chǎn)管理計劃可嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后級份額。對78. 合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者原則上在我國境內(nèi)辦理證券交易業(yè)務(wù)所委托的境內(nèi)證券公司最多不超過3家。對91. 由于目前數(shù)據(jù)調(diào)閱需求較多，調(diào)閱緊急程度不一，復(fù)雜程度不同，其中客戶需求類數(shù)據(jù)調(diào)閱和內(nèi)部調(diào)閱優(yōu)先級高于司法監(jiān)管類調(diào)閱。對107. 證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項。錯 專業(yè)整理分享 。錯105. 在全國銀行間同業(yè)市場進行交易本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進行，不得收付現(xiàn)金。對89. 證券研究報告可以由該篇報告的署名分析師進行質(zhì)量審核。錯76. 證券投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議應(yīng)當(dāng)一致。錯59. 某客戶（非上市公司持股5%以上的股東）在我司開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，將其持有的上市公司定向增發(fā)股票（%）作為標(biāo)的券全部質(zhì)押在我司，該股份2017年12月29日解除限售。對45. 證券公司應(yīng)采取部署防火墻設(shè)備、安裝安全軟件等措施防范信息系統(tǒng)受到病毒等惡意軟件的感染和破壞，并指定專人定期維護安全設(shè)備或軟件，確保其安全可靠。錯32. 合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機構(gòu)和個人使用。錯18. 對私募證券投資基金在2018年1月1日前運營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，未繳納增值稅的，應(yīng)當(dāng)補繳。對4. 證券公司告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，證券公司在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品高于其承受能力進行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品。ABCD118. 印章作為公司對外行使權(quán)力的重要工具，應(yīng)當(dāng)給予高度的重視和保護。A. 資金匯出時間、C. 匯出金額、 D. 匯出資金的期限。ABCD全選80. 公司反洗錢工作應(yīng)遵循以下原則：（）。ABC65. 對于存在下列（）情形的客戶，證券公司不得為其開立融資融券信用賬戶。全選A不得發(fā)布B不得發(fā)布C不得開展D不得開展49. 公眾投資者可以認(rèn)購及交易的債券品種是（）。ABC30. 私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：（）。ABCD全選14. 掛牌盡職調(diào)查在公司治理方面主要關(guān)注（）。B中國證監(jiān)會114. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進行交易，下列說法中不屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。B 批評教育直至紀(jì)律處分100. 各分支機構(gòu)應(yīng)至少每年一次開展對客戶和員工的反洗錢政策和知識宣傳，至少每年一次對本部門員工進行一次全面培訓(xùn)。C. 3個月87. 本金鎖定期自合格投資者累計匯入投資本金達(dá)到等值(B)美元之日起計算。C不得少于20年；長期保存72. （） 對客戶注冊信息，完成普通機構(gòu)信息核查。B普通投資者和專業(yè)投資者57. 關(guān)于證券研究報告發(fā)布的合規(guī)要求，下列說法錯誤的是（）。C．441. 上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起（）日內(nèi)通知上市公司，并按交易所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項的披露要求予以公告。B．25. 證券公司向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（）。兩年9. （），是勞動爭議仲裁委員會和法院容易采納的最有力證據(jù)。依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息7. 各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件，應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況和擬采取的應(yīng)對措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要領(lǐng)導(dǎo)報告，如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)一般風(fēng)險事件，應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況口頭或郵件向分管領(lǐng)導(dǎo)報告。A一種19. 股票類結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，是根據(jù)資產(chǎn)管理合同設(shè)定的投資范圍，投資于股票或股票型基金等股票類資產(chǎn)比率不低于（）的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃。A署名的證券分析師35. 經(jīng)濟補償按勞動者在本單位工作的年限，六個月以上半滿一年的，按一年計算；不滿六個月的，向勞動者支付（）工資的經(jīng)濟補償。D行業(yè)研究報告54. 證券公司應(yīng)確保證券營業(yè)部關(guān)鍵系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶密碼實行專人管理，采用不低于8位的復(fù)合密碼，每（）至少更換一次。D20% 68. 以下不是我國休假制度的是（）。C T+283. 關(guān)于境外個人投資者開立B股賬戶時“證件類別”的選擇，臺灣個人投資者選擇“通行證”，港澳 外個人投資者選擇“護照”。C 96. 根據(jù)《關(guān)于保險機構(gòu)投資證券交易問題的通知》相關(guān)規(guī)定，保險機構(gòu)投資證券應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的決策程序，不得通過過度交易等方式，向服務(wù)券商輸送利益。D 違約概率110. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的資質(zhì)條件，由（）聘任或者解聘。ABCD全選7. 證券期貨經(jīng)