【正文】 錯(cuò) 專(zhuān)業(yè)整理分享 。對(duì)119. 自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。錯(cuò)117. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。對(duì)115. 2018年1月1日起，資管產(chǎn)品管理人運(yùn)營(yíng)資管產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，暫用簡(jiǎn)易計(jì)稅方法，按照3%的征收率繳納增值稅。對(duì)113. 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和下屬各單位應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)及本單位合規(guī)管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)和合規(guī)管理人員履行職責(zé)。錯(cuò)111. 證券公司應(yīng)依法合規(guī)辦理“港股通”交易清算交收,防止出現(xiàn)客戶資金賬戶透支等問(wèn)題,嚴(yán)禁挪用客戶資金。對(duì)109. 僅受同一國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制而不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)，構(gòu)成公司的關(guān)聯(lián)人。對(duì)107. 證券公司向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)。錯(cuò)105. 在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行交易本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行，不得收付現(xiàn)金。對(duì)103. 我國(guó)勞動(dòng)法規(guī)定了四項(xiàng)強(qiáng)制性的基本社會(huì)保險(xiǎn)：養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)。101. 公司各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。錯(cuò)99. 私募資產(chǎn)管理計(jì)劃不得通過(guò)銀行委托貸款、信托計(jì)劃、受讓資產(chǎn)收(受)益權(quán)等方式向房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)提供融資，用于支付土地出讓價(jià)款或補(bǔ)充流動(dòng)資金。錯(cuò)97. 客戶購(gòu)買(mǎi)私募基金類(lèi)產(chǎn)品時(shí)，若已自行在線完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)的，無(wú)需再填寫(xiě)私募產(chǎn)品配套的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷。對(duì)95. 留黨察看期限最長(zhǎng)不得超過(guò)二年。錯(cuò)93. 客戶身份資料和交易記錄的保存期限不得少于10年。對(duì)91. 由于目前數(shù)據(jù)調(diào)閱需求較多，調(diào)閱緊急程度不一，復(fù)雜程度不同，其中客戶需求類(lèi)數(shù)據(jù)調(diào)閱和內(nèi)部調(diào)閱優(yōu)先級(jí)高于司法監(jiān)管類(lèi)調(diào)閱。對(duì)89. 證券研究報(bào)告可以由該篇報(bào)告的署名分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。(對(duì))88. 公司每一名員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)勤勉盡責(zé)、有效防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任。(錯(cuò))86. 境外主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等機(jī)構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場(chǎng)的需要獲取相應(yīng)的投資額度。(錯(cuò))85. 合格投資者可在投資本金鎖定期滿后，分期、分批匯出相關(guān)投資本金和收益。(對(duì))83. 合格投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。(對(duì))81. 受托證券公司應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議中與合格投資者約定，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶，或者存在可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以拒絕其申報(bào)委托、并實(shí)施平倉(cāng)，或者終止雙方的委托關(guān)系。(錯(cuò))80. 接受合格投資者委托的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)合格投資者交易行為的管理。對(duì)78. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者原則上在我國(guó)境內(nèi)辦理證券交易業(yè)務(wù)所委托的境內(nèi)證券公司最多不超過(guò)3家。錯(cuò)76. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析或者建議應(yīng)當(dāng)一致。對(duì)73. 《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱(chēng)信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕消息及 采取的一系列管理措施。 錯(cuò)71. 根據(jù)2014年中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金存放管 公司挪用客戶交易結(jié)算資金。 對(duì)68. 公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)，除按照本制度 外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄并妥善保存，并督促備忘錄涉及的人員在備忘錄上簽字 對(duì)69. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知 報(bào)告等的保存期限不得少于10年。錯(cuò)66. A型證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)設(shè)機(jī)房。對(duì)64. 在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易的債券可以在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算，也可以托管到證券交易所。對(duì)62. 直接持有或者租用交易所交易單元的合格投資者無(wú)須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，可以直接參與債券的認(rèn)購(gòu)和交易。對(duì)60. 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，該資產(chǎn)管理計(jì)劃可嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后級(jí)份額。錯(cuò)59. 某客戶（非上市公司持股5%以上的股東）在我司開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，將其持有的上市公司定向增發(fā)股票（%）作為標(biāo)的券全部質(zhì)押在我司，該股份2017年12月29日解除限售。錯(cuò)57. 目前我司面向機(jī)構(gòu)客戶提供的算法交易策略即可以幫助客戶形成選股、擇時(shí)等投資決策，也可以幫助客戶優(yōu)化母單拆分、減少市場(chǎng)沖擊等交易執(zhí)行效果。對(duì)55. 融券專(zhuān)用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動(dòng)存在或者可能存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)予以制止并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。不符合規(guī)定的發(fā)票，不得作為收稅憑證。對(duì)51. 公司開(kāi)展新三板做市業(yè)務(wù)，為提高做市服務(wù)質(zhì)量，可與伙伴做市商進(jìn)行報(bào)價(jià)溝通并交換做市策略。錯(cuò)49. 《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》是專(zhuān)門(mén)針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政而制定的法規(guī)。錯(cuò)47. 勞動(dòng)保護(hù)包括安全生產(chǎn)、女工保護(hù)、未成年人保護(hù)等。對(duì)45. 證券公司應(yīng)采取部署防火墻設(shè)備、安裝安全軟件等措施防范信息系統(tǒng)受到病毒等惡意軟件的感染和破壞，并指定專(zhuān)人定期維護(hù)安全設(shè)備或軟件，確保其安全可靠。反洗錢(qián)崗位人員應(yīng)至少具備3年以上金融從業(yè)經(jīng)歷。錯(cuò)42. 我國(guó)勞動(dòng)法的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)包括：工作時(shí)間、最低工資標(biāo)準(zhǔn)、最低就業(yè)年齡、法定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)保護(hù)。會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱、復(fù)制、借出，應(yīng)履行登記手續(xù)，嚴(yán)禁篡改或損壞。對(duì)39. 在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以發(fā)行優(yōu)先股。錯(cuò)37. 根據(jù)《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金募集機(jī)構(gòu)要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力，可以將普通投資者由低到高分為三級(jí)：CCC3三種類(lèi)型。該客戶以其所持股份在我司開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)，進(jìn)行違約處置時(shí)，其一致行動(dòng)人的減持行為會(huì)影響對(duì)該客戶的違約處置進(jìn)度。錯(cuò)34. 股東人數(shù)未超過(guò)200人的公司申請(qǐng)其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)袊?guó)證監(jiān)會(huì)豁免批準(zhǔn)，由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查。錯(cuò)32. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。錯(cuò)31. 印章使用遵守審批程序、管理程序，無(wú)手續(xù)或手續(xù)不全不得使用。錯(cuò)29. 各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件屬于重大事項(xiàng)，即應(yīng)按照《申萬(wàn)宏源證券有限公司重大事項(xiàng)報(bào)告規(guī)定》相關(guān)要求向辦公室報(bào)告，也應(yīng)按照《風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作指引》要求向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心報(bào)告。對(duì)27. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。錯(cuò)26. 公司應(yīng)將各部門(mén)反洗錢(qián)工作情況納入各部門(mén)合規(guī)管理目標(biāo)考核范圍。對(duì)24. 私募證券投資基金管理人可以為主要投資于非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資建議服務(wù)。對(duì)22. 在內(nèi)幕信息披露前按照相關(guān)法律政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門(mén)報(bào)送信息的，在報(bào)送部門(mén)、內(nèi)容未發(fā)生重大變化的情況下，必須以一事一記的方式填寫(xiě)內(nèi)幕信息知情人檔案。對(duì)20. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門(mén)的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控。錯(cuò)18. 對(duì)私募證券投資基金在2018年1月1日前運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，未繳納增值稅的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)。對(duì)15. 證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。對(duì)13. 用人單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制勞務(wù)派遣用工數(shù)量，使用的被派遣勞動(dòng)者數(shù)量不得超過(guò)其用工總量的10%。對(duì)11. 非公開(kāi)發(fā)行公司債券的，不得采取公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式進(jìn)行推介。對(duì)9. 就同一事項(xiàng)對(duì)證券公司實(shí)施多項(xiàng)行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的，按最低分扣分。對(duì)7. 黨員受到開(kāi)除黨籍處分，三年內(nèi)不得重新入黨。對(duì)6. 證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。對(duì)4. 證券公司告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，證券公司在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品高于其承受能力進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品。對(duì)2. 作為一線業(yè)務(wù)員，應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行一線的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，落實(shí)和執(zhí)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理制度。ABC131. 實(shí)際從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，并符合下列條件的公司員工，可申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))執(zhí)業(yè)資格類(lèi)別：（）。ABD128. 以下選項(xiàng)中，屬于開(kāi)戶有效身份證明文件的是（）ABD129. 劃分證券產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素（）。AB125. 私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？（）全選ABCD126. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后（）個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。BD123. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括（）。對(duì)于已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的交易對(duì)手，應(yīng)立即中止后續(xù)業(yè)務(wù)合作，并向合規(guī)部門(mén)報(bào)告。ABC119. 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理原則包括：（）。ABCD118. 印章作為公司對(duì)外行使權(quán)力的重要工具，應(yīng)當(dāng)給予高度的重視和保護(hù)。合同應(yīng)對(duì)（）等要素做出明確的約定，其書(shū)面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等。全選A財(cái)務(wù)與收入B專(zhuān)業(yè)知識(shí)C經(jīng)驗(yàn)和偏好D年齡115. PB系統(tǒng)需符合的合規(guī)要求包括（）。A掛牌公司B主辦券商D掛牌公司113. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息（）。A私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在各類(lèi)私募基金募集完畢后辦理基金備案手續(xù)C私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)111. 根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，用人單位出現(xiàn)（）情形之一的，勞動(dòng)者可以立即解除勞動(dòng)合同。全選A集團(tuán)B集團(tuán)C公司D公司109. 根據(jù)信息安全事件對(duì)投資者合法權(quán)益造成損害，或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成不良影響的程度，信息安全事件分為（）。全選A基礎(chǔ)資產(chǎn)B基礎(chǔ)資產(chǎn)C有無(wú)擔(dān)保D投資目標(biāo)107. 除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券