合規(guī)管理年(參考版)
2024-10-17 14:31本頁(yè)面
【正文】 。通過(guò)我局和證券公司兩個(gè)層面的合規(guī)檢查，加強(qiáng)了合規(guī)管理工作的落實(shí)力度，提升了營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制能力。在自查的基礎(chǔ)上，我局開(kāi)展了轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部股指期貨開(kāi)戶(hù)合規(guī)性和投資者適當(dāng)性制度落實(shí)情況專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)反饋，要求整改。銀河證券股份有限公司法律合規(guī)部對(duì)銀川新華西街營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理制度和期貨IB業(yè)務(wù)合規(guī)情況進(jìn)行了檢查和驗(yàn)收。各機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展合規(guī)自查。南京證券寧夏分公司及時(shí)總結(jié)開(kāi)展普法宣傳、防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資者教育宣傳月和“合規(guī)管理年”活動(dòng)開(kāi)展情況，并向?qū)幭淖C券期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦的內(nèi)部刊物《寧夏證券》踴躍投稿，反映活動(dòng)開(kāi)展成果，積極推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。二是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，豐富合規(guī)文化活動(dòng)。一是明確合規(guī)責(zé)任，自覺(jué)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。各機(jī)構(gòu)多次組織股指期貨、IB業(yè)務(wù)專(zhuān)題培訓(xùn)，使員工充分了解股指期貨、IB業(yè)務(wù)的規(guī)則特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)特征，開(kāi)戶(hù)合規(guī)性和落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的具體要求，做到“把風(fēng)險(xiǎn)講夠、把規(guī)則講透”，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制和揭示能力。一是對(duì)合規(guī)管理政策法規(guī)、制度機(jī)制、業(yè)務(wù)流程、違規(guī)案例警示教育、執(zhí)業(yè)行為和經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和考試，要求員工嚴(yán)格遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)，努力培養(yǎng)合規(guī)理念，不斷提高合規(guī)意識(shí)。三、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，積極培育合規(guī)文化開(kāi)展培訓(xùn)。制定方案。二、強(qiáng)化制度建設(shè)，制定落實(shí)活動(dòng)實(shí)施方案完善制度。一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)轄區(qū)各機(jī)構(gòu)重視“合規(guī)管理年”活動(dòng)，均成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施和指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查及考評(píng)活動(dòng)開(kāi)展情況。第五篇：合規(guī)管理年”活動(dòng) 文檔 增強(qiáng)合規(guī)意識(shí) 提升合規(guī)水平——寧夏證監(jiān)局組織轄區(qū)機(jī)構(gòu)開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)寧夏監(jiān)管局 時(shí)間：2010年04月20號(hào)來(lái)源：2010年2月，寧夏證監(jiān)局召開(kāi)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，決定開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)，進(jìn)一步夯實(shí)轄區(qū)證券、期貨機(jī)構(gòu)以及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，培育良好的合規(guī)文化，不斷提高機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。三是樹(shù)立了“主動(dòng)合規(guī)”理念。二是牢固樹(shù)立了“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念。一是樹(shù)立起了“盡職免責(zé)、失職追責(zé)”理念。支行領(lǐng)導(dǎo)小組通過(guò)組織觀(guān)看學(xué)習(xí)廉政教育的系列短片和近期發(fā)生的金融大案要案，使廣大干部職工深刻認(rèn)識(shí)到遵守黨紀(jì)國(guó)法的重要性和必要性，督促我行員工牢固樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)的工作理念，促進(jìn)支行各項(xiàng)工作的有效發(fā)展。加大檢查輔導(dǎo)力度，按季對(duì)轄屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次全面檢查督導(dǎo)，同時(shí)繼續(xù)做好坐班主任短期交流工作，夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)。二是要加大制度執(zhí)行力度，嚴(yán)格按照財(cái)會(huì)操作規(guī)程辦理各項(xiàng)財(cái)會(huì)事項(xiàng)，切實(shí)做到有令必行，令行禁止。一是完善財(cái)會(huì)制度體系。確保全年系統(tǒng)安全穩(wěn)健運(yùn)行。四是要加強(qiáng)大小額支付系統(tǒng)管理，嚴(yán)格執(zhí)、行操作流程，及時(shí)接收來(lái)賬和辦理各類(lèi)查詢(xún)查復(fù)事項(xiàng)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。二是要加強(qiáng)IC卡的使用管理，認(rèn)真落實(shí)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行分管分用。一是嚴(yán)格遵守系統(tǒng)操作規(guī)定。作為農(nóng)發(fā)行的財(cái)務(wù)工作者，每天都要面對(duì)繁雜的財(cái)務(wù)管理、日常報(bào)銷(xiāo)、會(huì)計(jì)監(jiān)督工作，分部門(mén)、分項(xiàng)目核算工作，財(cái)務(wù)預(yù)算、計(jì)劃執(zhí)行情況的核算，各種財(cái)務(wù)票據(jù)的領(lǐng)取、規(guī)范化使用、票據(jù)上報(bào)銷(xiāo)毀工作，財(cái)務(wù)規(guī)范的貫徹落實(shí)等等，每一步、每一個(gè)環(huán)節(jié)都不能出錯(cuò)，這就要求我們必須比其他部門(mén)更加嚴(yán)格的用合規(guī)管理來(lái)規(guī)范自己，不但要合法操作，更要合規(guī)操作。要緊緊抓信思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不繼增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，真正做一個(gè)合格的農(nóng)發(fā)行員工。要
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