合規(guī)管理年活動(dòng)總結(jié)(參考版)
2024-11-16 05:41本頁(yè)面
【正文】 。通過此次合規(guī)教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。因?yàn)楹弦?guī)管理就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)管理為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。其次，合規(guī)管理是完善銀行制度體系的需要。合規(guī)管理是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。第五篇：“合規(guī)管理年”活動(dòng)心得體會(huì)“合規(guī)管理年”活動(dòng)心得體會(huì)近期，分行開展“合規(guī)管理年”專題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，通過學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)的的學(xué)習(xí)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，作為一名銀行業(yè)從業(yè)人員，依法規(guī)范自己的行為是多么的重要。中國(guó)有句古話：“千丈之堤，以螻蟻之穴潰；百尺之室，以突隙之煙焚。從嚴(yán)治行，必須從大處著眼，小處著手。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。二、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。其次是建立嚴(yán)格的責(zé)任追究、問責(zé)制度，嚴(yán)肅崗位責(zé)任。（四）、規(guī)范崗位管理，明確業(yè)務(wù)流程。主要是：一是有效性，即通過及時(shí)的合規(guī)檢查、監(jiān)督、管理才能提高效率，保證及時(shí)、主動(dòng)合規(guī)；二是獨(dú)立性，即垂直管理專職的合規(guī)管理員更能夠不受干擾地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查問題，以客觀地評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；三是流程性，將經(jīng)營(yíng)管理和監(jiān)督管理分開，進(jìn)行流程式管理，符合業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要和科學(xué)管理的要求。（三）、設(shè)立垂直管理的合規(guī)管理員。因此作為支行級(jí)的高層，經(jīng)營(yíng)班子自身對(duì)于合規(guī)制度內(nèi)容必須十分明確，貫徹執(zhí)行必須到位，才能起表率作用。（二）、合規(guī)從支行行長(zhǎng)做起。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立“規(guī)范運(yùn)作、內(nèi)控優(yōu)先”的經(jīng)營(yíng)理念和正確的風(fēng)險(xiǎn)取向，切實(shí)處理好質(zhì)量、效益和速度的關(guān)系，引領(lǐng)經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展。當(dāng)前郵儲(chǔ)銀行處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期，支行業(yè)務(wù)拓展任務(wù)相當(dāng)繁重，如何正確認(rèn)識(shí)并處理好發(fā)展業(yè)務(wù)與防控風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，是必須解決的首要問題。我們應(yīng)當(dāng)清醒地看到當(dāng)前金融系統(tǒng)查處的問題中，仍大量存在違規(guī)操作、無章可循或有章不循的現(xiàn)象，是導(dǎo)致嚴(yán)重資金損失的根本原因，歸根到底是合規(guī)失效和內(nèi)部相互制衡機(jī)制難以有效發(fā)揮作用的結(jié)果。（一）、樹立合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，正確處理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，從內(nèi)部產(chǎn)生主動(dòng)合規(guī)的源動(dòng)力。一、加快構(gòu)建金融合規(guī)管理體系郵政儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)，但在金融合規(guī)管理體系建設(shè)方面仍有空白。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為郵政儲(chǔ)蓄經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。第四篇：合規(guī)管理年活動(dòng)學(xué)習(xí)心得開展合規(guī)管理年活動(dòng)學(xué)習(xí)心得為增強(qiáng)郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),培育良好的合規(guī)文化，2009年被確定為郵政儲(chǔ)蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當(dāng)前正值郵儲(chǔ)體制改革的關(guān)鍵時(shí)期,開展合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng)有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。通過我局和證券公司兩個(gè)層面的合規(guī)檢查，加強(qiáng)了合規(guī)管理工作的落實(shí)力度，提升了營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制能力。在自查的基礎(chǔ)上，我局開展了轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部股指期貨開戶合規(guī)性和投資者適當(dāng)性制度落實(shí)情況專項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)反饋，要求整改。銀河證券股份有限公司法律合規(guī)部對(duì)銀川新華西街營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理制度和期貨IB業(yè)務(wù)合規(guī)情況進(jìn)行了檢查和驗(yàn)收。各機(jī)構(gòu)積極開展合規(guī)自查。南京證券寧夏分公司及時(shí)總結(jié)開展普法宣傳、防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資者教育宣傳月和“合規(guī)管理年”活動(dòng)開展情況，并向?qū)幭淖C券期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦的內(nèi)部刊物《寧夏證券》踴躍投稿，反映活動(dòng)開展成果，積極推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。二是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，豐富合規(guī)文化活動(dòng)。一是明確合規(guī)責(zé)任，自覺規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。各機(jī)構(gòu)多次組織股指期貨、IB業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)，使員工充分了解股指期貨、IB業(yè)務(wù)的規(guī)則特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)特征，開戶合規(guī)性和落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的具體要求，做到“把風(fēng)險(xiǎn)講夠、把規(guī)則講透”，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制和揭示能力。一是對(duì)合規(guī)管理政策法規(guī)、制度機(jī)制、業(yè)務(wù)流程、違規(guī)案例警示教育、執(zhí)業(yè)行為和經(jīng)營(yíng)
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