合規(guī)管理年活動總結(jié)-全文預(yù)覽
【正文】 律合規(guī)部對銀川新華西街營業(yè)部客戶經(jīng)理制度和期貨IB業(yè)務(wù)合規(guī)情況進行了檢查和驗收。南京證券寧夏分公司及時總結(jié)開展普法宣傳、防范非法證券活動風險投資者教育宣傳月和“合規(guī)管理年”活動開展情況，并向?qū)幭淖C券期貨業(yè)協(xié)會主辦的內(nèi)部刊物《寧夏證券》踴躍投稿，反映活動開展成果，積極推動合規(guī)文化建設(shè)。一是明確合規(guī)責任，自覺規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。一是對合規(guī)管理政策法規(guī)、制度機制、業(yè)務(wù)流程、違規(guī)案例警示教育、執(zhí)業(yè)行為和經(jīng)營管理合規(guī)性的學習、培訓和考試，要求員工嚴格遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為準則，提高對合規(guī)管理重要性的認識，努力培養(yǎng)合規(guī)理念，不斷提高合規(guī)意識。制定方案。一、加強組織領(lǐng)導，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)轄區(qū)各機構(gòu)重視“合規(guī)管理年”活動，均成立了領(lǐng)導小組，負責組織實施和指導、協(xié)調(diào)、督查及考評活動開展情況。四要堅持思想教育。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。三、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟效益和需要、加強合規(guī)文化教育和主要目地，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降底金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作繭自縛結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強對晚發(fā)不正當交易行為降商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則、影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。要合理確定發(fā)展目標，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標，最終建立適應(yīng)企長久發(fā)展機制。要集中時間集中精力做好財會人員的培訓考核，業(yè)務(wù)培訓力要求培訓力求達到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實用性、提升性，要使所有會計出納人員從熟知制度規(guī)定，個個爭當合格柜員，柜面成為營銷舞臺；要強化財會人員政治、思想和職業(yè)道德培訓，針對不同崗位的實際情況采取以會代訓、專題培訓等不同形式，力求使財會隊伍的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上在上一個等極。同時要進一步端正經(jīng)營指導思想，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。推進合規(guī)文化建設(shè)，必將我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。全行范圍內(nèi)形成了主動合規(guī)文化理念，領(lǐng)導小組在活動檢查中,一些員工主動就合規(guī)文化建設(shè)情況進行溝通、交流,將在實際工作中遇到的問題進行探討,并就改進工作提出自己的建議,同時主動匯報自己由于未堅持制度所犯的錯誤,且認識到位及時自糾。，缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力，對于較為復雜的金融問題不能發(fā)現(xiàn)其根源。（二）職工認真自查。在學習過程中，我行要求支行辦公室定期不定期根據(jù)學習內(nèi)容進行出題，組織考試，做到學習的有效性,通過強抓學習的計劃性、完整性、時間性、嚴肅性、有效性，有力助推“合規(guī)管理年”活動的開展，為“合規(guī)管理年”活動打下了良好的理論基礎(chǔ)。在集中學習時，支行領(lǐng)導克服工學矛盾，盡可能的在集中學習的時間不安排其他工作事務(wù)，保證學習時間不擠占，做到了學習的時間性。在學習計劃中將省分行要求學習的規(guī)定篇目分為集中學習和自學兩個部分，將學習篇目規(guī)定到具體日期，共安排了１３個學習工作日，其中：集中學習工作日７個，自學工作日６個，做到了學習的計劃性。動員大會部署安排了相關(guān)工作，并將活動具體實施方案印發(fā)行內(nèi)每位職工，動員大會的召開為我行“合規(guī)管理年”活動順利進行奠定了良好的群眾基礎(chǔ)。（二）制定方案。領(lǐng)導小組下設(shè)“合規(guī)管理年”活動辦公室,辦公室設(shè)在支行辦公室。第一篇：合規(guī)管理年活動總結(jié)中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行XXX支行 “合規(guī)管理年”活動總結(jié)根據(jù)總行《關(guān)于開展“合規(guī)管理年”活動的實施意見》(農(nóng)發(fā)銀發(fā)〔2011〕75號)要求和省分行的安排要求, 我行領(lǐng)導班子高度重視，結(jié)合本行實際,即刻在全行范圍內(nèi)開展活動。現(xiàn)將我行具體活動情況報告如下： 一加強組織領(lǐng)導，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)支行成立“合規(guī)管理年”活動領(lǐng)導小組,領(lǐng)導小組組長由黨支部書記XXX同志擔任,小組成員由支行各部室主管擔任。領(lǐng)導小組梳理了總行與省分行關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)章制度和監(jiān)管要求，指定部門負責人核對本部門相關(guān)制度制定與執(zhí)行情況，對于不符合總行與省分行要求的，及時進行了修正，同時，完善了各部門的崗位職責和工作流程。動員大會傳達了活動精神，闡述了“合規(guī)管理年”活動對于我行防控風險、有效經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展的指導性，強調(diào)了本次活動對于行內(nèi)職工規(guī)范操作、審慎辦貸的重要性，使全行職工認識到此次活動是一次重新審視自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好機會。領(lǐng)導小組及時制定《中
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