合規(guī)管理年活動(dòng)取得成效(參考版)
2024-11-16 06:23本頁(yè)面
【正文】 。中國(guó)有句古話：“千丈之堤，以螻蟻之穴潰；百尺之室，以突隙之煙焚。從嚴(yán)治行，必須從大處著眼，小處著手。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。每天從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。二、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。其次是建立嚴(yán)格的責(zé)任追究、問(wèn)責(zé)制度，嚴(yán)肅崗位責(zé)任。（四）、規(guī)范崗位管理，明確業(yè)務(wù)流程。主要是：一是有效性，即通過(guò)及時(shí)的合規(guī)檢查、監(jiān)督、管理才能提高效率，保證及時(shí)、主動(dòng)合規(guī)；二是獨(dú)立性，即垂直管理專職的合規(guī)管理員更能夠不受干擾地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查問(wèn)題，以客觀地評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；三是流程性，將經(jīng)營(yíng)管理和監(jiān)督管理分開(kāi)，進(jìn)行流程式管理，符合業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要和科學(xué)管理的要求。（三）、設(shè)立垂直管理的合規(guī)管理員。因此作為支行級(jí)的高層，經(jīng)營(yíng)班子自身對(duì)于合規(guī)制度內(nèi)容必須十分明確，貫徹執(zhí)行必須到位，才能起表率作用。（二）、合規(guī)從支行行長(zhǎng)做起。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹(shù)立“規(guī)范運(yùn)作、內(nèi)控優(yōu)先”的經(jīng)營(yíng)理念和正確的風(fēng)險(xiǎn)取向，切實(shí)處理好質(zhì)量、效益和速度的關(guān)系，引領(lǐng)經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展。當(dāng)前郵儲(chǔ)銀行處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期，支行業(yè)務(wù)拓展任務(wù)相當(dāng)繁重，如何正確認(rèn)識(shí)并處理好發(fā)展業(yè)務(wù)與防控風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，是必須解決的首要問(wèn)題。我們應(yīng)當(dāng)清醒地看到當(dāng)前金融系統(tǒng)查處的問(wèn)題中，仍大量存在違規(guī)操作、無(wú)章可循或有章不循的現(xiàn)象，是導(dǎo)致嚴(yán)重資金損失的根本原因，歸根到底是合規(guī)失效和內(nèi)部相互制衡機(jī)制難以有效發(fā)揮作用的結(jié)果。（一）、樹(shù)立合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，正確處理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，從內(nèi)部產(chǎn)生主動(dòng)合規(guī)的源動(dòng)力。一、加快構(gòu)建金融合規(guī)管理體系郵政儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開(kāi)辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)，但在金融合規(guī)管理體系建設(shè)方面仍有空白。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為郵政儲(chǔ)蓄經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。第五篇：合規(guī)管理年活動(dòng)學(xué)習(xí)心得開(kāi)展合規(guī)管理年活動(dòng)學(xué)習(xí)心得為增強(qiáng)郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),培育良好的合規(guī)文化，2009年被確定為郵政儲(chǔ)蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當(dāng)前正值郵儲(chǔ)體制改革的關(guān)鍵時(shí)期,開(kāi)展合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng)有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。全行范圍內(nèi)形成了主動(dòng)合規(guī)文化理念，領(lǐng)導(dǎo)小組在活動(dòng)檢查中,一些員工主動(dòng)就合規(guī)文化建設(shè)情況進(jìn)行溝通、交流,將在實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題進(jìn)行探討,并就改進(jìn)工作提出自己的建議,同時(shí)主動(dòng)匯報(bào)自己由于未堅(jiān)持制度所犯的錯(cuò)誤,且認(rèn)識(shí)到位及時(shí)自糾。六活動(dòng)成效顯著，助推我行穩(wěn)步經(jīng)營(yíng)發(fā)展我行通過(guò)多種途徑的“合規(guī)管理年”活動(dòng),在全行范圍內(nèi)形成了濃厚的學(xué)習(xí)氣氛,業(yè)余時(shí)間除對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度、新業(yè)務(wù)進(jìn)行學(xué)習(xí)外,還注重崗位練兵活動(dòng),各項(xiàng)成績(jī)較去年同期有了很大程度的提高。，缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力，對(duì)于較為復(fù)雜的金融問(wèn)題不能發(fā)現(xiàn)其根源。領(lǐng)導(dǎo)小組通過(guò)對(duì)自查材料的閱讀與分析，梳理出了職工中普遍存在的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：。（二）職工認(rèn)真自查。在集中學(xué)習(xí)與自學(xué)的基礎(chǔ)上，我行各部門(mén)開(kāi)展了自查自糾工作，并將自查自糾與各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查結(jié)合起來(lái),結(jié)合業(yè)務(wù)檢查和審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,進(jìn)行整改。在學(xué)習(xí)過(guò)程中，我行要求支行辦公室定期不定期根據(jù)學(xué)習(xí)內(nèi)容進(jìn)行出題，組織考試，做到學(xué)習(xí)的有效性,通過(guò)強(qiáng)抓學(xué)習(xí)的計(jì)劃性、完整性、時(shí)間性、嚴(yán)肅性、有效性，有力助推“合規(guī)管理年”活動(dòng)的開(kāi)展，為“合規(guī)管理年”活動(dòng)打下了良好的理論基礎(chǔ)。我行規(guī)定對(duì)合規(guī)管理學(xué)習(xí)筆記本記載情況每１５天左右檢查一次，并將檢查情況及時(shí)向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，做到了學(xué)習(xí)的嚴(yán)肅性。在集中學(xué)習(xí)時(shí)，支行領(lǐng)導(dǎo)克服工學(xué)矛盾，盡可能的在集中學(xué)習(xí)的時(shí)間不安排其他工作事務(wù)，保證學(xué)習(xí)時(shí)間不擠占，做到了學(xué)習(xí)的時(shí)間性。我行安排專人將學(xué)習(xí)篇目收集整理成盒，做到了學(xué)習(xí)內(nèi)容的完整性。在學(xué)習(xí)計(jì)劃中將省分行要求學(xué)習(xí)的規(guī)定篇目分為集中學(xué)習(xí)和自學(xué)兩個(gè)部分，將學(xué)習(xí)篇目規(guī)定到具體日期，共安排了１３個(gè)學(xué)習(xí)工作日，其中：集中學(xué)習(xí)工作日７個(gè)，自學(xué)工作日６個(gè)，做到了學(xué)習(xí)的計(jì)劃性。（一）落實(shí)學(xué)習(xí)計(jì)劃。動(dòng)員大會(huì)部署安排了相關(guān)工作，并將活動(dòng)具體實(shí)施方案印發(fā)行內(nèi)每位職工，動(dòng)員大會(huì)的召開(kāi)為我行“合規(guī)管理年”活動(dòng)順利進(jìn)行奠定了良好的群眾基礎(chǔ)。
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