合規(guī)管理年”活動(dòng)文檔[精選五篇]-資料下載頁(yè)
2024-10-29 02:02本頁(yè)面
【正文】 的不斷更新細(xì)化和金融產(chǎn)品的創(chuàng)新，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理需要專業(yè)人員的保駕護(hù)航，專職的合規(guī)管理員是建設(shè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制的必備條件之一。主要是：一是有效性，即通過(guò)及時(shí)的合規(guī)檢查、監(jiān)督、管理才能提高效率，保證及時(shí)、主動(dòng)合規(guī)；二是獨(dú)立性，即垂直管理專職的合規(guī)管理員更能夠不受干擾地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查問(wèn)題，以客觀地評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；三是流程性，將經(jīng)營(yíng)管理和監(jiān)督管理分開(kāi)，進(jìn)行流程式管理，符合業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要和科學(xué)管理的要求?？梢赃M(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部制衡，避免人為地掩蓋問(wèn)題。（四）、規(guī)范崗位管理，明確業(yè)務(wù)流程。合規(guī)建設(shè)首先必須有一套明確的規(guī)章制度，合規(guī)部門及管理部門必須堅(jiān)持動(dòng)態(tài)管理，加強(qiáng)溝通，做到與時(shí)俱進(jìn)，保證規(guī)章制度的可操作性及足夠的細(xì)化，使所有員工均能清楚了解自身的崗位職責(zé)以及他們?cè)诼男新氊?zé)時(shí)應(yīng)遵守的制度，做到有章可循。其次是建立嚴(yán)格的責(zé)任追究、問(wèn)責(zé)制度，嚴(yán)肅崗位責(zé)任。包括：制定明確的部門、崗位合規(guī)責(zé)任制、問(wèn)責(zé)處理?xiàng)l款、貫徹落實(shí)問(wèn)責(zé)制保證措施等環(huán)節(jié)。二、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。三、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)控管理從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。從嚴(yán)治行，必須從大處著眼，小處著手。要認(rèn)識(shí)到“從嚴(yán)治行、加強(qiáng)內(nèi)控”是個(gè)系統(tǒng)工程，必須注重長(zhǎng)效，通過(guò)抓住“防、查、建、糾”四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，把細(xì)節(jié)管理融入長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)之中。中國(guó)有句古話：“千丈之堤，以螻蟻之穴潰；百尺之室，以突隙之煙焚。通過(guò)開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)，就是要幫助員工樹立正確的價(jià)值觀，找準(zhǔn)工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)；切實(shí)提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性，增強(qiáng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，切實(shí)規(guī)范操作行為，有效遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和案件的發(fā)生；樹立郵儲(chǔ)銀行改革發(fā)展的信心，增強(qiáng)郵儲(chǔ)銀行利益的責(zé)任心和使命感，建立良好的合規(guī)文化。第五篇：“合規(guī)管理年”活動(dòng)心得體會(huì)“合規(guī)管理年”活動(dòng)心得體會(huì)近期，分行開(kāi)展“合規(guī)管理年”專題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，通過(guò)學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)的的學(xué)習(xí)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，作為一名銀行業(yè)從業(yè)人員，依法規(guī)范自己的行為是多么的重要。現(xiàn)將我個(gè)人的學(xué)習(xí)心得匯報(bào)如下：首先，合規(guī)管理是防范銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)管理是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因?yàn)楹弦?guī)與銀行的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)管理能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。其次，合規(guī)管理是完善銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)管理，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)管理為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。再次，合規(guī)管理是實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因?yàn)楹弦?guī)管理就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)管理的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。通過(guò)此次合規(guī)教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。作為一名普遍員工，我應(yīng)該在日常工作中將合規(guī)管理真正落到實(shí)處，自覺(jué)遵守合規(guī)管理，規(guī)范操作，踏踏實(shí)實(shí)地從每一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)做起，真正將合規(guī)作為一種意識(shí)來(lái)培養(yǎng)，最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，貢獻(xiàn)自己的一份力量。
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