【正文】 。第九章 附則第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第八章 違規(guī)處理第二十九條 推薦人機(jī)構(gòu)會(huì)員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會(huì)員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告；（六）取消會(huì)員資格。第二十八條擬掛牌非上市公司最遲于掛牌日前三日，在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：（一）股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二）公司章程；（三）審計(jì)報(bào)告；（四）法律意見書。第七章 申請(qǐng)辦理掛牌第二十六條擬掛牌非上市公司股份登記托管完成后，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)向上海股交中心申請(qǐng)辦理掛牌手續(xù)。第二十四條推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)督促擬掛牌非上市公司與上海股交中心簽訂非上市股份有限公司進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書，辦理全部股份的集中登記。第六章 股份托管登記第二十二條 非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員向上海股交中心申請(qǐng)擬掛牌非上市公司的股份簡(jiǎn)稱及代碼。第二十一條上海股交中心對(duì)其審核同意的推薦掛牌申請(qǐng)，自受理之日起四十五個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)文件報(bào)送上海市金融辦備案。申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。第五章 申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核第十八條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報(bào)送如下申請(qǐng)文件：（一）非上市公司股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二）非上市公司董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)進(jìn)入上海股交中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的決議；（三）非上市公司與推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員簽訂的推薦掛牌相關(guān)協(xié)議；（四）非上市公司的審計(jì)意見及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，成立滿兩個(gè)完整會(huì)計(jì)的非上市公司審計(jì)期間至少需包括最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)，成立未滿兩個(gè)完整會(huì)計(jì)的非上市公司，審計(jì)期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請(qǐng)文件報(bào)送日不超過六個(gè)月；（五）非上市公司法律意見書；（六）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員關(guān)于非上市公司的盡職調(diào)查報(bào)告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；（七）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員關(guān)于申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函；（八）上海股交中心要求的其他文件。第十六條 項(xiàng)目小組盡職調(diào)查范圍至少應(yīng)包括股份轉(zhuǎn)讓說明書中所涉及的事項(xiàng)。第十四條 為提高項(xiàng)目質(zhì)量，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，上海股交中心可指派人員對(duì)項(xiàng)目小組盡職調(diào)查、材料制作等推薦掛牌工作進(jìn)行指導(dǎo)。第十三條 上海股交中心收到預(yù)審材料五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并向推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員反饋預(yù)審核意見。第三章 項(xiàng)目預(yù)審核第十二條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員開展盡職調(diào)查前，應(yīng)向上海股交中心報(bào)送預(yù)審材料，包括：（一）非上市公司的基本情況介紹；（二）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員立項(xiàng)報(bào)告；（三）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員項(xiàng)目小組成員；（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員；（五）資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所及其項(xiàng)目成員（必要時(shí)）；（六）律師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員；（七）上海股交中心要求的其他文件。第十條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或者參與并成功完成兩個(gè)以上（含兩個(gè)）推薦掛牌項(xiàng)目。項(xiàng)目小組成員分工負(fù)責(zé)擬推薦的非上市公司財(cái)務(wù)、法律和行業(yè)等事項(xiàng)的調(diào)查工作。第二章 掛牌業(yè)務(wù)人員設(shè)置第六條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)針對(duì)每家擬推薦的非上市公司成立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作申請(qǐng)文件等。第四條 上海股交中心對(duì)推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員報(bào)送的申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，審核同意后將有關(guān)文件報(bào)送上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“上海市金融辦”）備案。第二條 非上市公司擬進(jìn)入上海股交中心掛牌的，應(yīng)與推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員協(xié)商后，聘請(qǐng)經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所（必要時(shí)）等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第三十二條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準(zhǔn)后實(shí)施。第三十條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。第二十八條 掛牌公司應(yīng)在報(bào)告中披露定向增資募集資金的使用情況。第二十六條 掛牌公司應(yīng)在完成定向增資股份登記之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露定向增資結(jié)果報(bào)告書，包括但不限于下列內(nèi)容：（一）定向增資履行的相關(guān)程序；（二）定向增資股份的種類和數(shù)量；（三）定向增資價(jià)格及定價(jià)依據(jù)；（四）定向增資前掛牌公司原有股東優(yōu)先認(rèn)購的情況；（五）募集資金情況、用途及相關(guān)管理措施；（六）認(rèn)購人情況及認(rèn)購股份數(shù)量；（七）定向增資后股東人數(shù)；（八）定向增資后股本變動(dòng)情況；（九）定向增資后主要財(cái)務(wù)指標(biāo)變化及管理層討論與分析；（十）定向增資股份的登記限售情況。第二十四條 掛牌公司應(yīng)自收到上海股交中心同意或不同意定向增資的通知之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)予以公告。董事會(huì)決議公告中應(yīng)注明：定向增資方案需經(jīng)股東大會(huì)通過并獲得上海股交中心同意后生效。（四）定向增資新增意向認(rèn)購人名單、基本情況、與掛牌公司及主要股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）意向認(rèn)購人出資方式。第七章 信息披露第二十二條 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)通過本次定向增資決議之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露董事會(huì)決議和定向增資方案。第二十條 上海股交中心審核同意后，三個(gè)工作日內(nèi)出具新增股份登記函。上海股交中心要求推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員對(duì)申請(qǐng)文件予以補(bǔ)充或修改的，受理申請(qǐng)文件的時(shí)間自上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員補(bǔ)充或修改材料的下一工作日起重新計(jì)算。第十七條 上海股交中心對(duì)包括但不限于下列事項(xiàng)進(jìn)行審核：（一）申請(qǐng)文件是否齊備；（二）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員是否已對(duì)擬定向增資的掛牌公司進(jìn)行了勤勉盡責(zé)盡職調(diào)查；（三）擬定向增資的掛牌公司披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）擬定向增資的掛牌公司是否符合基本定向增資條件；（五）上海股交中心認(rèn)定的其他事項(xiàng)。第十六條 上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員報(bào)送的申請(qǐng)文件后，同意受理的，出具受理函。第十四條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員項(xiàng)目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽名，并聲明對(duì)其負(fù)責(zé)。第十二條為防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高審核工作質(zhì)量，上海股交中心可指派人員對(duì)推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員盡職調(diào)查、申請(qǐng)文件制作等定向增資工作進(jìn)行指導(dǎo)。第十一條 上海股交中心收到預(yù)審材料五個(gè)工作內(nèi)進(jìn)行審核，并向推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員反饋預(yù)審核意見。第三章 項(xiàng)目預(yù)審核第十條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員開展定向增資業(yè)務(wù)前，應(yīng)向上海股交中心報(bào)送預(yù)審材料，包括：（一）定向增資方案（草案）；（二）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員立項(xiàng)報(bào)告；（三）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員項(xiàng)目小組成員；（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員；（五）資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所及其項(xiàng)目成員（必要時(shí)）；（六）律師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員（必要時(shí)）；（七）上海股交中心要求的其他文件。第八條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與定向增資業(yè)務(wù)。第七條 項(xiàng)目小組應(yīng)由推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員至少兩名內(nèi)部人員組成，其中一人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目負(fù)全面責(zé)任。第五條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在定向增資業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第三條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)對(duì)擬進(jìn)行定向增資的掛牌公司開展盡職調(diào)查，同意定向增資的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，并向上海股交中心報(bào)送定向增資申請(qǐng)文件（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)文件”）。第四篇：上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“上海股交中心”）掛牌公司開展定向增資業(yè)務(wù)，明確推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第六章 附則第三十七條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。掛牌公司應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)上海股交中心就相關(guān)事項(xiàng)提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定就相關(guān)情況進(jìn)行公告，不得以有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或者需要保密等為由不履行報(bào)告、公告或回復(fù)上海股交中心問詢的義務(wù)。定期報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告出現(xiàn)任何錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)性陳述，上海股交中心可以要求掛牌公司作出說明并公告，掛牌公司應(yīng)按照上海股交中心的要求辦理。第五章 上海股交中心對(duì)掛牌公司信息披露的監(jiān)管第三十四條 上海股交中心根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本規(guī)則和上海股交中心其他業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)掛牌公司披露的信息進(jìn)行形式 9 審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。第三十二條 掛牌公司拒不履行信息披露義務(wù)的,推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員可建議上海股交中心暫停解除其控股股東和實(shí)際控制人的股份限售登記，并將有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告上海股交中心。第三十一條 掛牌公司違反本規(guī)則規(guī)定的，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)向其指出并及時(shí)報(bào)告上海股交中心。發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)披露而未披露事項(xiàng)的，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)要求掛牌公司進(jìn)行更正或補(bǔ)充。第四章 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員對(duì)掛牌公司信息披露持續(xù)督導(dǎo)第二十九條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)至少配備具有財(cái)務(wù)和法律專業(yè)知識(shí)的信息披露人員各一名，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義 8務(wù)。披露的股東大會(huì)決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程的說明；（二）出席會(huì)議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占掛牌公司有表決權(quán)總股份的比例；（三）每項(xiàng)提案的表決方式；（四）每項(xiàng)提案的表決結(jié)果（對(duì)股東提案作出決議的，應(yīng)列明提案股東的名稱或者姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況）；（五）法律意見書的結(jié)論性意見，若股東大會(huì)出現(xiàn)否決提案的，應(yīng)披露法律意見書全文。披露的監(jiān)事會(huì)決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律法 7 規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；（三）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對(duì)或者棄權(quán)的理由；（四）審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。第二十五條 披露的董事會(huì)決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式；（二）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；（三）委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；（四）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對(duì)或者棄權(quán)的理由；（五）涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況；（六）審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。第二十三條 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過季度報(bào)告之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)送下列文件并披露：（一）季度報(bào)告全文；（二）董事會(huì)決議及其公告文稿；（三）上海股交中心要求的其他文件。掛牌公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一報(bào)告的披露時(shí)間。第二十一條 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過半報(bào)告之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)送下列文件并披露：（一）半報(bào)告全文；（二）審計(jì)報(bào)告（如有）；（三）