【正文】 第三十條推薦人機(jī)構(gòu)會(huì)員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。第二十三條上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員關(guān)于股份簡(jiǎn)稱及代碼的申請(qǐng)后，在兩個(gè)工作日內(nèi)予以核定。第十七條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，項(xiàng)目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽名，并聲明對(duì)其負(fù)責(zé)。第十一條 持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該非上市公司掛牌業(yè)務(wù)。第五條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在掛牌業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第八章 違規(guī)處理第二十九條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會(huì)員誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告；（六）取消會(huì)員資格。以非貨幣資產(chǎn)出資的，說明該資產(chǎn)的基本情況、評(píng)估情況、交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及該資產(chǎn)對(duì)掛牌公司的必要性；（六）本次募集資金用途及募投項(xiàng)目是否有利于掛牌公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律法規(guī)，是否獲得相關(guān)部門批準(zhǔn)；（七）前次募集資金的使用情況（如有）；（八）防止增資后股東累計(jì)超過二百人的措施；（九）新增股份的登記及限售安排；（十）本次增資前滾存未分配利潤(rùn)的處置方案。第十八條 上海股交中心對(duì)審核同意的定向增資申請(qǐng)，自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)文件報(bào)送上海市金融辦備案。推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員收到上海股交中心無異議意見后，方可啟動(dòng)后續(xù)工作。第二章 定向增資業(yè)務(wù)人員設(shè)置第六條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)針對(duì)每家擬定向增資的掛牌公司成立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作申請(qǐng)文件等材料。第三十六條 掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)上海股交中心問詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和上海股交中心的要求進(jìn)行公告，或者存在上海股交中心認(rèn)為必要的其它情形，上海股交中心可以采取風(fēng)險(xiǎn)揭示公告等形式，向市場(chǎng)說明有關(guān)情況。上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其股份轉(zhuǎn)讓；（六）暫停其開展定向增資等業(yè)務(wù)；（七）終止掛牌。第二十七條 掛牌公司召開股東大會(huì)，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告。第二十二條 掛牌公司可在每個(gè)會(huì)計(jì)前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)自愿編制并披露季度報(bào)告。若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，掛牌公司應(yīng)披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告全文；若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見為非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，公司應(yīng)披露審計(jì)意見全文及公司管理層對(duì)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的說明。第十二條 掛牌公司擬披露的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者上海股交中心認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有 2 關(guān)保密法律法規(guī)或者損害掛牌公司利益的，掛牌公司可以向上海股交中心申請(qǐng)豁免披露相關(guān)信息。未設(shè)董事會(huì)秘書的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。第三條 掛牌公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。企業(yè)也可自主向上海融貸通申請(qǐng)、委托。對(duì)條件還不具備的企業(yè)，通過組織科研力量幫助企業(yè)快速研究開發(fā)軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國(guó)家專利權(quán)等核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，快速變成創(chuàng)新型企業(yè)，快速達(dá)到掛牌上市標(biāo)準(zhǔn)。第六章 紀(jì)律處分第二十九條 會(huì)員違法違規(guī)或違反上海股交中心有關(guān)規(guī)則，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會(huì)員誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告；（六）取消會(huì)員資格。會(huì)員拖欠上海股交中心會(huì)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用的，上海股交中心可暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。第十八條 會(huì)員設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會(huì)員代表履行相應(yīng)職責(zé)。（一）申請(qǐng)書；（二）名稱變更的批準(zhǔn)文件；（三）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）會(huì)員資格證書；（五）上海股交中心要求提交的其他文件。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)人有效公章。第八條(附則本辦法由上海市財(cái)政局、上海市金融服務(wù)辦公室負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起 實(shí)施。具體專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付的實(shí)施 辦法,按照市政府批準(zhǔn)的中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付方案執(zhí)行。研究促進(jìn)上海股權(quán)托管交易中心發(fā)展的財(cái)政、工商及外商投資 管理等配套政策。監(jiān)督市場(chǎng)主體信息披露行為。為非上市股份有限公司進(jìn)場(chǎng)掛牌提供咨詢等綜合服務(wù)。(二總體要求股權(quán)托管交易市場(chǎng)要堅(jiān)持與統(tǒng)一監(jiān)管的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)相對(duì)接, 努力成為我國(guó)多層次資本市 場(chǎng)體系的重要補(bǔ)充, 為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備企業(yè)資源。健全信托登記服務(wù)體系, 探索建立信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng), 把上海發(fā)展成為全國(guó)性的信托產(chǎn)品托管、登記、交易、結(jié)算中心。在內(nèi)地與香港金融合作框架下, 積極探索上海與香港的證券產(chǎn)品合作, 推進(jìn)內(nèi)地與香港 的金融合作和聯(lián)動(dòng)發(fā)展。促進(jìn)債券一、二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)及其協(xié)調(diào)發(fā)展。(一 國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn) 中心的意見(節(jié)選國(guó)發(fā)〔 2009〕 19號(hào)三、國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)的總體目標(biāo)(五 國(guó)際金融中心建設(shè)的總體目標(biāo) 是:到 2020 年, 基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心。依托高科技園區(qū)建設(shè)上海股權(quán)托管交易市場(chǎng), 有利于加強(qiáng) 金融市場(chǎng)面向科技型中小企業(yè)的服務(wù)能力, 支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展, 落實(shí)國(guó)家關(guān)于推 進(jìn)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略部署。為非上市股份有限公司進(jìn)場(chǎng)掛牌提供咨詢等綜合服 務(wù)。第一篇：上海股權(quán)托管交易中心要點(diǎn)上海股權(quán)托管交易中心上海股權(quán)托管交易中心(以下簡(jiǎn)稱“本中心” 建設(shè)是中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的 重要環(huán)節(jié), 對(duì)于完善上海金融市場(chǎng)體系和功能具有重要作用, 是上海國(guó)際金融中心建設(shè)的重 要組成部分。為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備上市或掛牌企業(yè)資源, 協(xié)助落實(shí)本市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措 施,并向有關(guān)職能部門提供政策參考。其次, 是貫徹落實(shí)提高金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力部署的重要舉措?；?本形成國(guó)內(nèi)外投資者共同參與、國(guó)際化程度較高, 交易、定價(jià)和信息功能齊備的多層次金融 市場(chǎng)體系。加快銀行間債券市場(chǎng)和交易 所債券市場(chǎng)互聯(lián)互通, 推進(jìn)上市商業(yè)銀行進(jìn)入交易所債券市場(chǎng)試點(diǎn)。積極發(fā)展上海再保險(xiǎn)市場(chǎng), 鼓勵(lì)發(fā)展中資和中外合資的再保險(xiǎn)公司, 吸引國(guó)際知名的再保險(xiǎn)公司在上海開設(shè)分支機(jī)構(gòu), 培育發(fā)展再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人, 積極探索開展離 岸再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。(三上海市人民政府關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見滬府發(fā)〔 2011〕 99號(hào) 各區(qū)、縣人民政府,市政府各委、辦、局: 為促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系發(fā)展, 完善上海國(guó)際金融中心功能, 充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng) 新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型中的重要作用, 根據(jù) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè) 和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見》(國(guó)發(fā)〔 2009〕 19 號(hào)、《國(guó)務(wù)院關(guān) 于同意支持上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》(國(guó)函 〔 2011〕 8 號(hào) 精神和經(jīng)國(guó)務(wù)院同意的 《 “十二五” 時(shí)期上海國(guó)際金融中心建設(shè)規(guī)劃》(發(fā)改財(cái)金 〔 2011〕 2991號(hào)要求,現(xiàn)就本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)提出如下若干意見:一、認(rèn)識(shí)推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的重要意義當(dāng)前, 我國(guó)處在深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時(shí)期,上海進(jìn)入加快實(shí)現(xiàn) “四 個(gè)率先”、加快建設(shè)“四個(gè)中心”、加快推進(jìn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的關(guān)鍵階段。堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重, 以市 場(chǎng)化、法治化為基本取向,把創(chuàng)新作為推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展的源動(dòng)力,同時(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,切 實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn), 切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備上市或掛牌企業(yè)資源, 協(xié)助落實(shí)本 市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施,并向有關(guān)職能部門提供政策參考。履行市金融辦賦予的其他職責(zé)。研究推進(jìn)商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)。第六條(專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付申報(bào)程序 各區(qū)縣應(yīng)將上述財(cái)政扶持資金納入當(dāng)年財(cái)政預(yù)算, 并在 次年的 2 月底前,將上年度財(cái)政扶持資金支出的情況報(bào)送市財(cái)政局。2012 年 5月 30 日第二篇：上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“上海股交中心”）會(huì)員管理，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第八條 申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)向上海股交中心提交本規(guī)則第七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報(bào)告）；（二）推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。第三章 會(huì)員權(quán)利與義務(wù) 第十二條 會(huì)員擁有如下基本權(quán)利：（一）對(duì)上海股交中心業(yè)務(wù)開展的建議權(quán)；（二）在開展非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌業(yè)務(wù)中得到上海股交中心的指導(dǎo)；（三）參與上海股交中心組織的市場(chǎng)宣介和開發(fā)活動(dòng)；（四）取得上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；（五）享受上海股交中心提供的其他服務(wù)。第十九條 上海股交中心根據(jù)需要對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。第二十五條 為支持中小型推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員開展推薦掛牌業(yè)務(wù)，培育中小型推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員做強(qiáng)做大，上海股交中心可視其推薦掛牌項(xiàng)目情況給予其適當(dāng)扶持。第三十條 會(huì)員對(duì)處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向上海股交中心申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。對(duì)于注冊(cè)資本比較小的企業(yè)，組織科研力量指導(dǎo)企業(yè)快速研發(fā)、評(píng)估軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國(guó)家專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)增加注冊(cè)資本、快速放大企業(yè)資產(chǎn)、進(jìn)行資本運(yùn)作，更有效招商引資融資、增資擴(kuò)股、并確?？毓蓹?quán)。企業(yè)到上海融貸通總部詳細(xì)咨詢了解。第四條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員負(fù)責(zé)指導(dǎo)和持續(xù)督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。掛牌公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員應(yīng)列席公司的董事會(huì)和股東大會(huì)。第十三條 掛牌公司應(yīng)將定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時(shí)備臵于掛牌公司住所，供投資者查閱。第十八條 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過報(bào)告之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)送下列文件并披露：（一）報(bào)告全文；（二）審計(jì)報(bào)告；（三）董事會(huì)決議及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。掛牌公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一報(bào)告的披露時(shí)間。披露的股東大會(huì)決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程的說明；（二）出席會(huì)議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占掛牌公司有表決權(quán)總股份的比例；（三）每項(xiàng)提案的表決方式；（四）每項(xiàng)提案的