【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 員專區(qū)中的會(huì)員信息；（五）督促會(huì)員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用；（六）上海股交中心要求履行的其他職責(zé)。第二十一條 會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)及時(shí)更換：（一）會(huì)員代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)或不再具有履職能力；（二）連續(xù)三個(gè)月不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，造成嚴(yán)重后果；（四）上海股交中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。會(huì)員對(duì)存在前款規(guī)定情形的會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未及時(shí)更換的，上海股交中心可以要求更換。第二十二條 會(huì)員更換會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時(shí)告知上海股交中心。第二十三條 會(huì)員代表空缺期間，會(huì)員負(fù)責(zé)人應(yīng)履行會(huì)員代表職責(zé)。第二十四條 會(huì)員應(yīng)按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由上海股交中心制定。會(huì)員拖欠上海股交中心會(huì)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用的，上海股交中心可暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十五條 為支持中小型推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員開(kāi)展推薦掛牌業(yè)務(wù)，培育中小型推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員做強(qiáng)做大，上海股交中心可視其推薦掛牌項(xiàng)目情況給予其適當(dāng)扶持。第五章 業(yè)務(wù)資格及管理第二十六條 會(huì)員資格證書(shū)有效期為兩年。會(huì)員需要維持其會(huì)員資格的，應(yīng)在資格證書(shū)失效前三個(gè)月內(nèi)，向上海股交中心提出申請(qǐng)并報(bào)送最近會(huì)計(jì)的審計(jì)報(bào)告、相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和上海股交中心要求的其他文件，經(jīng)上海股交中心復(fù)核通過(guò)后換發(fā)資格證書(shū)。第二十七條 會(huì)員由于經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生變化不再具備會(huì)員資格條件，但不影響其正常經(jīng)營(yíng)的，上海股交中心給予三個(gè)月的寬限期，寬限期內(nèi)會(huì)員不再?gòu)氖律虾９山恢行南嚓P(guān)業(yè)務(wù)，但應(yīng)繼續(xù)履行對(duì)掛牌公司的督導(dǎo)職責(zé)。會(huì)員在寬限期內(nèi)如重新具備會(huì)員資格條件，可向上海股交中心提出申請(qǐng)，經(jīng)上海股交中心審查同意后可恢復(fù)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十八條 會(huì)員存在下列情形之一的，上海股交中心取消其會(huì)員資格：（一）入會(huì)申請(qǐng)材料存在虛假內(nèi)容；（二）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；（三）喪失本規(guī)則第三條、第五條、第六條規(guī)定的相關(guān)條件，但本規(guī)則第二十七條規(guī)定情形除外；（四）寬限期屆滿未能具備會(huì)員資格條件；（五）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為；（六）上海股交中心認(rèn)定的其他情形。會(huì)員因存在上述第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形而被取消會(huì)員資格的，上海股交中心在其被取消會(huì)員資格之日起二十四個(gè)月內(nèi)不再受理其入會(huì)申請(qǐng)。第六章 紀(jì)律處分第二十九條 會(huì)員違法違規(guī)或違反上海股交中心有關(guān)規(guī)則，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會(huì)員誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告；（六）取消會(huì)員資格。第三十條 會(huì)員對(duì)處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向上海股交中心申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。復(fù)核的有關(guān)事項(xiàng)按照上海股交中心相關(guān)規(guī)定辦理。第三十一條 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格或被上海股交中心取消會(huì)員資格，已繳納的會(huì)費(fèi)不予返還。第八章 附則第三十二條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第三十三條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實(shí)施。四、上海融貸通為中小企業(yè)提供掛牌上市一條龍服務(wù)上海融貸通本著為全國(guó)廣大中小企業(yè)服務(wù)的宗旨，組成強(qiáng)大的專家團(tuán)隊(duì)用專業(yè)的知識(shí)與資源，為中小企業(yè)提供上海股權(quán)交易中心及其他省市股權(quán)交易中心快速掛牌上市一條龍服務(wù)：定位掛牌上市的目的：（a）提升企業(yè)品牌形象？（b）吸引風(fēng)投融資？（c）發(fā)行債券融資？（d）股權(quán)質(zhì)押貸款（e）加快股票 上市進(jìn)程？（f）用股權(quán)激勵(lì)骨干員工？（g）用股權(quán)促進(jìn)招商？（h）用股權(quán)促進(jìn)銷售促進(jìn)回款?（i）掛牌上市合法募集資金？初步評(píng)估企業(yè)情況，確定到哪個(gè)股權(quán)交易中心掛牌上市。根據(jù)確定的股權(quán)交易中心的掛牌要求，指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備申報(bào)材料，包括管理團(tuán)隊(duì)介紹材料、符合掛牌標(biāo)準(zhǔn)要求的又有企業(yè)自身特色的掛牌文案。對(duì)條件還不具備的企業(yè)，通過(guò)組織科研力量幫助企業(yè)快速研究開(kāi)發(fā)軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國(guó)家專利權(quán)等核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，快速變成創(chuàng)新型企業(yè)，快速達(dá)到掛牌上市標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于注冊(cè)資本比較小的企業(yè)，組織科研力量指導(dǎo)企業(yè)快速研發(fā)、評(píng)估軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國(guó)家專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)增加注冊(cè)資本、快速放大企業(yè)資產(chǎn)、進(jìn)行資本運(yùn)作，更有效招商引資融資、增資擴(kuò)股、并確?？毓蓹?quán)。向確定的股權(quán)交易中心申報(bào)、保薦掛牌上市。企業(yè)在十五個(gè)至三十個(gè)工作日內(nèi)掛牌上市。指導(dǎo)企業(yè)用股權(quán)融資、發(fā)行債券融資、用股權(quán)質(zhì)押貸款、增資擴(kuò)股。指導(dǎo)企業(yè)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)放大注冊(cè)資本后的股權(quán)對(duì)骨干、員工進(jìn) 10 行股權(quán)激勵(lì)。指導(dǎo)招代理加盟經(jīng)銷商的企業(yè)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)放大注冊(cè)資本后股權(quán)對(duì)代理商經(jīng)銷商進(jìn)行激勵(lì)約束管理。五、服務(wù)流程各縣市區(qū)金融辦、經(jīng)信局、中小企業(yè)局、總商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)推薦。企業(yè)也可自主向上海融貸通申請(qǐng)、委托。企業(yè)到上海融貸通總部詳細(xì)咨詢了解。簽訂服務(wù)協(xié)議。企業(yè)提供：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記復(fù)印件、企業(yè)組織代碼復(fù)印件、12個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)印件、報(bào)表復(fù)印件、企業(yè)章程、法定代表人身份證復(fù)印件、股東會(huì)決議、全體股東簽名的委托書(shū)、公司簡(jiǎn)介、管理團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介、公司商標(biāo)、專利證書(shū)、榮譽(yù)證書(shū)等照片。開(kāi)始服務(wù)。第三篇：上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則要點(diǎn)上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則 第一章 總則第一條 為指導(dǎo)進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“掛牌公司”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露工作質(zhì)量，保護(hù)掛牌公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則僅規(guī)定掛牌公司信息披露要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。掛牌公司可自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。第三條 掛牌公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。第四條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員負(fù)責(zé)指導(dǎo)和持續(xù)督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。第五條 上海股交中心對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)及掛牌公司行為進(jìn)行監(jiān)管。第六條 掛牌公司披露的信息應(yīng)在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于指定網(wǎng)站的披露時(shí)間。第七條 掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問(wèn)的，應(yīng)向上海股交中心咨詢。第八條 掛牌公司披露的信息，應(yīng)經(jīng)董事長(zhǎng)或其授權(quán)的董事簽字或蓋章確認(rèn)。若有虛假陳述，董事長(zhǎng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第九條 掛牌公司設(shè)有董事會(huì)秘書(shū)的，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披 1 露事務(wù)。未設(shè)董事會(huì)秘書(shū)的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。掛牌公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員應(yīng)列席公司的董事會(huì)和股東大會(huì)。第十條 掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)將該信息的知情人控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操縱股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格。一旦出現(xiàn)尚未披露重大信息泄漏、市場(chǎng)傳聞或者股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格異常波動(dòng)，掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)及時(shí)采取措施、報(bào)告推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員和上海股交中心并立即公告。第十一條 掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。掛牌公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定規(guī)范履行信息披露義務(wù)，主動(dòng)配合掛牌公司做好信息披露工作，及時(shí)告知掛牌公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其作出的承諾。掛牌公司股東、實(shí)際控制人應(yīng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與掛牌公司股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對(duì)掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或者傳聞，有關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或者傳聞所涉及的事項(xiàng)準(zhǔn)確告知掛牌公司，并積極主動(dòng)配合掛牌公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。第十二條 掛牌公司擬披露的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者上海股交中心認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有 2 關(guān)保密法律法規(guī)或者損害掛牌公司利益的，掛牌公司可以向上海股交中心申請(qǐng)豁免披露相關(guān)信息。第十三條 掛牌公司應(yīng)將定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時(shí)備臵于掛牌公司住所，供投資者查閱。第十四條 掛牌公司應(yīng)配備信息披露所必需的通訊設(shè)備，加強(qiáng)與投資者的溝通和交流，設(shè)立專門的投資者咨詢電話并對(duì)外公告，如有變更應(yīng)及時(shí)進(jìn)行公告。第二章 掛牌前的信息披露第十五條 掛牌前，掛牌公司應(yīng)披露股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、公司章程、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等。第十六條 披露的股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（三）公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；（四）公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素；（五）公司治理情況；（六）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息。第三章 持續(xù)信息披露 第一節(jié) 定期報(bào)告第十七條 掛牌公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露報(bào)告。掛牌公司報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。披露的報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）最近兩年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；（三）最近一年的股本變動(dòng)情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報(bào)告期內(nèi)持股變動(dòng)情況、報(bào)告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤(rùn)分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹；（七）審計(jì)意見(jiàn)和經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表以及主要項(xiàng)目的附注。若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)為標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，掛牌公司應(yīng)披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告全文；若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)為非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，公司應(yīng)披露審計(jì)意見(jiàn)全文及公司管理層對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的說(shuō)明。第十八條 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過(guò)報(bào)告之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書(shū)面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)送下列文件并披露：（一）報(bào)告全文；（二）審計(jì)報(bào)告；（三）董事會(huì)決議及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。第十九條 掛牌公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制并披露半報(bào)告。披露的半報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）報(bào)告期的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；（三）股本變動(dòng)情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報(bào)告期內(nèi)持股變動(dòng)情況、報(bào)告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤(rùn)分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹；（七）資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表及主要項(xiàng)目的附注。第二十條 掛牌公司披露的半報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列情形之一的，應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)：（一）擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的；（二）擬在下半年進(jìn)行定向增資的；（三）上海股交中心認(rèn)為應(yīng)審計(jì)的其他情形。財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)的，應(yīng)注明“未經(jīng)審計(jì)”字樣。財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)過(guò)審計(jì)的，若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)為標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，掛牌公司應(yīng)披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告全文；若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具