【正文】 第二十七條上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書。推薦機構(gòu)會員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動盡職調(diào)查工作。第五篇：上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范推薦機構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機構(gòu)會員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二十一條掛牌公司應(yīng)自新增股份登記函出具之日起五個工作日內(nèi)完成新增股份在上海股交中心的托管登記工作。第九條 持有擬定向增資掛牌公司股份、在擬定向增資掛牌公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)。上海股交中心對定期報告實行事前審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。第二節(jié) 臨時報告第二十四條 掛牌公司召開董事會，董事會決議涉及以下情形之一的，應(yīng)在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告：（一）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（二）預(yù)計發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失；（三）合并、分立、解散及破產(chǎn)；（四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（五）重大資產(chǎn)重組；（六）重大關(guān)聯(lián)交易；（七）重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；（八）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；（九）董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動；（十）變更會計師事務(wù)所；（十一）主要銀行賬號被凍結(jié)，正常經(jīng)營活動受影響；（十二）因涉嫌違反法律法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰；（十三）涉及公司增資擴(kuò)股和在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場上市或掛牌的有關(guān)事項；（十四）上海股交中心認(rèn)為需要披露的其他事項。第十六條 披露的股份轉(zhuǎn)讓說明書應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（三）公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；（四）公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險因素；（五）公司治理情況；（六）公司財務(wù)會計信息。第七條 掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應(yīng)向上海股交中心咨詢。指導(dǎo)企業(yè)用股權(quán)融資、發(fā)行債券融資、用股權(quán)質(zhì)押貸款、增資擴(kuò)股。第二十七條 會員由于經(jīng)營狀況發(fā)生變化不再具備會員資格條件，但不影響其正常經(jīng)營的，上海股交中心給予三個月的寬限期，寬限期內(nèi)會員不再從事上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)，但應(yīng)繼續(xù)履行對掛牌公司的督導(dǎo)職責(zé)。第十五條 專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務(wù)。第四條 上海股交中心會員分為推薦機構(gòu)會員和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員。市金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)各區(qū)縣推進(jìn)企業(yè)改制并在上海 股權(quán)托管交易中心開展股權(quán)托管交易。四、加強股權(quán)托管交易市場的監(jiān)督管理股權(quán)托管交易市場實行政府監(jiān)管與市場自律相結(jié)合的監(jiān)管體制, 在國家金融管理等有關(guān)部門 的指導(dǎo)下,嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù),確保市場規(guī)范、安全、有效運行,維護(hù)市場公平、公正。有利于為股權(quán)投資、風(fēng)險投資提供有效退出機制, 拓寬投融資渠道, 完善企業(yè)公司治 理,規(guī)范企業(yè)股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓行為,促進(jìn)科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和持續(xù)健康成長。拓寬上市公司行業(yè)和規(guī)模覆蓋面, 適應(yīng)多層 次市場發(fā)展需要, 研究建立不同市場和層次間上市公司轉(zhuǎn)板機制, 逐步加強上海證券交易所 的主板地位和市場影響力。本中心始終把規(guī)范運作放在突出位置, 為了防范市場風(fēng)險 , 有效保護(hù)投資者權(quán)益 , 本中 心自開建伊始便就各項業(yè)務(wù)制定了健全的規(guī)章制度 , 各項工作的開展均有據(jù)可依。根據(jù)上海市政府《關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場建設(shè)的若干意見》(滬府發(fā)〔 2011〕 99 號部署,上海股權(quán)托管交易中心職能主要包括:為非上市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場所、設(shè)施和服務(wù)。上海股權(quán)托管交易市場的啟動不僅是中國資本市場的盛事, 同時也兼具多方面的重要意 義:首先, 是貫徹落實國家提升自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略部署的重要舉措。四、國際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施(七 加強金融市場體系建設(shè)。加快發(fā)展保險市場, 研究建立保險交易所的可行性, 積極探索有利于 保險市場創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑。組 織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動。本意見自 2012 年 1月 30 日起實施,有效期 5 年。(3各項扶持政策計算依據(jù)、相關(guān)數(shù)據(jù)、資金撥付憑證及匯總資 料(紙質(zhì)和電子版。第十條 申請成為會員，由上海股交中心自受理之日起十個工作日內(nèi)審查完畢。第二十二條 會員更換會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時告知上海股交中心。第三十三條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實施。第三篇：上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則要點上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則 第一章 總則第一條 為指導(dǎo)進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡稱“掛牌公司”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露工作質(zhì)量，保護(hù)掛牌公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。掛牌公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定規(guī)范履行信息披露義務(wù)，主動配合掛牌公司做好信息披露工作，及時告知掛牌公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其作出的承諾。財務(wù)報告未經(jīng)審計的，應(yīng)注明“未經(jīng)審計”字樣。發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)披露而未披露事項的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)要求掛牌公司進(jìn)行更正或補充。第三條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)對擬進(jìn)行定向增資的掛牌公司開展盡職調(diào)查，同意定向增資的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，并向上海股交中心報送定向增資申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第十六條 上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。第二十六條 掛牌公司應(yīng)在完成定向增資股份登記之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露定向增資結(jié)果報告書，包括但不限于下列內(nèi)容：（一）定向增資履行的相關(guān)程序；（二）定向增資股份的種類和數(shù)量；（三）定向增資價格及定價依據(jù)；（四）定向增資前掛牌公司原有股東優(yōu)先認(rèn)購的情況；（五）募集資金情況、用途及相關(guān)管理措施；（六）認(rèn)購人情況及認(rèn)購股份數(shù)量；（七）定向增資后股東人數(shù)；（八）定向增資后股本變動情況；（九）定向增資后主要財務(wù)指標(biāo)變化及管理層討論與分析；（十）定向增資股份的登記限售情況。項目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項目。第二十一條上海股交中心對其審核同意的推薦掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送上海市金融辦備案。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。項目小組成員分工負(fù)責(zé)擬推薦的非上市公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。第二十四條 掛牌公司應(yīng)自收到上海股交中心同意或不同意定向增資的通知之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)予以公告。第十四條 推薦機構(gòu)會員完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，推薦機構(gòu)會員項目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負(fù)責(zé)。第四篇：上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌公司開展定向增資業(yè)務(wù)，明確推薦機構(gòu)會員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第四章 推薦機構(gòu)會員對掛牌公司信息披露持續(xù)督導(dǎo)第二十九條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)至少配備具有財務(wù)和法律專業(yè)知識的信息披露人員各一名，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義 8務(wù)。披露的半報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）報告期的主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；（三）股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會關(guān)于經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預(yù)案和重大事項介紹；（七）資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表及主要項目的附注。一旦出現(xiàn)尚未披露重大信息泄漏、市場傳聞或者股份轉(zhuǎn)讓價格異常波動，掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)及時采取措施、報告推薦機構(gòu)會員和上海股交中心并立即公告。企業(yè)提供：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記復(fù)印件、企業(yè)組織代碼復(fù)印件、12個月財務(wù)報表復(fù)印件、報表復(fù)印件、企業(yè)章程、法定代表人身份證復(fù)印件、股東會決議、全體股東簽名的委托書、公司簡介、管理團(tuán)隊簡介、公司商標(biāo)、專利證書、榮譽證書等照片。第三十一條 會員申請終止會員資格或被上海股交中心取消會員資格，已繳納的會費不予返還。第二十一條 會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)及時更換：（一）會員代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)或不再具有履職能力；（二）連續(xù)三個月不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，造成嚴(yán)重后果；（四）上海股交中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。第九條 申請材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部內(nèi)容。第七條(申報所需的材料各區(qū)縣財政局申報時需提交以下材料:(1申請報告。各區(qū)縣政府要結(jié)合實際情況, 制定支持股權(quán) 托管交易市場發(fā)展的政策措施,積極鼓勵和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過 上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,并對企業(yè)股權(quán)托管 交易過程中所發(fā)生的相關(guān)費用給予一定的支持。堅持拓展市場功能,在立足上海、重點服務(wù)張江國家自主 創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的基礎(chǔ)上, 逐步面向長三角和其他地區(qū)提供服務(wù), 不斷增強服務(wù)功能, 提升 市場影響力。積極推進(jìn)張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)10內(nèi)具備條件的未上市企業(yè)進(jìn)入全國場外交易市場進(jìn) 行股份公開轉(zhuǎn)讓?；拘纬砷T類齊全、結(jié)構(gòu)合理、流動自由的金融人力資源體系。目前,上海股權(quán)托管交易中心注冊資本 億元,股權(quán)結(jié)構(gòu)為:上海國際集團(tuán)持股 60%、張江高科持股 %、上海聯(lián)交所持股 %。發(fā)布市場交易信息。同時, 本中心致力于市場化運作, 創(chuàng)造公開、公平、公正的環(huán)境, 實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。優(yōu)化金融市場參與者結(jié)構(gòu),積極發(fā)展證券投資基金、社保基金、保險資產(chǎn)、企業(yè)年 金、信托計劃等各類機構(gòu)投資者。各區(qū)縣政府、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識推進(jìn)股權(quán)托管交易 市場建設(shè)的重要性,努力做好工作。上海股權(quán)托管交易中心根據(jù)市金 融辦授權(quán), 履行對股權(quán)托管交易市場的自律管理職能, 具體包括:制定和修改股權(quán)托管交易 市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則。第四條(扶持政策內(nèi)容 各區(qū)縣應(yīng)參照轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)上市政策支持體系, 根據(jù)中小企業(yè) 改制、股權(quán)托管掛牌等不同階段, 制定相應(yīng)的財政扶持