【正文】 第二十七條上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員提交的申請(qǐng)辦理掛牌的文件后，在兩個(gè)工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書(shū)。推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員收到上海股交中心無(wú)異議意見(jiàn)后，可啟動(dòng)盡職調(diào)查工作。第五篇：上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員推薦非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“非上市公司”）進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海股交中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二十一條掛牌公司應(yīng)自新增股份登記函出具之日起五個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份在上海股交中心的托管登記工作。第九條 持有擬定向增資掛牌公司股份、在擬定向增資掛牌公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)。上海股交中心對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告依不同情況實(shí)行事前審核或者事前登記、事后審核。第二節(jié) 臨時(shí)報(bào)告第二十四條 掛牌公司召開(kāi)董事會(huì)，董事會(huì)決議涉及以下情形之一的，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書(shū)面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告：（一）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；（二）預(yù)計(jì)發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失；（三）合并、分立、解散及破產(chǎn)；（四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（五）重大資產(chǎn)重組；（六）重大關(guān)聯(lián)交易；（七）重大或有事項(xiàng)，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；（八）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；（九）董事長(zhǎng)或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；（十）變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十一）主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)，正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受影響；（十二）因涉嫌違反法律法規(guī)被有關(guān)部門(mén)調(diào)查或受到行政處罰；（十三）涉及公司增資擴(kuò)股和在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌的有關(guān)事項(xiàng)；（十四）上海股交中心認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。第十六條 披露的股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（三）公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；（四）公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素；（五）公司治理情況；（六）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息。第七條 掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問(wèn)的，應(yīng)向上海股交中心咨詢(xún)。指導(dǎo)企業(yè)用股權(quán)融資、發(fā)行債券融資、用股權(quán)質(zhì)押貸款、增資擴(kuò)股。第二十七條 會(huì)員由于經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生變化不再具備會(huì)員資格條件，但不影響其正常經(jīng)營(yíng)的，上海股交中心給予三個(gè)月的寬限期，寬限期內(nèi)會(huì)員不再?gòu)氖律虾９山恢行南嚓P(guān)業(yè)務(wù)，但應(yīng)繼續(xù)履行對(duì)掛牌公司的督導(dǎo)職責(zé)。第十五條 專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估及其他專(zhuān)業(yè)服務(wù)。第四條 上海股交中心會(huì)員分為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員和專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員。市金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)各區(qū)縣推進(jìn)企業(yè)改制并在上海 股權(quán)托管交易中心開(kāi)展股權(quán)托管交易。四、加強(qiáng)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理股權(quán)托管交易市場(chǎng)實(shí)行政府監(jiān)管與市場(chǎng)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制, 在國(guó)家金融管理等有關(guān)部門(mén) 的指導(dǎo)下,嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù),確保市場(chǎng)規(guī)范、安全、有效運(yùn)行,維護(hù)市場(chǎng)公平、公正。有利于為股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資提供有效退出機(jī)制, 拓寬投融資渠道, 完善企業(yè)公司治 理,規(guī)范企業(yè)股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓行為,促進(jìn)科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和持續(xù)健康成長(zhǎng)。拓寬上市公司行業(yè)和規(guī)模覆蓋面, 適應(yīng)多層 次市場(chǎng)發(fā)展需要, 研究建立不同市場(chǎng)和層次間上市公司轉(zhuǎn)板機(jī)制, 逐步加強(qiáng)上海證券交易所 的主板地位和市場(chǎng)影響力。本中心始終把規(guī)范運(yùn)作放在突出位置, 為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) , 有效保護(hù)投資者權(quán)益 , 本中 心自開(kāi)建伊始便就各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定了健全的規(guī)章制度 , 各項(xiàng)工作的開(kāi)展均有據(jù)可依。根據(jù)上海市政府《關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見(jiàn)》(滬府發(fā)〔 2011〕 99 號(hào)部署,上海股權(quán)托管交易中心職能主要包括:為非上市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶(hù)等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)的啟動(dòng)不僅是中國(guó)資本市場(chǎng)的盛事, 同時(shí)也兼具多方面的重要意 義:首先, 是貫徹落實(shí)國(guó)家提升自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略部署的重要舉措。四、國(guó)際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施(七 加強(qiáng)金融市場(chǎng)體系建設(shè)。加快發(fā)展保險(xiǎn)市場(chǎng), 研究建立保險(xiǎn)交易所的可行性, 積極探索有利于 保險(xiǎn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑。組 織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動(dòng)。本意見(jiàn)自 2012 年 1月 30 日起實(shí)施,有效期 5 年。(3各項(xiàng)扶持政策計(jì)算依據(jù)、相關(guān)數(shù)據(jù)、資金撥付憑證及匯總資 料(紙質(zhì)和電子版。第十條 申請(qǐng)成為會(huì)員，由上海股交中心自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)審查完畢。第二十二條 會(huì)員更換會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時(shí)告知上海股交中心。第三十三條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實(shí)施。第三篇：上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則要點(diǎn)上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則 第一章 總則第一條 為指導(dǎo)進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“掛牌公司”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露工作質(zhì)量，保護(hù)掛牌公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。掛牌公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定規(guī)范履行信息披露義務(wù)，主動(dòng)配合掛牌公司做好信息披露工作，及時(shí)告知掛牌公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其作出的承諾。財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)的，應(yīng)注明“未經(jīng)審計(jì)”字樣。發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)披露而未披露事項(xiàng)的，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)要求掛牌公司進(jìn)行更正或補(bǔ)充。第三條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)對(duì)擬進(jìn)行定向增資的掛牌公司開(kāi)展盡職調(diào)查，同意定向增資的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，并向上海股交中心報(bào)送定向增資申請(qǐng)文件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)文件”）。第十六條 上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員報(bào)送的申請(qǐng)文件后，同意受理的，出具受理函。第二十六條 掛牌公司應(yīng)在完成定向增資股份登記之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露定向增資結(jié)果報(bào)告書(shū)，包括但不限于下列內(nèi)容：（一）定向增資履行的相關(guān)程序；（二）定向增資股份的種類(lèi)和數(shù)量；（三）定向增資價(jià)格及定價(jià)依據(jù)；（四）定向增資前掛牌公司原有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的情況；（五）募集資金情況、用途及相關(guān)管理措施；（六）認(rèn)購(gòu)人情況及認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量；（七）定向增資后股東人數(shù)；（八）定向增資后股本變動(dòng)情況；（九）定向增資后主要財(cái)務(wù)指標(biāo)變化及管理層討論與分析；（十）定向增資股份的登記限售情況。項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或者參與并成功完成兩個(gè)以上（含兩個(gè)）推薦掛牌項(xiàng)目。第二十一條上海股交中心對(duì)其審核同意的推薦掛牌申請(qǐng)，自受理之日起四十五個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)文件報(bào)送上海市金融辦備案。申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。項(xiàng)目小組成員分工負(fù)責(zé)擬推薦的非上市公司財(cái)務(wù)、法律和行業(yè)等事項(xiàng)的調(diào)查工作。第二十四條 掛牌公司應(yīng)自收到上海股交中心同意或不同意定向增資的通知之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)予以公告。第十四條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員項(xiàng)目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽名，并聲明對(duì)其負(fù)責(zé)。第四篇：上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海股交中心”）掛牌公司開(kāi)展定向增資業(yè)務(wù)，明確推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第四章 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員對(duì)掛牌公司信息披露持續(xù)督導(dǎo)第二十九條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)至少配備具有財(cái)務(wù)和法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)的信息披露人員各一名，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義 8務(wù)。披露的半報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）報(bào)告期的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；（三）股本變動(dòng)情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報(bào)告期內(nèi)持股變動(dòng)情況、報(bào)告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤(rùn)分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹；（七）資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表及主要項(xiàng)目的附注。一旦出現(xiàn)尚未披露重大信息泄漏、市場(chǎng)傳聞或者股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格異常波動(dòng)，掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)及時(shí)采取措施、報(bào)告推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員和上海股交中心并立即公告。企業(yè)提供：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記復(fù)印件、企業(yè)組織代碼復(fù)印件、12個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)印件、報(bào)表復(fù)印件、企業(yè)章程、法定代表人身份證復(fù)印件、股東會(huì)決議、全體股東簽名的委托書(shū)、公司簡(jiǎn)介、管理團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介、公司商標(biāo)、專(zhuān)利證書(shū)、榮譽(yù)證書(shū)等照片。第三十一條 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格或被上海股交中心取消會(huì)員資格，已繳納的會(huì)費(fèi)不予返還。第二十一條 會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)及時(shí)更換：（一）會(huì)員代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)或不再具有履職能力；（二）連續(xù)三個(gè)月不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，造成嚴(yán)重后果；（四）上海股交中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。第九條 申請(qǐng)材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請(qǐng)材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部?jī)?nèi)容。第七條(申報(bào)所需的材料各區(qū)縣財(cái)政局申報(bào)時(shí)需提交以下材料:(1申請(qǐng)報(bào)告。各區(qū)縣政府要結(jié)合實(shí)際情況, 制定支持股權(quán) 托管交易市場(chǎng)發(fā)展的政策措施,積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過(guò) 上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶(hù),并對(duì)企業(yè)股權(quán)托管 交易過(guò)程中所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用給予一定的支持。堅(jiān)持拓展市場(chǎng)功能,在立足上海、重點(diǎn)服務(wù)張江國(guó)家自主 創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的基礎(chǔ)上, 逐步面向長(zhǎng)三角和其他地區(qū)提供服務(wù), 不斷增強(qiáng)服務(wù)功能, 提升 市場(chǎng)影響力。積極推進(jìn)張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)10內(nèi)具備條件的未上市企業(yè)進(jìn)入全國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn) 行股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。基本形成門(mén)類(lèi)齊全、結(jié)構(gòu)合理、流動(dòng)自由的金融人力資源體系。目前,上海股權(quán)托管交易中心注冊(cè)資本 億元,股權(quán)結(jié)構(gòu)為:上海國(guó)際集團(tuán)持股 60%、張江高科持股 %、上海聯(lián)交所持股 %。發(fā)布市場(chǎng)交易信息。同時(shí), 本中心致力于市場(chǎng)化運(yùn)作, 創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的環(huán)境, 實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。優(yōu)化金融市場(chǎng)參與者結(jié)構(gòu),積極發(fā)展證券投資基金、社保基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年 金、信托計(jì)劃等各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者。各區(qū)縣政府、各有關(guān)部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)股權(quán)托管交易 市場(chǎng)建設(shè)的重要性,努力做好工作。上海股權(quán)托管交易中心根據(jù)市金 融辦授權(quán), 履行對(duì)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的自律管理職能, 具體包括:制定和修改股權(quán)托管交易 市場(chǎng)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則。第四條(扶持政策內(nèi)容 各區(qū)縣應(yīng)參照轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)上市政策支持體系, 根據(jù)中小企業(yè) 改制、股權(quán)托管掛牌等不同階段, 制定相應(yīng)的財(cái)政扶持