【正文】 加強業(yè)務學習,提高業(yè)務水平。及時清理往來款項。單位主要領導要切實負起責任，牽頭做好內部控制規(guī)范的組織實施工作，合理確定本單位內部財務、審計、紀檢監(jiān)察、政府采購、基建、資產管理等部門的職責和權限。(三)建立健全管理制度。3，加大對信貸業(yè)務，銀行卡業(yè)務，電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件，無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面，健康，穩(wěn)定，持續(xù)發(fā)展。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。采購工作：首先，學校成立以校長為組長的采購小組，具體負責采購工作。建立?？顚Ｓ弥贫龋皶r辦理。交由學校班子會研究，決定學校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預算報告。信息化落地：根據(jù)內部管理需要，逐步構建本單位的內部控制信息系統(tǒng)，將內部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達到內部控制標準對單位各項經(jīng)濟業(yè)務約束的機控“自動”生成，實現(xiàn)內部控制在本單位的信息化落地。流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟活動為基礎，按照《內控規(guī)范》要求，對現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內容進行全面梳理，在此基礎上依據(jù)相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求進一步完善本單位的經(jīng)濟業(yè)務流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟業(yè)務流程目錄。三是內審人員專業(yè)面略顯狹窄，“一專多能”的綜合業(yè)務素質有待鍛煉和提升。配合完成了學校交辦的“小金庫” 專項治理檢查等工作。要求內審人員嚴格遵守《內部審計人員職業(yè)道德規(guī)范》，履行職責時做到獨立、客觀、公正和勤勉，嚴守工作紀律。建立了報審工程項目的“三審”制度。審計結果向被審部門和個人進行了反饋，審計結果報告現(xiàn)已提交組織部。審計調查過程中，重點關注了預算收支總體執(zhí)行情況，并對近三年有關經(jīng)費的開支情況進行了統(tǒng)計調查分析。五、宣傳報道及相關信息報送宣傳報道工作由學校辦公室負責，具體負責對該項工作的具體報道。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規(guī)定具體操作。建立校長不直接分管制度。然后提交給分管領導，再由分管領導提交學校班子會討論決定是否執(zhí)行。認真執(zhí)行問責制度。（5）人際交往風險。明確查找辦法。建立內控機構。特別要排查那些不受關注且無制度約束的風險源(點)，確保涉及職權、利益的“關鍵節(jié)點”均能得到有效的制度規(guī)范和約束。具體來說，主要從三個方面入手：一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀案件的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來。風險源(點)查找到位。預警控制(定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警)。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間互相制衡，讓決策權、執(zhí)法權和管理權處于縝密的內部制約與監(jiān)控之下。是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定。對排查出的各類風險點要認真分析、評估，按照風險發(fā)生機率高低和危害損失程度大小進行風險排序，劃分為高、中、低三個等級。第二篇：學校下一步內部控制工作計劃學校下一步內部控制工作計劃時間一晃而過，我們又有了新的工作，來為以后的工作做一份計劃吧。優(yōu)化權力運行流程，健全組織規(guī)則和程序制度。（2）制度機制風險。對原有制度進行清理、整合，并根據(jù)新形勢、新要求進行創(chuàng)造性地修訂和補充，重構單位權力內控各項規(guī)章制度，并將內控制度匯編成冊，形成制度體系。二、建立各項規(guī)章制度，設置相互監(jiān)督機制建立學校開支預決算制度。建立完善的民生資金管理制度。工程結束后，由總務處做出付款清單，分管副校長負責提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關材料交由學校財務室具體做付款工作。（3）學習工作流程，杜絕出現(xiàn)越權及工作不到位情況。修繕工程竣工結算審計74項，審計金額5,073萬元。對經(jīng)濟責任審計報告披露的每一經(jīng)濟事項，進行認真復核，做到事實清楚、證據(jù)充分、結論準確，在此基礎上形成審計報告初稿，征求被審計對象反饋意見后最終定稿。審計處在跟蹤審計過程中堅持同步介入，與基建、設計、施工、監(jiān)理等單位共同配合，全過程控制工程造價。三是樹立和諧審計理念。根據(jù)檢查結果，學校執(zhí)行國家教育收費政策總體情況較好。審計的目地是通過監(jiān)督和服務，幫助學校和部門加強內部管理，堵塞漏洞，整章建制，提高效益。五、實施步驟全市《內控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段：(一)組織發(fā)動(XX年6月)。按照國家財政政策和財務制度規(guī)定，建立健全收入和支出內部管理制度。(四)各部門要加強溝通、相互協(xié)調、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動。最后，由分管領導具體負責到教育局相關部門報批，批準后交采購小組具體執(zhí)行。學校教務工作由教導處主任王秀瓊分管。做到對學校的每一分錢的開支都能有效監(jiān)管。1，加強內控精細規(guī)范化管理。(三)注重時效性。(五)建立內部控制評價機制。切實做好財務預測、財務決策、財務預算、財務控制和財務分析五項工作，提高公司的經(jīng)濟效益。(三)制定公司財務預測和預算，積極參與公司決策，提供全面、準確的經(jīng)濟分析和建議，為公司領導決策當好參謀。通過對會計人員素質的培養(yǎng)，全面提高公司的財務管理水平,以適應新形勢下對會計信息的快速的、準確的、真實的要求,確保公司各部門各項工作有序運轉和各項事業(yè)的發(fā)展。，確保公司正常生產經(jīng)營所需資金的集中使用。一、指導思想財務會計工作應發(fā)揮好“企業(yè)信息系統(tǒng)”的作用，為公司內部經(jīng)營管理者及公司外部會計信息使用者提供及時、真實、可靠的會計信息。各單位要不斷加強信息系統(tǒng)建設，利用信息化手段提高內部控制的科學性、及時性和有效性。(二)注重有效性。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。經(jīng)費管理工作：首先，學校除財務室之外的任何部門不得收取任何資金。學校財務工作、總務工作、安全工作由副校長張建分管。建立學校采購制度成立學校采購小組，應由六人以上組成。要建立健全單位“一把手”任組長的內部控制領導小組，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，確定內控牽頭部門和參與部門，建立聯(lián)動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協(xié)調配合。業(yè)務層面制度建設包括：建立健全經(jīng)濟活動工作流程和管理制度，進一步加強預算、收支、采購、資產、項目以及合同的管理和控制。四、組織領導為做好《內控規(guī)范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領導為副主任，局內相關科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯(lián)絡機制，對全市行政事業(yè)單位《內控規(guī)范》的組織實施工作負總責。三是審計自身要擺正位置，工作中要注意把握到位而不越位，監(jiān)督而不干預的原則。所有涉及教育收費的責任單位，建立健全內控制度，完善收費程序，加強收費資金管理，在日常工作中落實教育收費政策。注重審計成果的運用，發(fā)揮審計結果落實整改對完善內部控制的作用。審計金額 8,058萬元，審定金額6,784萬元，審減金額1,274萬元。召開進點會，通報審計事項，約談不同層次的教職工代表，充分聽取群眾對被審計領導干部的意見和評價，并對領導干部任職期間履職情況進行民主測評。大型建設項目前期工程預算審核20項，審核金額7,409萬元。（1）成立內部控制工作領導小組。三、展開部門協(xié)調、做好工作過程的監(jiān)督工作學校基礎建設及校舍維護維修工作：由總務處提出方案，再由分管副校長提交學校一級班子會研究，得出最終方案。學校校舍的維護維修及設備維護工作：建立合同管控制度。學校下一步內部控制工作計劃2為規(guī)范學校內部控制，提高學校管理水平，根據(jù)文件精神要求，為了更好的做好學校內部控制建設工作，特制訂本方案。針對查找出的每個風險源（點），深入分析風險產生的原因，按照有風險點必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。（1）思想道德風險。清理行政職權，編制職權清單。探索創(chuàng)新。有無接受可能影響公正執(zhí)行公務的宴請、娛樂和其他消費方面的風險源。(1)思想道德風險。，健全組織規(guī)則和程序制度?？v向控制(形成內部垂直監(jiān)控體系)。防范責任落實到位。方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。三是將有發(fā)案風險，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預防的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來。結合崗位職責要求，重點排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風險。如發(fā)現(xiàn)問題，要及時對違紀違規(guī)行為進行問責，督促被檢查對象整改。深入開展宣傳發(fā)動。具體來說，主要從三個方面入手：（1）將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀案件的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來；（2）將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風險隱患的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來；（3）將有發(fā)案風險，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預防的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來。建立廉政風險源（點）信息庫。推進內控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。建立學校采購制度成立學校采購小組，應由六人以上組成。學校辦公室工作由校長戴輝直屬。經(jīng)費管理工作：首先，學校除財務室之外的任何部門不得收取任何資金。第三篇：下一步學校內部控制工作計劃下一步學校內部控制工作計劃內部控制的基本目標是確保單位經(jīng)營活動的效率性和效果性、資產的安全性、經(jīng)營信息和財務報告的可靠性。(二)深化領導干部任期經(jīng)濟責任審計，明確經(jīng)濟責任經(jīng)濟責任審計是一項政策性、業(yè)務性、程序性較強的工作，審計處在總結以往經(jīng)驗的基礎上，進一步規(guī)范執(zhí)業(yè)標準，完善審計程序，做到審計事項公開透明。此項審計的開展，為學校節(jié)約大量資金，提高了資金使用效益，促進了工程建設管理逐步走向規(guī)范化和制度化。通過“三審”結合，對不合理的工程造價和費用堅決予以審減，盡可能地維護學校利益不受侵害。內共有5人次參加了教育審計學會組織的審計人員后續(xù)教育培訓，通過培訓了解