【正文】 加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高業(yè)務(wù)水平。及時清理往來款項。單位主要領(lǐng)導(dǎo)要切實負(fù)起責(zé)任，牽頭做好內(nèi)部控制規(guī)范的組織實施工作，合理確定本單位內(nèi)部財務(wù)、審計、紀(jì)檢監(jiān)察、政府采購、基建、資產(chǎn)管理等部門的職責(zé)和權(quán)限。(三)建立健全管理制度。3，加大對信貸業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件，無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面，健康，穩(wěn)定，持續(xù)發(fā)展。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。采購工作：首先，學(xué)校成立以校長為組長的采購小組，具體負(fù)責(zé)采購工作。建立專款專用制度，及時辦理。交由學(xué)校班子會研究，決定學(xué)校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預(yù)算報告。信息化落地：根據(jù)內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對單位各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)約束的機控“自動”生成，實現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟活動為基礎(chǔ)，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程目錄。三是內(nèi)審人員專業(yè)面略顯狹窄，“一專多能”的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)有待鍛煉和提升。配合完成了學(xué)校交辦的“小金庫” 專項治理檢查等工作。要求內(nèi)審人員嚴(yán)格遵守《內(nèi)部審計人員職業(yè)道德規(guī)范》，履行職責(zé)時做到獨立、客觀、公正和勤勉，嚴(yán)守工作紀(jì)律。建立了報審工程項目的“三審”制度。審計結(jié)果向被審部門和個人進(jìn)行了反饋，審計結(jié)果報告現(xiàn)已提交組織部。審計調(diào)查過程中，重點關(guān)注了預(yù)算收支總體執(zhí)行情況，并對近三年有關(guān)經(jīng)費的開支情況進(jìn)行了統(tǒng)計調(diào)查分析。五、宣傳報道及相關(guān)信息報送宣傳報道工作由學(xué)校辦公室負(fù)責(zé)，具體負(fù)責(zé)對該項工作的具體報道。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規(guī)定具體操作。建立校長不直接分管制度。然后提交給分管領(lǐng)導(dǎo)，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交學(xué)校班子會討論決定是否執(zhí)行。認(rèn)真執(zhí)行問責(zé)制度。（5）人際交往風(fēng)險。明確查找辦法。建立內(nèi)控機構(gòu)。特別要排查那些不受關(guān)注且無制度約束的風(fēng)險源(點)，確保涉及職權(quán)、利益的“關(guān)鍵節(jié)點”均能得到有效的制度規(guī)范和約束。具體來說，主要從三個方面入手：一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀(jì)案件的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險點查找出來。風(fēng)險源(點)查找到位。預(yù)警控制(定期進(jìn)行警示教育，對行政風(fēng)險進(jìn)行事前預(yù)警)。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間互相制衡，讓決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)和管理權(quán)處于縝密的內(nèi)部制約與監(jiān)控之下。是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定。對排查出的各類風(fēng)險點要認(rèn)真分析、評估，按照風(fēng)險發(fā)生機率高低和危害損失程度大小進(jìn)行風(fēng)險排序，劃分為高、中、低三個等級。第二篇：學(xué)校下一步內(nèi)部控制工作計劃學(xué)校下一步內(nèi)部控制工作計劃時間一晃而過，我們又有了新的工作，來為以后的工作做一份計劃吧。優(yōu)化權(quán)力運行流程，健全組織規(guī)則和程序制度。（2）制度機制風(fēng)險。對原有制度進(jìn)行清理、整合，并根據(jù)新形勢、新要求進(jìn)行創(chuàng)造性地修訂和補充，重構(gòu)單位權(quán)力內(nèi)控各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控制度匯編成冊，形成制度體系。二、建立各項規(guī)章制度，設(shè)置相互監(jiān)督機制建立學(xué)校開支預(yù)決算制度。建立完善的民生資金管理制度。工程結(jié)束后，由總務(wù)處做出付款清單，分管副校長負(fù)責(zé)提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關(guān)材料交由學(xué)校財務(wù)室具體做付款工作。（3）學(xué)習(xí)工作流程，杜絕出現(xiàn)越權(quán)及工作不到位情況。修繕工程竣工結(jié)算審計74項，審計金額5,073萬元。對經(jīng)濟責(zé)任審計報告披露的每一經(jīng)濟事項，進(jìn)行認(rèn)真復(fù)核，做到事實清楚、證據(jù)充分、結(jié)論準(zhǔn)確，在此基礎(chǔ)上形成審計報告初稿，征求被審計對象反饋意見后最終定稿。審計處在跟蹤審計過程中堅持同步介入，與基建、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位共同配合，全過程控制工程造價。三是樹立和諧審計理念。根據(jù)檢查結(jié)果，學(xué)校執(zhí)行國家教育收費政策總體情況較好。審計的目地是通過監(jiān)督和服務(wù)，幫助學(xué)校和部門加強內(nèi)部管理，堵塞漏洞，整章建制，提高效益。五、實施步驟全市《內(nèi)控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段：(一)組織發(fā)動(XX年6月)。按照國家財政政策和財務(wù)制度規(guī)定，建立健全收入和支出內(nèi)部管理制度。(四)各部門要加強溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動。最后，由分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)到教育局相關(guān)部門報批，批準(zhǔn)后交采購小組具體執(zhí)行。學(xué)校教務(wù)工作由教導(dǎo)處主任王秀瓊分管。做到對學(xué)校的每一分錢的開支都能有效監(jiān)管。1，加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。(三)注重時效性。(五)建立內(nèi)部控制評價機制。切實做好財務(wù)預(yù)測、財務(wù)決策、財務(wù)預(yù)算、財務(wù)控制和財務(wù)分析五項工作，提高公司的經(jīng)濟效益。(三)制定公司財務(wù)預(yù)測和預(yù)算，積極參與公司決策，提供全面、準(zhǔn)確的經(jīng)濟分析和建議，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策當(dāng)好參謀。通過對會計人員素質(zhì)的培養(yǎng)，全面提高公司的財務(wù)管理水平,以適應(yīng)新形勢下對會計信息的快速的、準(zhǔn)確的、真實的要求,確保公司各部門各項工作有序運轉(zhuǎn)和各項事業(yè)的發(fā)展。，確保公司正常生產(chǎn)經(jīng)營所需資金的集中使用。一、指導(dǎo)思想財務(wù)會計工作應(yīng)發(fā)揮好“企業(yè)信息系統(tǒng)”的作用，為公司內(nèi)部經(jīng)營管理者及公司外部會計信息使用者提供及時、真實、可靠的會計信息。各單位要不斷加強信息系統(tǒng)建設(shè)，利用信息化手段提高內(nèi)部控制的科學(xué)性、及時性和有效性。(二)注重有效性。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。經(jīng)費管理工作：首先，學(xué)校除財務(wù)室之外的任何部門不得收取任何資金。學(xué)校財務(wù)工作、總務(wù)工作、安全工作由副校長張建分管。建立學(xué)校采購制度成立學(xué)校采購小組，應(yīng)由六人以上組成。要建立健全單位“一把手”任組長的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，要高度重視、全力支持，切實擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立聯(lián)動機制，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。業(yè)務(wù)層面制度建設(shè)包括：建立健全經(jīng)濟活動工作流程和管理制度，進(jìn)一步加強預(yù)算、收支、采購、資產(chǎn)、項目以及合同的管理和控制。四、組織領(lǐng)導(dǎo)為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領(lǐng)導(dǎo)為副主任，局內(nèi)相關(guān)科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯(lián)絡(luò)機制，對全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實施工作負(fù)總責(zé)。三是審計自身要擺正位置，工作中要注意把握到位而不越位，監(jiān)督而不干預(yù)的原則。所有涉及教育收費的責(zé)任單位，建立健全內(nèi)控制度，完善收費程序，加強收費資金管理，在日常工作中落實教育收費政策。注重審計成果的運用，發(fā)揮審計結(jié)果落實整改對完善內(nèi)部控制的作用。審計金額 8,058萬元，審定金額6,784萬元，審減金額1,274萬元。召開進(jìn)點會，通報審計事項，約談不同層次的教職工代表，充分聽取群眾對被審計領(lǐng)導(dǎo)干部的意見和評價，并對領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間履職情況進(jìn)行民主測評。大型建設(shè)項目前期工程預(yù)算審核20項，審核金額7,409萬元。（1）成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。三、展開部門協(xié)調(diào)、做好工作過程的監(jiān)督工作學(xué)?；A(chǔ)建設(shè)及校舍維護(hù)維修工作：由總務(wù)處提出方案，再由分管副校長提交學(xué)校一級班子會研究，得出最終方案。學(xué)校校舍的維護(hù)維修及設(shè)備維護(hù)工作：建立合同管控制度。學(xué)校下一步內(nèi)部控制工作計劃2為規(guī)范學(xué)校內(nèi)部控制，提高學(xué)校管理水平，根據(jù)文件精神要求，為了更好的做好學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)工作，特制訂本方案。針對查找出的每個風(fēng)險源（點），深入分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因，按照有風(fēng)險點必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。（1）思想道德風(fēng)險。清理行政職權(quán)，編制職權(quán)清單。探索創(chuàng)新。有無接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請、娛樂和其他消費方面的風(fēng)險源。(1)思想道德風(fēng)險。，健全組織規(guī)則和程序制度?？v向控制(形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系)。防范責(zé)任落實到位。方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。三是將有發(fā)案風(fēng)險，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預(yù)防的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險點查找出來。結(jié)合崗位職責(zé)要求，重點排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風(fēng)險。如發(fā)現(xiàn)問題，要及時對違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)，督促被檢查對象整改。深入開展宣傳發(fā)動。具體來說，主要從三個方面入手：（1）將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀(jì)案件的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險點查找出來；（2）將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風(fēng)險隱患的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險點查找出來；（3）將有發(fā)案風(fēng)險，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預(yù)防的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險點查找出來。建立廉政風(fēng)險源（點）信息庫。推進(jìn)內(nèi)控機制建設(shè)是構(gòu)建反腐倡廉制度體系的一項重要任務(wù)，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，層層落實工作責(zé)任。建立學(xué)校采購制度成立學(xué)校采購小組，應(yīng)由六人以上組成。學(xué)校辦公室工作由校長戴輝直屬。經(jīng)費管理工作：首先，學(xué)校除財務(wù)室之外的任何部門不得收取任何資金。第三篇：下一步學(xué)校內(nèi)部控制工作計劃下一步學(xué)校內(nèi)部控制工作計劃內(nèi)部控制的基本目標(biāo)是確保單位經(jīng)營活動的效率性和效果性、資產(chǎn)的安全性、經(jīng)營信息和財務(wù)報告的可靠性。(二)深化領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟責(zé)任審計，明確經(jīng)濟責(zé)任經(jīng)濟責(zé)任審計是一項政策性、業(yè)務(wù)性、程序性較強的工作，審計處在總結(jié)以往經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，完善審計程序，做到審計事項公開透明。此項審計的開展，為學(xué)校節(jié)約大量資金，提高了資金使用效益，促進(jìn)了工程建設(shè)管理逐步走向規(guī)范化和制度化。通過“三審”結(jié)合，對不合理的工程造價和費用堅決予以審減，盡可能地維護(hù)學(xué)校利益不受侵害。內(nèi)共有5人次參加了教育審計學(xué)會組織的審計人員后續(xù)教育培訓(xùn)，通過培訓(xùn)了解