【正文】 關(guān)規(guī)定規(guī)范履行信息披露義務(wù)，主動(dòng)配合掛牌公司做好信息披露工作，及時(shí)告知掛牌公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其作出的承諾。第八條 掛牌公司披露的信息，應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)的董事簽字或蓋章確認(rèn)。第三篇：上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則要點(diǎn)上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則 第一章 總則第一條 為指導(dǎo)進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡稱“掛牌公司”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露工作質(zhì)量，保護(hù)掛牌公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。指導(dǎo)企業(yè)用知識產(chǎn)權(quán)放大注冊資本后的股權(quán)對骨干、員工進(jìn) 10 行股權(quán)激勵(lì)。第三十三條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實(shí)施。會(huì)員在寬限期內(nèi)如重新具備會(huì)員資格條件，可向上海股交中心提出申請，經(jīng)上海股交中心審查同意后可恢復(fù)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十二條 會(huì)員更換會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時(shí)告知上海股交中心。第十六條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員存在下列情形之一的，不得從事該非上市公司推薦或掛牌公司定向增資等業(yè)務(wù)：（一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；（二）該公司持有推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；（三）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一；（四）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責(zé) 的關(guān)聯(lián)關(guān)系。第十條 申請成為會(huì)員，由上海股交中心自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)審查完畢。第五條 申請成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)或經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的投資機(jī)構(gòu)，并同時(shí)具備下列條件：（一）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬元；（二）最近一或一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（四）具有財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；（五）上海股交中心要求的其他條件。(3各項(xiàng)扶持政策計(jì)算依據(jù)、相關(guān)數(shù)據(jù)、資金撥付憑證及匯總資 料(紙質(zhì)和電子版。第三條(政策扶持對象 各區(qū)縣制定的扶持政策, 應(yīng)聚焦改制后在上海股權(quán)托管交易中心 成功掛牌的轄區(qū)內(nèi)中小型股份有限公司。本意見自 2012 年 1月 30 日起實(shí)施,有效期 5 年。市金融辦履行對股權(quán)托管交易市場的統(tǒng)一、集中監(jiān)督管理職能,具體包括:制定 和修改股權(quán)托管交易市場管理辦法, 監(jiān)督和管理股權(quán)托管交易市場的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng), 查處股 權(quán)托管交易市場的違規(guī)行為, 履行市政府賦予的其他職責(zé)。組 織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動(dòng)。有利 于充分發(fā)揮上海國際金融中心的輻射功能,為長三角地區(qū)和其他地區(qū)非上市股份有限公 司股權(quán)有序有效流轉(zhuǎn)提供重要支持。加快發(fā)展保險(xiǎn)市場, 研究建立保險(xiǎn)交易所的可行性, 積極探索有利于 保險(xiǎn)市場創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑。研究探索推進(jìn)上海服務(wù)長三角地區(qū)非上市公眾公司股份轉(zhuǎn)讓的有 效途徑。四、國際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施(七 加強(qiáng)金融市場體系建設(shè)。對信息 披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等提出了明確要求, 并建立了與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識和經(jīng)驗(yàn) 相適應(yīng)的投資者管理制度。上海股權(quán)托管交易市場的啟動(dòng)不僅是中國資本市場的盛事, 同時(shí)也兼具多方面的重要意 義:首先, 是貫徹落實(shí)國家提升自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略部署的重要舉措。組織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動(dòng)。根據(jù)上海市政府《關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場建設(shè)的若干意見》(滬府發(fā)〔 2011〕 99 號部署,上海股權(quán)托管交易中心職能主要包括:為非上市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場所、設(shè)施和服務(wù)。中心下設(shè)掛牌管理部、投資銀行部、交易管理部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、登記結(jié)算部、市場監(jiān)管部、信息技術(shù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理辦 公室、黨委辦公室、風(fēng)險(xiǎn)控制部、人力資源部等部門。本中心始終把規(guī)范運(yùn)作放在突出位置, 為了防范市場風(fēng)險(xiǎn) , 有效保護(hù)投資者權(quán)益 , 本中 心自開建伊始便就各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定了健全的規(guī)章制度 , 各項(xiàng)工作的開展均有據(jù)可依。基本 形成符合發(fā)展需要和國際慣例的稅收、信用和監(jiān)管等法律法規(guī)體系, 以及具有國際競爭力的 金融發(fā)展環(huán)境。拓寬上市公司行業(yè)和規(guī)模覆蓋面, 適應(yīng)多層 次市場發(fā)展需要, 研究建立不同市場和層次間上市公司轉(zhuǎn)板機(jī)制, 逐步加強(qiáng)上海證券交易所 的主板地位和市場影響力。以上海股權(quán)托管交易中心建設(shè)為載體,積極探索非上市公司股權(quán)托管和 非公開轉(zhuǎn)讓市場建設(shè)。有利于為股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資提供有效退出機(jī)制, 拓寬投融資渠道, 完善企業(yè)公司治 理,規(guī)范企業(yè)股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓行為,促進(jìn)科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和持續(xù)健康成長。三、明確股權(quán)托管交易市場的職能上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司(以下簡稱“上海股權(quán)托管交易中心” 是經(jīng)市政府同 意,依法在本市設(shè)立、從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的市場組織, 其主要職能包括:為非上 市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場所、設(shè)施和服務(wù)。四、加強(qiáng)股權(quán)托管交易市場的監(jiān)督管理股權(quán)托管交易市場實(shí)行政府監(jiān)管與市場自律相結(jié)合的監(jiān)管體制, 在國家金融管理等有關(guān)部門 的指導(dǎo)下,嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù),確保市場規(guī)范、安全、有效運(yùn)行,維護(hù)市場公平、公正。市財(cái)政根據(jù)區(qū)縣對企業(yè)股權(quán)托管交易的政策 支持情況, 通過中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目, 實(shí)施專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付, 以進(jìn)一步鼓勵(lì)區(qū)縣加 大政策支持力度。市金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)各區(qū)縣推進(jìn)企業(yè)改制并在上海 股權(quán)托管交易中心開展股權(quán)托管交易。(2區(qū)縣財(cái)政扶持政策相關(guān)文件。第四條 上海股交中心會(huì)員分為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員。申請材料補(bǔ)充完畢后再次提交的，受理時(shí)間自上海股交中心收到補(bǔ)充材料的下一工作日起重新計(jì)算。第十五條 專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評估及其他專業(yè)服務(wù)。會(huì)員對存在前款規(guī)定情形的會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未及時(shí)更換的，上海股交中心可以要求更換。第二十七條 會(huì)員由于經(jīng)營狀況發(fā)生變化不再具備會(huì)員資格條件，但不影響其正常經(jīng)營的，上海股交中心給予三個(gè)月的寬限期，寬限期內(nèi)會(huì)員不再從事上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)，但應(yīng)繼續(xù)履行對掛牌公司的督導(dǎo)職責(zé)。第八章 附則第三十二條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。指導(dǎo)企業(yè)用股權(quán)融資、發(fā)行債券融資、用股權(quán)質(zhì)押貸款、增資擴(kuò)股。開始服務(wù)。第七條 掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應(yīng)向上海股交中心咨詢。第十一條 掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。第十六條 披露的股份轉(zhuǎn)讓說明書應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（三）公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；（四）公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素；（五）公司治理情況；（六）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息。第二十條 掛牌公司披露的半報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列情形之一的，應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)：（一）擬在下半年進(jìn)行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的；（二）擬在下半年進(jìn)行定向增資的；（三）上海股交中心認(rèn)為應(yīng)審計(jì)的其他情形。第二節(jié) 臨時(shí)報(bào)告第二十四條 掛牌公司召開董事會(huì)，董事會(huì)決議涉及以下情形之一的，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告：（一）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（二）預(yù)計(jì)發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失；（三）合并、分立、解散及破產(chǎn)；（四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（五）重大資產(chǎn)重組；（六）重大關(guān)聯(lián)交易；（七）重大或有事項(xiàng)，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；（八）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；（九）董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；（十）變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十一）主要銀行賬號被凍結(jié)，正常經(jīng)營活動(dòng)受影響；（十二）因涉嫌違反法律法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰；（十三）涉及公司增資擴(kuò)股和在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場上市或掛牌的有關(guān)事項(xiàng)；（十四）上海股交中心認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。第三十條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司按照本規(guī)則的要求規(guī)范履行信息披露義務(wù)。上海股交中心對定期報(bào)告實(shí)行事前審核；對臨時(shí)報(bào)告依不同情況實(shí)行事前審核或者事前登記、事后審核。第二條 掛牌公司擬進(jìn)行定向增資的，應(yīng)與推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員協(xié)商后，聘請經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所（必要時(shí)）、資產(chǎn)評估事務(wù)所（必要時(shí)）等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其定向增資提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第九條 持有擬定向增資掛牌公司股份、在擬定向增資掛牌公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)。第五章 申請文件的報(bào)送與審核第十五條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報(bào)送如下申請文件（包括但不限于）：（一）定向增資方案；（二）董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)定向增資事項(xiàng)的決議及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議；（三）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員與掛牌公司就定向增資事宜簽訂的協(xié)議；（四）掛牌公司定向增資申請；（五）掛牌公司定向增資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等事項(xiàng)，取得的有關(guān)部門批準(zhǔn)文件；（六）新增認(rèn)購人與掛牌公司簽訂的以掛牌公司獲得上海股交中心同意其定向增資為生效條件的認(rèn)購協(xié)議；（七）新增認(rèn)購人遵守認(rèn)購協(xié)議條款，遵守《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，不損害所增資掛牌公司利益和該掛牌公司其他認(rèn)購人利益的聲明；（八）最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；（九）盡職調(diào)查報(bào)告；（十）盈利預(yù)測審核報(bào)告，盈利預(yù)測期間為定向增資完成當(dāng)年及下一個(gè)會(huì)計(jì)；（十一）上海股交中心要求的其他文件。第二十一條掛牌公司應(yīng)自新增股份登記函出具之日起五個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份在上海股交中心的托管登記工作。第二十五條 掛牌公司應(yīng)在公告同意定向增資通知時(shí)同時(shí)公告定向增資股份認(rèn)購辦法。第五篇：上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第八條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對項(xiàng)目負(fù)全面責(zé)任。推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動(dòng)盡職調(diào)查工作。第二十條上海股交中心對包括但不限于下列事項(xiàng)進(jìn)行審核：（一）申請文件是否齊備；（二）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對非上市公司進(jìn)行了充分地盡職調(diào)查，出具的結(jié)論是否恰當(dāng)；（三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；（五）上海股交中心要求的其他事項(xiàng)。第二十七條上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個(gè)工作日內(nèi)出具辦理掛牌