【正文】 表決結(jié)果（對股東提案作出決議的，應(yīng)列明提案股東的名稱或者姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況）；（五）法律意見書的結(jié)論性意見，若股東大會出現(xiàn)否決提案的，應(yīng)披露法律意見書全文。第三十二條 掛牌公司拒不履行信息披露義務(wù)的,推薦機(jī)構(gòu)會員可建議上海股交中心暫停解除其控股股東和實(shí)際控制人的股份限售登記，并將有關(guān)事項(xiàng)報告上海股交中心。第六章 附則第三十七條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第七條 項(xiàng)目小組應(yīng)由推薦機(jī)構(gòu)會員至少兩名內(nèi)部人員組成，其中一人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對項(xiàng)目負(fù)全面責(zé)任。第十二條為防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，提高審核工作質(zhì)量，上海股交中心可指派人員對推薦機(jī)構(gòu)會員盡職調(diào)查、申請文件制作等定向增資工作進(jìn)行指導(dǎo)。上海股交中心要求推薦機(jī)構(gòu)會員對申請文件予以補(bǔ)充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會員補(bǔ)充或修改材料的下一工作日起重新計算。董事會決議公告中應(yīng)注明：定向增資方案需經(jīng)股東大會通過并獲得上海股交中心同意后生效。第三十條 推薦機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。第二章 掛牌業(yè)務(wù)人員設(shè)置第六條 推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)針對每家擬推薦的非上市公司成立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作申請文件等。第三章 項(xiàng)目預(yù)審核第十二條 推薦機(jī)構(gòu)會員開展盡職調(diào)查前，應(yīng)向上海股交中心報送預(yù)審材料，包括：（一）非上市公司的基本情況介紹；（二）推薦機(jī)構(gòu)會員立項(xiàng)報告；（三）推薦機(jī)構(gòu)會員項(xiàng)目小組成員；（四）會計師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員；（五）資產(chǎn)評估事務(wù)所及其項(xiàng)目成員（必要時）；（六）律師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員；（七）上海股交中心要求的其他文件。第五章 申請文件的報送與審核第十八條 推薦機(jī)構(gòu)會員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報送如下申請文件：（一）非上市公司股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二）非上市公司董事會、股東大會有關(guān)進(jìn)入上海股交中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的決議；（三）非上市公司與推薦機(jī)構(gòu)會員簽訂的推薦掛牌相關(guān)協(xié)議；（四）非上市公司的審計意見及經(jīng)審計的財務(wù)報告，成立滿兩個完整會計的非上市公司審計期間至少需包括最近兩個完整會計，成立未滿兩個完整會計的非上市公司，審計期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請文件報送日不超過六個月；（五）非上市公司法律意見書；（六）推薦機(jī)構(gòu)會員關(guān)于非上市公司的盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；（七）推薦機(jī)構(gòu)會員關(guān)于申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函；（八）上海股交中心要求的其他文件。第二十四條推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)督促擬掛牌非上市公司與上海股交中心簽訂非上市股份有限公司進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書，辦理全部股份的集中登記。第九章 附則第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第八章 違規(guī)處理第二十九條 推薦人機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第六章 股份托管登記第二十二條 非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機(jī)構(gòu)會員向上海股交中心申請擬掛牌非上市公司的股份簡稱及代碼。第十六條 項(xiàng)目小組盡職調(diào)查范圍至少應(yīng)包括股份轉(zhuǎn)讓說明書中所涉及的事項(xiàng)。第十條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。第四條 上海股交中心對推薦機(jī)構(gòu)會員報送的申請文件進(jìn)行審核，審核同意后將有關(guān)文件報送上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。第二十八條 掛牌公司應(yīng)在報告中披露定向增資募集資金的使用情況。（四）定向增資新增意向認(rèn)購人名單、基本情況、與掛牌公司及主要股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）意向認(rèn)購人出資方式。第十七條 上海股交中心對包括但不限于下列事項(xiàng)進(jìn)行審核：（一）申請文件是否齊備；（二）推薦機(jī)構(gòu)會員是否已對擬定向增資的掛牌公司進(jìn)行了勤勉盡責(zé)盡職調(diào)查；（三）擬定向增資的掛牌公司披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）擬定向增資的掛牌公司是否符合基本定向增資條件；（五）上海股交中心認(rèn)定的其他事項(xiàng)。第十一條 上海股交中心收到預(yù)審材料五個工作內(nèi)進(jìn)行審核，并向推薦機(jī)構(gòu)會員反饋預(yù)審核意見。第五條 推薦機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在定向增資業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。掛牌公司應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)上海股交中心就相關(guān)事項(xiàng)提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定就相關(guān)情況進(jìn)行公告，不得以有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告或回復(fù)上海股交中心問詢的義務(wù)。第三十一條 掛牌公司違反本規(guī)則規(guī)定的，推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)向其指出并及時報告上海股交中心。披露的監(jiān)事會決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會議召開的時間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律法 7 規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；（三）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對或者棄權(quán)的理由；（四）審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會議形成的決議。第二十一條 掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過半報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：（一）半報告全文；（二）審計報告（如有）；（三）董事會決議及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。披露的報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）最近兩年主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；（三）最近一年的股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會關(guān)于經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹；（七）審計意見和經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表以及主要項(xiàng)目的附注。公共媒體上出現(xiàn)與掛牌公司股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或者傳聞，有關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)及時就有關(guān)報道或者傳聞所涉及的事項(xiàng)準(zhǔn)確告知掛牌公司，并積極主動配合掛牌公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。第九條 掛牌公司設(shè)有董事會秘書的，由董事會秘書負(fù)責(zé)信息披 1 露事務(wù)。掛牌公司可自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。五、服務(wù)流程各縣市區(qū)金融辦、經(jīng)信局、中小企業(yè)局、總商會、行業(yè)協(xié)會推薦。根據(jù)確定的股權(quán)交易中心的掛牌要求，指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備申報材料，包括管理團(tuán)隊(duì)介紹材料、符合掛牌標(biāo)準(zhǔn)要求的又有企業(yè)自身特色的掛牌文案。會員因存在上述第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形而被取消會員資格的，上海股交中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內(nèi)不再受理其入會申請。第二十四條 會員應(yīng)按規(guī)定及時繳納會費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由上海股交中心制定。會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔(dān)任。第十一條 會員申請名稱變更登記，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發(fā)會員資格證書。第七條 申請成為會員，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件：（一）申請書；（二）自律承諾書；（三）營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；（五）上海股交中心要求的其他文件。(5其他需要出具的材料。第五條(專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付 根據(jù)各區(qū)縣對企業(yè)開展股權(quán)托管交易有關(guān)財政扶持的情況, 市財 政每年通過中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目, 實(shí)施專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付。加快推進(jìn)上海股權(quán)托管交易市場建設(shè), 研究境外合格投資人參與在上海股權(quán)托管交 易中心掛牌企業(yè)的股權(quán)投資。按照政府監(jiān)督管理部門規(guī)定和市場公約, 組織和實(shí)時監(jiān)控市 場業(yè)務(wù)活動。代理股權(quán)買賣服務(wù)。二、明確推進(jìn)股權(quán)托管交易市場建設(shè)的指導(dǎo)思想和總體要求(一指導(dǎo)思想以鄧小平理論和 “三個代表”重要思想為指導(dǎo),深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀, 按照國家有關(guān)金 融改革開放和建設(shè)上海國際金融中心的部署以及推進(jìn)張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的精神, 適應(yīng)新時期加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的需要, 抓住機(jī)遇, 科學(xué)發(fā)展, 深入推進(jìn)股權(quán)托管交易市 場建設(shè), 為上海國際金融中心建設(shè)注入新的動力, 為提升自主創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型 提供有效服務(wù)。積極發(fā)展票 據(jù)市場, 探索符合市場需求的票據(jù)產(chǎn)品以及適合票據(jù)市場發(fā)展的有效組織形式, 把上海建成 全國性的票據(jù)交易中心。根據(jù)國家資本賬戶和金融市場對外開放的總體部署, 逐步 擴(kuò)大境外投資者參與上海金融市場的比例和規(guī)模, 逐步擴(kuò)大國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券規(guī) 模, 穩(wěn)步推進(jìn)境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券, 適時啟動符合條件的境外企業(yè)發(fā)行人民幣股 票。不斷豐富金融市場產(chǎn)品和工 具,大力發(fā)展企業(yè)(公司債券、資產(chǎn)支持債券,開展項(xiàng)目收益?zhèn)圏c(diǎn),研究發(fā)展外幣債 券等其他債券品種。未來, 上海股權(quán)托管交易中心將繼續(xù)貫徹落實(shí)上海市委、市政府決策部署, 按照上海市 金融黨委、市金融辦工作要求,在國家金融管理部門的指導(dǎo)下,在社會各界的關(guān)心幫助下, 推進(jìn)市場規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展, 致力于實(shí)現(xiàn)與中國證監(jiān)會監(jiān)管的證券市場對接, 促進(jìn)直接融資與間 接融資協(xié)同服務(wù),不斷提升市場面向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)、廣大投資者的服務(wù)功能,在為掛牌企業(yè)提供定向增資、重組購并、股份轉(zhuǎn)讓、價值挖掘、營銷宣傳等服務(wù)的同時,努力為掛 牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市和新三板掛牌發(fā)揮培育、輔導(dǎo)和促進(jìn)作用,積極發(fā) 揮“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創(chuàng)新中心”的功能,實(shí)現(xiàn)“規(guī)?？?觀、服務(wù)一流、國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名”的奮斗目標(biāo)。支持中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展, 對于 提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。代理股權(quán)買賣服務(wù)。探索建設(shè)與中國證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管的證券市場對接的股權(quán)托管交易市場是上海市委、市政 府貫徹落實(shí)國家部署的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措?？傮w而言, 本中心為一、二級市場投資者提供多樣化 的金融產(chǎn)品和綜合服務(wù)。當(dāng)前, 全國和上海都處 在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期, 迫切需要加強(qiáng)金融對實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的服務(wù)?；拘纬梢跃哂袊H競爭力和行業(yè)影響力的金融機(jī)構(gòu)為主體、各類金融機(jī)構(gòu)共同 發(fā)展的金融機(jī)構(gòu)體系。根據(jù)投資者資產(chǎn)配置和 風(fēng)險管理的需要, 按照高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步和嚴(yán)監(jiān)管的原則, 研究探索并在條件成熟后推出以股 指、匯率、利率、股票、債券、銀行貸款等為基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。(二國家發(fā)展改革委員會關(guān)于印發(fā)“十二五”時期上海國際金融中心建設(shè)規(guī)劃的通知(節(jié)選發(fā)改財金〔 2011〕 2991號 “十二五”時期上海國際金融中心建設(shè)規(guī)劃四、“十二五”時期上海國際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施發(fā)展新的金融市場形態(tài)。建設(shè)機(jī)制 完善、運(yùn)行安全、功能高效、與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場有效對接的股權(quán)托管交易市場, 是建設(shè)上海國際金融中心的內(nèi)在要求, 是服務(wù)新時期經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效途徑, 有利于 促進(jìn)多層次資本市場體系發(fā)展, 進(jìn)一步拓展金融市場, 加快上海國際金融中心建設(shè)。堅持以服務(wù)經(jīng)濟(jì)社