5上海石油天然氣交易中心會員管理辦法(編輯修改稿)
2025-09-06 20:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時(shí)報(bào)告上海股交中心； （七）按照上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查 結(jié)果及時(shí)向上海股交中心報(bào)告； （八）上海股交中心要求的其他職責(zé)。 第十五條專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評估及其他專業(yè)服務(wù)。 第十六條推薦機(jī)構(gòu)會員存在下列情形之一的，不得從事該非 第 6 頁 共 12 頁 上市公司推薦或掛牌公司定向增資等業(yè)務(wù)： （一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一； （二）該公司持有推薦機(jī)構(gòu)會員百分之七以上的股份，或 是其前五名股東之一； （三）推薦機(jī)構(gòu)會員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一； （四）推薦機(jī)構(gòu)會員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責(zé) 5 的關(guān)聯(lián)關(guān)系。 第四章日常管理 第十七條會員應(yīng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與上海股交中心的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。 會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔(dān)任。 第十八條會員設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會員代表履行相應(yīng)職責(zé)。 第十九條上海股交中心根據(jù)需要對會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn) 行培訓(xùn)。第二十條會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)： （一）組織管理會員事務(wù)； （二）組織與上海股交中心業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)； 第 7 頁 共 12 頁 （三）每日瀏覽上海股交中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)，及時(shí)接收上海股交中心發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實(shí)； （四）及時(shí)更新上海股交中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)中的會員信息； （五）督促會員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用； （六）上海股交中心要求履行的其他職責(zé)。 第二十一條會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)及時(shí)更換： （一）會員代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)或不再具有履職能力； （二）連續(xù)三個(gè)月不能履行職責(zé)； （三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，造成嚴(yán)重后果； （四）上海股交中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。 會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未及時(shí)更換的，上海股交中心可以要求更換。 第二十二條會員更換會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時(shí)告知上海股交中心。
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