5上海石油天然氣交易中心會(huì)員管理辦法-展示頁
2024-09-06 20:54本頁面
【正文】 交中心一次性告知所缺材料全部?jī)?nèi)容。 2 第八條申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)向上海股交中心提交本規(guī)則第七條所規(guī)定的文件外 ，還應(yīng)提交下列文件： （一）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報(bào)告）； （二）推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案； （三）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。 第七條申請(qǐng)成為會(huì)員，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件： （一）申請(qǐng)書； （二）自律承諾書； （三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照； （四）公司章程或設(shè)立協(xié)議； 第 3 頁 共 12 頁 （五）上海股交中心要求的其他文件。 1 第五條申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外 ，還必須為經(jīng)國(guó)家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)或經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的投資機(jī)構(gòu)，并同時(shí)具備下列條件： （一）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000 萬元； （二）最近一年度或一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告； （三）具有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)； （四）具有財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員； （五）上海股交中心要求的其他條件。 第二章會(huì)員資格及管理 第三條申請(qǐng)成為上海股交中心會(huì)員，應(yīng)同時(shí)具備下列基本條件： （一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織； （二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)； （三）認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用； （四）最近二十四個(gè)月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰； （五）上海股交中心要求的其他條件。 第 1 頁 共 12 頁 上海石油天然氣交易中心會(huì)員管理辦法 上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則 第一章總則 第一條為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱 “ 上海股交中心 ” ）會(huì)員管理，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 第二條會(huì)員參與上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受上海股交中心管理。 第四條上海股交中心會(huì)員分為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員和專業(yè)服務(wù)機(jī) 第 2 頁 共 12 頁 構(gòu)會(huì)員。 第六條申請(qǐng)成為 專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)
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