5上海石油天然氣交易中心會(huì)員管理辦法-全文預(yù)覽
【正文】 并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)： 第 5 頁 共 12 頁 （一）負(fù)責(zé)實(shí)施擬推薦掛牌有限責(zé)任公司改制設(shè)立股份公司； （二）在開展推薦非上市公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制申請(qǐng)文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任； （三）對(duì)擬推薦掛牌非上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律 法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員推薦非上市股份有限公司進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任； （四）負(fù)責(zé)實(shí)施所推薦掛牌公司的定向增資； （五）指導(dǎo)和督促掛牌公司依照上海股交中心信息披露規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露各項(xiàng)信息； （六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時(shí)報(bào)告上海股交中心； （七）按照上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查 結(jié)果及時(shí)向上海股交中心報(bào)告； （八）上海股交中心要求的其他職責(zé)。 第十一條會(huì)員申請(qǐng)名稱變更登記，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發(fā)會(huì)員資格證書。 第九條申請(qǐng)材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請(qǐng)材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部?jī)?nèi)容。 第七條申請(qǐng)成為會(huì)員，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件： （一）申請(qǐng)書； （二）自律承諾書； （三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照； （四）公司章程或設(shè)立協(xié)議； 第 3 頁 共 12 頁 （五）上海股交中心要求的其他文件。 第二章會(huì)員資格及管理 第三條申請(qǐng)成為上海股交中心會(huì)員，應(yīng)同時(shí)具備下列基本條件： （一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織； （二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)； （三）認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用； （四）最近二十四個(gè)月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰； （五）上海股交中心要求的其他條件。 第二條會(huì)員參與上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受上海股交中心管理。 第六條申請(qǐng)成為 專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為依法成立的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)人有效公章。上海股交中心審查同意
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