【正文】 持下,經(jīng)過各有關(guān)方面的共同努力, 2012 年 2 月 15日,上海股權(quán)托管交易 中心啟動, 首批 19 家企業(yè)成功掛牌, 中共中央政治局委員、上海市委書記俞正聲出席啟動 儀式并為本中心敲響開市鑼, 市委副書記、市長韓正就我中心建設(shè)發(fā)表重要講話, 市委常委、副市長屠光紹為上海智富場外市場股權(quán)投資基金管理有限公司揭牌。目前,上海股權(quán)托管交易中心注冊資本 億元,股權(quán)結(jié)構(gòu)為:上海國際集團持股 60%、張江高科持股 %、上海聯(lián)交所持股 %。啟動上海 股權(quán)托管交易市場是貫徹落實國家關(guān)于提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力部署的重要舉措, 對于促 進多層次資本市場體系發(fā)展, 拓寬社會投融資渠道, 完善企業(yè)公司治理, 為多層次資本市場 培育上市或掛牌企業(yè)資源,增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力具有重要意義。基本形成門類齊全、結(jié)構(gòu)合理、流動自由的金融人力資源體系。加大期貨市場發(fā)展力度, 做深做精現(xiàn)有期貨品種, 有序推出新的能源和金屬類大宗產(chǎn)品期貨, 支持境內(nèi)期貨交易所在 海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)內(nèi)探索開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)。積極推進張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)10內(nèi)具備條件的未上市企業(yè)進入全國場外交易市場進 行股份公開轉(zhuǎn)讓。有利于 發(fā)揮張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的帶動作用, 加快培育和壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè), 提升自主創(chuàng)新 能力。堅持拓展市場功能,在立足上海、重點服務(wù)張江國家自主 創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的基礎(chǔ)上, 逐步面向長三角和其他地區(qū)提供服務(wù), 不斷增強服務(wù)功能, 提升 市場影響力。除 國家另有規(guī)定外, 未經(jīng)市政府認(rèn)可, 任何單位或個人不得以任何形式在本市設(shè)立為非上市股 份有限公司提供股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶的市場組織。各區(qū)縣政府要結(jié)合實際情況, 制定支持股權(quán) 托管交易市場發(fā)展的政策措施,積極鼓勵和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過 上海股權(quán)托管交易中心進行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,并對企業(yè)股權(quán)托管 交易過程中所發(fā)生的相關(guān)費用給予一定的支持。第二條(政策實施主體各區(qū)縣應(yīng)根據(jù)政府《若干意見》的要求,結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的 實際情況, 制定并落實支持中小企業(yè)實施股份制改、鼓勵和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司開 展股權(quán)托管的相關(guān)扶持政策。第七條(申報所需的材料各區(qū)縣財政局申報時需提交以下材料:(1申請報告。第二章 會員資格及管理第三條 申請成為上海股交中心會員，應(yīng)同時具備下列基本條件：（一）依法設(shè)立的機構(gòu)或組織；（二）具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績；（三）認(rèn)可并遵照執(zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費用；（四）最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；（五）上海股交中心要求的其他條件。第九條 申請材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部內(nèi)容。第十四條 推薦機構(gòu)會員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)實施擬推薦掛牌有限責(zé)任公司改制設(shè)立股份公司；（二）在開展推薦非上市公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時進行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制申請文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（三）對擬推薦掛牌非上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦機構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司進入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（四）負(fù)責(zé)實施所推薦掛牌公司的定向增資；（五）指導(dǎo)和督促掛牌公司依照上海股交中心信息披露規(guī)則，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露各項信息；（六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告上海股交中心；（七）按照上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時向上海股交中心報告；（八）上海股交中心要求的其他職責(zé)。第二十一條 會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)及時更換：（一）會員代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)或不再具有履職能力；（二）連續(xù)三個月不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，造成嚴(yán)重后果；（四）上海股交中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。會員需要維持其會員資格的，應(yīng)在資格證書失效前三個月內(nèi)，向上海股交中心提出申請并報送最近會計的審計報告、相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況和上海股交中心要求的其他文件，經(jīng)上海股交中心復(fù)核通過后換發(fā)資格證書。第三十一條 會員申請終止會員資格或被上海股交中心取消會員資格，已繳納的會費不予返還。企業(yè)在十五個至三十個工作日內(nèi)掛牌上市。企業(yè)提供：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記復(fù)印件、企業(yè)組織代碼復(fù)印件、12個月財務(wù)報表復(fù)印件、報表復(fù)印件、企業(yè)章程、法定代表人身份證復(fù)印件、股東會決議、全體股東簽名的委托書、公司簡介、管理團隊簡介、公司商標(biāo)、專利證書、榮譽證書等照片。第六條 掛牌公司披露的信息應(yīng)在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網(wǎng)站的披露時間。一旦出現(xiàn)尚未披露重大信息泄漏、市場傳聞或者股份轉(zhuǎn)讓價格異常波動，掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)及時采取措施、報告推薦機構(gòu)會員和上海股交中心并立即公告。第二章 掛牌前的信息披露第十五條 掛牌前，掛牌公司應(yīng)披露股份轉(zhuǎn)讓說明書、公司章程、審計報告、法律意見書等。披露的半報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）報告期的主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；（三）股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會關(guān)于經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預(yù)案和重大事項介紹；（七）資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表及主要項目的附注。第二十三條 掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過季度報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：（一）季度報告全文；（二）董事會決議及其公告文稿；（三）上海股交中心要求的其他文件。第四章 推薦機構(gòu)會員對掛牌公司信息披露持續(xù)督導(dǎo)第二十九條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)至少配備具有財務(wù)和法律專業(yè)知識的信息披露人員各一名，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義 8務(wù)。第五章 上海股交中心對掛牌公司信息披露的監(jiān)管第三十四條 上海股交中心根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本規(guī)則和上海股交中心其他業(yè)務(wù)規(guī)則，對掛牌公司披露的信息進行形式 9 審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔(dān)責(zé)任。第四篇：上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌公司開展定向增資業(yè)務(wù)，明確推薦機構(gòu)會員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第八條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與定向增資業(yè)務(wù)。第十四條 推薦機構(gòu)會員完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，推薦機構(gòu)會員項目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負(fù)責(zé)。第二十條 上海股交中心審核同意后，三個工作日內(nèi)出具新增股份登記函。第二十四條 掛牌公司應(yīng)自收到上海股交中心同意或不同意定向增資的通知之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)予以公告。第三十二條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準(zhǔn)后實施。項目小組成員分工負(fù)責(zé)擬推薦的非上市公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。第十三條 上海股交中心收到預(yù)審材料五個工作日內(nèi)進行審核，并向推薦機構(gòu)會員反饋預(yù)審核意見。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。第七章 申請辦理掛牌第二十六條擬掛牌非上市公司股份登記托管完成后，推薦機構(gòu)會員應(yīng)向上海股交中心申請辦理掛牌手續(xù)。第二十八條擬掛牌非上市公司最遲于掛牌日前三日，在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：（一）股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二）公司章程；（三）審計報告；（四）法律意見書。第二十一條上海股交中心對其審核同意的推薦掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送上海市金融辦備案。第十四條 為提高項目質(zhì)量，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，上海股交中心可指派人員對項目小組盡職調(diào)查、材料制作等推薦掛牌工作進行指導(dǎo)。項目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項目。第二條 非上市公司擬進入上海股交中心掛牌的，應(yīng)與推薦機構(gòu)會員協(xié)商后，聘請經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所（必要時）等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第二十六條 掛牌公司應(yīng)在完成定向增資股份登記之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露定向增資結(jié)果報告書，包括但不限于下列內(nèi)容：（一）定向增資履行的相關(guān)程序；（二）定向增資股份的種類和數(shù)量；（三）定向增資價格及定價依據(jù)；（四）定向增資前掛牌公司原有股東優(yōu)先認(rèn)購的情況；（五）募集資金情況、用途及相關(guān)管理措施；（六）認(rèn)購人情況及認(rèn)購股份數(shù)量；（七）定向增資后股東人數(shù)；（八）定向增資后股本變動情況；（九）定向增資后主要財務(wù)指標(biāo)變化及管理層討論與分析；（十）定向增資股份的登記限售情況。第七章 信息披露第二十二條 掛牌公司應(yīng)在董事會通過本次定向增資決議之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露董事會決議和定向增資方案。第十六條 上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。第三章 項目預(yù)審核第十條 推薦機構(gòu)會員開展定向增資業(yè)務(wù)前，應(yīng)向上海股交中心報送預(yù)審材料，包括：（一）定向增資方案（草案）；（二）推薦機構(gòu)會員立項報告；（三）推薦機構(gòu)會員項目小組成員；（四）會計師事務(wù)所及其項目成員；（五）資產(chǎn)評估事務(wù)所及其項目成員（必要時）；（六）律師事務(wù)所及其項目成員（必要時）；（七）上海股交中心要求的其他文件。第三條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)對擬進行定向增資的掛牌公司開展盡職調(diào)查，同意定向增資的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，并向上海股交中心報送定向增資申請文件（以下簡稱“申請文件”）。定期報告或者臨時報告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或者誤導(dǎo)性陳述，上海股交中心可以要求掛牌公司作出說明并公告，掛牌公司應(yīng)按照上海股交中心的要求辦理。發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)披露而未披露事項的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)要求掛牌公司進行更正或補充。第二十五條 披露的董事會決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會議通知發(fā)出的時間和方式；（二）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；（三）委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；（四）每項議案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對或者棄權(quán)的理由；（五）涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況；（六）審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。財務(wù)報告未經(jīng)審計的，應(yīng)注明“未經(jīng)審計”字樣。第三章 持續(xù)信息披露 第一節(jié) 定期報告第十七條 掛牌公司應(yīng)在每個會計結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露報告。掛牌公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按照有