【正文】 會發(fā)展為出發(fā)點, 重點圍 繞科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的需要, 提供有效服務, 提升自 主創(chuàng)新能力,促進經(jīng)濟發(fā)展轉型。除法律、法規(guī)、規(guī)章明 確應在其他交易場所進行托管交易的,本市非上市股份有限公司在交易場所內的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶,以及國內其他地區(qū)非上市股份有限公司在本市交易場所 內的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶,均應通過上海股權托管交易中心進行。五、落實促進股權托管交易市場發(fā)展的政策措施市金融辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市科委、市財政局、市國資委、市工商局、市 張江高新區(qū)管委會等部門要根據(jù)股權托管交易市場發(fā)展的需要, 加強協(xié)調, 形成合力, 及時 制訂和完善促進股權托管交易市場發(fā)展的財政扶持、工商登記、掛牌企業(yè)培育等政策措施, 為股權托管交易市場健康發(fā)展營造良好的環(huán)境。(五 上海市財政局、上海市金融服務辦公室關于印發(fā) 《本市鼓勵中小企業(yè)開展股權托管交 易有關財政專項扶持辦法》的通知滬財企〔 2012〕 45號本市鼓勵中小企業(yè)開展股權托管交易有關財政專項扶持辦法第一條(政策依據(jù)為積極鼓勵本市中小企業(yè)實施股份制改制, 完善法人治理結構, 開展 股權托管交易,根據(jù)《上海市人民政府關于本市推進股權托管交易市場建設的若干意見》(滬府發(fā) [2011]99 號, 以下簡稱 《若干意見》 的有關要求,特制定本辦法。市財政局會同市金融 辦審核后,提出專項轉移支付事實意見報市政府批準后下達各區(qū)縣財政。第二條 會員參與上海股交中心股份轉讓業(yè)務，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關業(yè)務，應遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和上海股交中心相關業(yè)務規(guī)則，誠實守信，規(guī)范運作，接受上海股交中心管理。上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。第十三條 會員承擔如下基本義務：（一）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關業(yè)務規(guī)則；（二）依法依規(guī)開展業(yè)務，促進上海股交中心與會員共同發(fā)展；（三）按時繳納會費；（四）上海股交中心規(guī)定的其他義務。第二十條 會員代表、會員業(yè)務聯(lián)絡人應履行下列職責：（一）組織管理會員事務；（二）組織與上海股交中心業(yè)務相關的會員內部培訓；（三）每日瀏覽上海股交中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收上海股交中心發(fā)送的業(yè)務文件，并協(xié)調落實；（四）及時更新上海股交中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)中的會員信息；（五）督促會員及時交納各項費用；（六）上海股交中心要求履行的其他職責。第五章 業(yè)務資格及管理第二十六條 會員資格證書有效期為兩年。復核的有關事項按照上海股交中心相關規(guī)定辦理。向確定的股權交易中心申報、保薦掛牌上市。簽訂服務協(xié)議。第五條 上海股交中心對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動及掛牌公司行為進行監(jiān)管。第十條 掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，應將該信息的知情人控制在最小范圍內，不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操縱股份轉讓價格。第十四條 掛牌公司應配備信息披露所必需的通訊設備，加強與投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應及時進行公告。第十九條 掛牌公司應在每個會計的上半年結束之日起兩個月內編制并披露半報告。披露的季度報告應包括以下內容：（一）掛牌公司基本情況；（二）資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表。第二十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉讓限制前一轉讓日，掛牌公司應發(fā)布股份解除轉讓限制公告。第三十三條 推薦機構會員未盡職履行督導責任，上海股交中心可視情節(jié)輕重給予其相應處罰。第三十八條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務辦公室批準后實施。項目負責人應具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）定向增資或掛牌項目。第四章 盡職調查第十三條 推薦機構會員應對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等事項勤勉盡責地開展盡職調查工作，督促擬定向增資的掛牌公司及時披露信息并保證披露信息的真實、準確、完整。第六章 股份托管登記第十九條 上海股交中心出具同意掛牌公司定向增資的通知后，掛牌公司可實施定向增資，完成驗資后，推薦機構會員應向上海股交中心報送下列文件：（一）定向增資結果報告書；（二）驗資報告；（三）掛牌公司與認購人簽署的認購協(xié)議；（四）新增股東名單及股東身份證明文件；（五）推薦機構會員對掛牌公司定向增資出具的專項意見；（六）掛牌公司向上海股交中心申請股份登記的文件；（七）上海股交中心要求的其他文件。第二十三條 掛牌公司應在股東大會通過本次定向增資決議之日起兩個轉讓日內披露股東大會決議。第九章 附則第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。第七條 項目小組應由推薦機構會員內部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務和法律知識或相關工作經(jīng)驗的人員。上述機構或人員發(fā)生變動的，推薦機構會員應及時報告上海股交中心并說明原因。第十九條 上海股交中心收到推薦機構會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。第二十五條擬掛牌非上市公司辦理股份托管登記的，需向上海股交中心提供公司股東身份證明文件、持股數(shù)量、股份轉讓賬戶等信息；經(jīng)上海股交中心核對無誤后，向擬掛牌非上市公司下發(fā)股份登記確認書。第三十二條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準后實施。同時，推薦機構會員在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布關于擬掛牌非上市公司掛牌公告。上海股交中心要求推薦機構會員對申請文件補充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機構會員的補充或修改意見的下一工作日起重新計算。第四章 盡職調查第十五條 項目人員應按照盡職調查工作指引的要求勤勉盡責地開展盡職調查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實、準確、完整。第九條 參與掛牌業(yè)務的會計師事務所、資產(chǎn)評估事務所、律師事務所須指派專人負責該項工作。第三條 推薦機構會員應對申請掛牌的非上市公司進行盡職調查，同意推薦掛牌的，應出具盡職調查報告，并向上海股交中心報送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第二十七條掛牌公司披露定向增資結果報告書的同時，推薦機構會員應披露關于掛牌公司定向增資的專項意見，包括但不限于下列內容：（一）定向增資過程的合法、合規(guī)性；（二）掛牌公司是否符合定向增資條件；（三）定向增資對象的合規(guī)性；（四）定向增資價格是否顯失公允；（五）定向增資結果是否公平、公正，是否符合定向增資的有關規(guī)定；（六）募集資金投向是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策并有利于掛牌公司長遠發(fā)展；（七）定向增資對掛牌公司財務狀況的影響；（八）定向增資過程中掛牌公司是否規(guī)范履行信息披露義務；（九）推薦機構會員認為需說明的其他事項。定向增資方案包括但不限于下列內容：（一）增資的股份種類及數(shù)量；（二）增資價格或價格區(qū)間及定價依據(jù)；（三）向本次定向增資前股權登記日在冊股東優(yōu)先配售增資股份的方案。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。上述機構或人員發(fā)生變動的，推薦機構會員應及時報告上海股交中心并說明原因。第四條 上海股交中心對推薦機構會員報送的申請文件進行審核，審核同意后報送上海市金融服務辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。第三十五條 掛牌公司應關注公共媒體關于本公司的報道，以及本公司股份轉讓情況，及時向有關方面了解真實情況。掛牌公司拒不更正或補充的，推薦機構會員應在兩個轉讓日內報告上海股交中心。第二十六條 掛牌公司召開監(jiān)事會，應在會議結束之日起兩個轉讓日內以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告。財務報告經(jīng)過審計的，若注冊會計師出具的審計意見為標準無保留意見，掛牌公司應披露注冊會計師出具標準無保留意見的審計報告全文；若注冊會計師出具的審計意見為非標準無保留意見，掛牌公司應披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。掛牌公司報告中的財務報告必須經(jīng)會計師事務所審計。掛牌公司股東、實際控制人應特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。第二條 本規(guī)則僅規(guī)定掛牌公司信息披露要求的最低標準。指導招代理加盟經(jīng)銷商的企業(yè)用知識產(chǎn)權放大注冊資本后股權對代理商經(jīng)銷商進行激勵約束管理。四、上海融貸通為中小企業(yè)提供掛牌上市一條龍服務上海融貸通本著為全國廣大中小企業(yè)服務的宗旨，組成強大的專家團隊用專業(yè)的知識與資源，為中小企業(yè)提供上海股權交易中心及其他省市股權交易中心快速掛牌上市一條龍服務：定位掛牌上市的目的：（a）提升企業(yè)品牌形象？（b）吸引風投融資？（c）發(fā)行債券融資？（d）股權質押貸款（e）加快股票 上市進程？（f）用股權激勵骨干員工？（g）用股權促進招商？（h）用股權促進銷售促進回款?（i）掛牌上市合法募集資金？初步評估企業(yè)情況，確定到哪個股權交易中心掛牌上市。第二十八條 會員存在下列情形之一的，上海股交中心取消其會員資格：（一）入會申請材料存在虛假內容；（二）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；（三）喪失本規(guī)則第三條、第五條、第六條規(guī)定的相關條件，但本規(guī)則第二十七條規(guī)定情形除外；（四）寬限期屆滿未能具備會員資格條件；（五）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴重的行為；（六）上海股交中心認定的其他情形。第二十三條 會員代表空缺期間，會員負責人應履行會員代表職責。第四章 日常管理第十七條 會員應設會員代表一名，組織、協(xié)調會員與上海股交中心的各項業(yè)務往來。上海股交中心審查同意的，申請人與上海股交中心簽訂入會協(xié)議書后，由上海股交中心授予會員資格證書。第六條 申請成為專業(yè)服務機構會員，除應具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為依法成立的律師事務所、會計師事務所或資產(chǎn)評估事務所。(4符合條件中小企業(yè)稅務登記情況。第四條(扶持政策內容 各區(qū)縣應參照轄區(qū)內中小企業(yè)上市政策支持體系, 根據(jù)中小企業(yè) 改制、股權托管掛牌等不同階段, 制定相應的財政扶持政策, 重點應對轄區(qū)內中小企業(yè)在公 司改制,以及在股權托管交易中心掛牌、交易中所發(fā)生的相關費用給予一定補貼自助。上海市人民政府二○一一年十二月二十八日(四上海市人民政府辦公廳關于印發(fā) 2012年上海國際金融中心建設重點工作安排的通知(節(jié)選滬府辦〔 2012〕 34號2012年上海國際金融中心建設重點工作安排一、推進金融市場體系建設支持張江園區(qū)非上市股份公司為進入全國性證券場外交易市場做 好準備。上海股權托管交易中心根據(jù)市金 融辦授權, 履行對股權托管交易市場的自律管理職能, 具體包括:制定和修改股權托管交易 市場有關業(yè)務規(guī)則和操作細則。發(fā)布市場交易信息。各區(qū)縣政府、各有關部門要充分認識推進股權托管交易 市場建設的重要性,努力做好工作。加強市場基礎設施和法規(guī)制度建設, 在有效控制風險的前提 下, 規(guī)范發(fā)展貸款轉讓市場, 逐步把上海建設成為全國性的貸款轉讓交易中心。優(yōu)化金融市場參與者結構,積極發(fā)展證券投資基金、社保基金、保險資產(chǎn)、企業(yè)年 金、信托計劃等各類機構投資者。上海國際金融中心建設的核心任務是, 不斷拓展金融市場的 廣度和深度, 形成比較發(fā)達的多功能、多層次的金融市場體系。同時, 本中心致力于市場化運作, 創(chuàng)造公開、公平、公正的環(huán)境, 實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。我國中小企業(yè)數(shù)量眾多, 在經(jīng)濟社會發(fā)展中作用舉足輕重。發(fā)布市場交易信息。在上海市委、市政府的統(tǒng)一部署下, 在國家有關 部門的大力支