【正文】 會發(fā)展為出發(fā)點, 重點圍 繞科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的需要, 提供有效服務(wù), 提升自 主創(chuàng)新能力,促進經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型。除法律、法規(guī)、規(guī)章明 確應(yīng)在其他交易場所進行托管交易的,本市非上市股份有限公司在交易場所內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,以及國內(nèi)其他地區(qū)非上市股份有限公司在本市交易場所 內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,均應(yīng)通過上海股權(quán)托管交易中心進行。五、落實促進股權(quán)托管交易市場發(fā)展的政策措施市金融辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市科委、市財政局、市國資委、市工商局、市 張江高新區(qū)管委會等部門要根據(jù)股權(quán)托管交易市場發(fā)展的需要, 加強協(xié)調(diào), 形成合力, 及時 制訂和完善促進股權(quán)托管交易市場發(fā)展的財政扶持、工商登記、掛牌企業(yè)培育等政策措施, 為股權(quán)托管交易市場健康發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。(五 上海市財政局、上海市金融服務(wù)辦公室關(guān)于印發(fā) 《本市鼓勵中小企業(yè)開展股權(quán)托管交 易有關(guān)財政專項扶持辦法》的通知滬財企〔 2012〕 45號本市鼓勵中小企業(yè)開展股權(quán)托管交易有關(guān)財政專項扶持辦法第一條(政策依據(jù)為積極鼓勵本市中小企業(yè)實施股份制改制, 完善法人治理結(jié)構(gòu), 開展 股權(quán)托管交易,根據(jù)《上海市人民政府關(guān)于本市推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的若干意見》(滬府發(fā) [2011]99 號, 以下簡稱 《若干意見》 的有關(guān)要求,特制定本辦法。市財政局會同市金融 辦審核后,提出專項轉(zhuǎn)移支付事實意見報市政府批準后下達各區(qū)縣財政。第二條 會員參與上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實守信，規(guī)范運作，接受上海股交中心管理。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十三條 會員承擔(dān)如下基本義務(wù)：（一）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，促進上海股交中心與會員共同發(fā)展；（三）按時繳納會費；（四）上海股交中心規(guī)定的其他義務(wù)。第二十條 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）組織管理會員事務(wù)；（二）組織與上海股交中心業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)；（三）每日瀏覽上海股交中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收上海股交中心發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實；（四）及時更新上海股交中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)中的會員信息；（五）督促會員及時交納各項費用；（六）上海股交中心要求履行的其他職責(zé)。第五章 業(yè)務(wù)資格及管理第二十六條 會員資格證書有效期為兩年。復(fù)核的有關(guān)事項按照上海股交中心相關(guān)規(guī)定辦理。向確定的股權(quán)交易中心申報、保薦掛牌上市。簽訂服務(wù)協(xié)議。第五條 上海股交中心對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動及掛牌公司行為進行監(jiān)管。第十條 掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)將該信息的知情人控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操縱股份轉(zhuǎn)讓價格。第十四條 掛牌公司應(yīng)配備信息披露所必需的通訊設(shè)備，加強與投資者的溝通和交流，設(shè)立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應(yīng)及時進行公告。第十九條 掛牌公司應(yīng)在每個會計的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制并披露半報告。披露的季度報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表。第二十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一轉(zhuǎn)讓日，掛牌公司應(yīng)發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。第三十三條 推薦機構(gòu)會員未盡職履行督導(dǎo)責(zé)任，上海股交中心可視情節(jié)輕重給予其相應(yīng)處罰。第三十八條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準后實施。項目負責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）定向增資或掛牌項目。第四章 盡職調(diào)查第十三條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等事項勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促擬定向增資的掛牌公司及時披露信息并保證披露信息的真實、準確、完整。第六章 股份托管登記第十九條 上海股交中心出具同意掛牌公司定向增資的通知后，掛牌公司可實施定向增資，完成驗資后，推薦機構(gòu)會員應(yīng)向上海股交中心報送下列文件：（一）定向增資結(jié)果報告書；（二）驗資報告；（三）掛牌公司與認購人簽署的認購協(xié)議；（四）新增股東名單及股東身份證明文件；（五）推薦機構(gòu)會員對掛牌公司定向增資出具的專項意見；（六）掛牌公司向上海股交中心申請股份登記的文件；（七）上海股交中心要求的其他文件。第二十三條 掛牌公司應(yīng)在股東大會通過本次定向增資決議之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露股東大會決議。第九章 附則第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負責(zé)解釋。第七條 項目小組應(yīng)由推薦機構(gòu)會員內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗的人員。上述機構(gòu)或人員發(fā)生變動的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)及時報告上海股交中心并說明原因。第十九條 上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。第二十五條擬掛牌非上市公司辦理股份托管登記的，需向上海股交中心提供公司股東身份證明文件、持股數(shù)量、股份轉(zhuǎn)讓賬戶等信息；經(jīng)上海股交中心核對無誤后，向擬掛牌非上市公司下發(fā)股份登記確認書。第三十二條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準后實施。同時，推薦機構(gòu)會員在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布關(guān)于擬掛牌非上市公司掛牌公告。上海股交中心要求推薦機構(gòu)會員對申請文件補充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員的補充或修改意見的下一工作日起重新計算。第四章 盡職調(diào)查第十五條 項目人員應(yīng)按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實、準確、完整。第九條 參與掛牌業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所須指派專人負責(zé)該項工作。第三條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)對申請掛牌的非上市公司進行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，并向上海股交中心報送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第二十七條掛牌公司披露定向增資結(jié)果報告書的同時，推薦機構(gòu)會員應(yīng)披露關(guān)于掛牌公司定向增資的專項意見，包括但不限于下列內(nèi)容：（一）定向增資過程的合法、合規(guī)性；（二）掛牌公司是否符合定向增資條件；（三）定向增資對象的合規(guī)性；（四）定向增資價格是否顯失公允；（五）定向增資結(jié)果是否公平、公正，是否符合定向增資的有關(guān)規(guī)定；（六）募集資金投向是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策并有利于掛牌公司長遠發(fā)展；（七）定向增資對掛牌公司財務(wù)狀況的影響；（八）定向增資過程中掛牌公司是否規(guī)范履行信息披露義務(wù)；（九）推薦機構(gòu)會員認為需說明的其他事項。定向增資方案包括但不限于下列內(nèi)容：（一）增資的股份種類及數(shù)量；（二）增資價格或價格區(qū)間及定價依據(jù)；（三）向本次定向增資前股權(quán)登記日在冊股東優(yōu)先配售增資股份的方案。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。上述機構(gòu)或人員發(fā)生變動的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)及時報告上海股交中心并說明原因。第四條 上海股交中心對推薦機構(gòu)會員報送的申請文件進行審核，審核同意后報送上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。第三十五條 掛牌公司應(yīng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報道，以及本公司股份轉(zhuǎn)讓情況，及時向有關(guān)方面了解真實情況。掛牌公司拒不更正或補充的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告上海股交中心。第二十六條 掛牌公司召開監(jiān)事會，應(yīng)在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告。財務(wù)報告經(jīng)過審計的，若注冊會計師出具的審計意見為標(biāo)準無保留意見，掛牌公司應(yīng)披露注冊會計師出具標(biāo)準無保留意見的審計報告全文；若注冊會計師出具的審計意見為非標(biāo)準無保留意見，掛牌公司應(yīng)披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。掛牌公司報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。掛牌公司股東、實際控制人應(yīng)特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。若有虛假陳述，董事長應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二條 本規(guī)則僅規(guī)定掛牌公司信息披露要求的最低標(biāo)準。指導(dǎo)招代理加盟經(jīng)銷商的企業(yè)用知識產(chǎn)權(quán)放大注冊資本后股權(quán)對代理商經(jīng)銷商進行激勵約束管理。四、上海融貸通為中小企業(yè)提供掛牌上市一條龍服務(wù)上海融貸通本著為全國廣大中小企業(yè)服務(wù)的宗旨，組成強大的專家團隊用專業(yè)的知識與資源，為中小企業(yè)提供上海股權(quán)交易中心及其他省市股權(quán)交易中心快速掛牌上市一條龍服務(wù)：定位掛牌上市的目的：（a）提升企業(yè)品牌形象？（b）吸引風(fēng)投融資？（c）發(fā)行債券融資？（d）股權(quán)質(zhì)押貸款（e）加快股票 上市進程？（f）用股權(quán)激勵骨干員工？（g）用股權(quán)促進招商？（h）用股權(quán)促進銷售促進回款?（i）掛牌上市合法募集資金？初步評估企業(yè)情況，確定到哪個股權(quán)交易中心掛牌上市。第二十八條 會員存在下列情形之一的，上海股交中心取消其會員資格：（一）入會申請材料存在虛假內(nèi)容；（二）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；（三）喪失本規(guī)則第三條、第五條、第六條規(guī)定的相關(guān)條件，但本規(guī)則第二十七條規(guī)定情形除外；（四）寬限期屆滿未能具備會員資格條件；（五）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴重的行為；（六）上海股交中心認定的其他情形。第二十三條 會員代表空缺期間，會員負責(zé)人應(yīng)履行會員代表職責(zé)。第四章 日常管理第十七條 會員應(yīng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與上海股交中心的各項業(yè)務(wù)往來。上海股交中心審查同意的，申請人與上海股交中心簽訂入會協(xié)議書后，由上海股交中心授予會員資格證書。第六條 申請成為專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為依法成立的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所或資產(chǎn)評估事務(wù)所。(4符合條件中小企業(yè)稅務(wù)登記情況。第四條(扶持政策內(nèi)容 各區(qū)縣應(yīng)參照轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)上市政策支持體系, 根據(jù)中小企業(yè) 改制、股權(quán)托管掛牌等不同階段, 制定相應(yīng)的財政扶持政策, 重點應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)在公 司改制,以及在股權(quán)托管交易中心掛牌、交易中所發(fā)生的相關(guān)費用給予一定補貼自助。上海市人民政府二○一一年十二月二十八日(四上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā) 2012年上海國際金融中心建設(shè)重點工作安排的通知(節(jié)選滬府辦〔 2012〕 34號2012年上海國際金融中心建設(shè)重點工作安排一、推進金融市場體系建設(shè)支持張江園區(qū)非上市股份公司為進入全國性證券場外交易市場做 好準備。上海股權(quán)托管交易中心根據(jù)市金 融辦授權(quán), 履行對股權(quán)托管交易市場的自律管理職能, 具體包括:制定和修改股權(quán)托管交易 市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細則。發(fā)布市場交易信息。各區(qū)縣政府、各有關(guān)部門要充分認識推進股權(quán)托管交易 市場建設(shè)的重要性,努力做好工作。加強市場基礎(chǔ)設(shè)施和法規(guī)制度建設(shè), 在有效控制風(fēng)險的前提 下, 規(guī)范發(fā)展貸款轉(zhuǎn)讓市場, 逐步把上海建設(shè)成為全國性的貸款轉(zhuǎn)讓交易中心。優(yōu)化金融市場參與者結(jié)構(gòu),積極發(fā)展證券投資基金、社?；?、保險資產(chǎn)、企業(yè)年 金、信托計劃等各類機構(gòu)投資者。上海國際金融中心建設(shè)的核心任務(wù)是, 不斷拓展金融市場的 廣度和深度, 形成比較發(fā)達的多功能、多層次的金融市場體系。同時, 本中心致力于市場化運作, 創(chuàng)造公開、公平、公正的環(huán)境, 實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。我國中小企業(yè)數(shù)量眾多, 在經(jīng)濟社會發(fā)展中作用舉足輕重。發(fā)布市場交易信息。在上海市委、市政府的統(tǒng)一部署下, 在國家有關(guān) 部門的大力支