【正文】 劃四、“十二五”時期上海國際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施發(fā)展新的金融市場形態(tài)。優(yōu)化金融市場參與者結(jié)構(gòu),積極發(fā)展證券投資基金、社?；?、保險資產(chǎn)、企業(yè)年 金、信托計劃等各類機構(gòu)投資者。根據(jù)投資者資產(chǎn)配置和 風險管理的需要, 按照高標準、穩(wěn)起步和嚴監(jiān)管的原則, 研究探索并在條件成熟后推出以股 指、匯率、利率、股票、債券、銀行貸款等為基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。上海國際金融中心建設(shè)的核心任務(wù)是, 不斷拓展金融市場的 廣度和深度, 形成比較發(fā)達的多功能、多層次的金融市場體系。基本形成以具有國際競爭力和行業(yè)影響力的金融機構(gòu)為主體、各類金融機構(gòu)共同 發(fā)展的金融機構(gòu)體系。同時, 本中心致力于市場化運作, 創(chuàng)造公開、公平、公正的環(huán)境, 實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。當前, 全國和上海都處 在加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期, 迫切需要加強金融對實體經(jīng)濟發(fā)展的服務(wù)。我國中小企業(yè)數(shù)量眾多, 在經(jīng)濟社會發(fā)展中作用舉足輕重?？傮w而言, 本中心為一、二級市場投資者提供多樣化 的金融產(chǎn)品和綜合服務(wù)。發(fā)布市場交易信息。探索建設(shè)與中國證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管的證券市場對接的股權(quán)托管交易市場是上海市委、市政 府貫徹落實國家部署的一項重要戰(zhàn)略舉措。在上海市委、市政府的統(tǒng)一部署下, 在國家有關(guān) 部門的大力支持下,經(jīng)過各有關(guān)方面的共同努力, 2012 年 2 月 15日,上海股權(quán)托管交易 中心啟動, 首批 19 家企業(yè)成功掛牌, 中共中央政治局委員、上海市委書記俞正聲出席啟動 儀式并為本中心敲響開市鑼, 市委副書記、市長韓正就我中心建設(shè)發(fā)表重要講話, 市委常委、副市長屠光紹為上海智富場外市場股權(quán)投資基金管理有限公司揭牌。代理股權(quán)買賣服務(wù)。目前,上海股權(quán)托管交易中心注冊資本 億元,股權(quán)結(jié)構(gòu)為:上海國際集團持股 60%、張江高科持股 %、上海聯(lián)交所持股 %。支持中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展, 對于 提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。啟動上海 股權(quán)托管交易市場是貫徹落實國家關(guān)于提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力部署的重要舉措, 對于促 進多層次資本市場體系發(fā)展, 拓寬社會投融資渠道, 完善企業(yè)公司治理, 為多層次資本市場 培育上市或掛牌企業(yè)資源,增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力具有重要意義。未來, 上海股權(quán)托管交易中心將繼續(xù)貫徹落實上海市委、市政府決策部署, 按照上海市 金融黨委、市金融辦工作要求,在國家金融管理部門的指導(dǎo)下,在社會各界的關(guān)心幫助下, 推進市場規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展, 致力于實現(xiàn)與中國證監(jiān)會監(jiān)管的證券市場對接, 促進直接融資與間 接融資協(xié)同服務(wù),不斷提升市場面向?qū)嶓w經(jīng)濟、中小企業(yè)、廣大投資者的服務(wù)功能,在為掛牌企業(yè)提供定向增資、重組購并、股份轉(zhuǎn)讓、價值挖掘、營銷宣傳等服務(wù)的同時,努力為掛 牌企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市和新三板掛牌發(fā)揮培育、輔導(dǎo)和促進作用,積極發(fā) 揮“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創(chuàng)新中心”的功能,實現(xiàn)“規(guī)模可 觀、服務(wù)一流、國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名”的奮斗目標?；拘纬砷T類齊全、結(jié)構(gòu)合理、流動自由的金融人力資源體系。不斷豐富金融市場產(chǎn)品和工 具,大力發(fā)展企業(yè)(公司債券、資產(chǎn)支持債券,開展項目收益?zhèn)圏c,研究發(fā)展外幣債 券等其他債券品種。加大期貨市場發(fā)展力度, 做深做精現(xiàn)有期貨品種, 有序推出新的能源和金屬類大宗產(chǎn)品期貨, 支持境內(nèi)期貨交易所在 海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)內(nèi)探索開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)。根據(jù)國家資本賬戶和金融市場對外開放的總體部署, 逐步 擴大境外投資者參與上海金融市場的比例和規(guī)模, 逐步擴大國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券規(guī) 模, 穩(wěn)步推進境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券, 適時啟動符合條件的境外企業(yè)發(fā)行人民幣股 票。積極推進張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)10內(nèi)具備條件的未上市企業(yè)進入全國場外交易市場進 行股份公開轉(zhuǎn)讓。積極發(fā)展票 據(jù)市場, 探索符合市場需求的票據(jù)產(chǎn)品以及適合票據(jù)市場發(fā)展的有效組織形式, 把上海建成 全國性的票據(jù)交易中心。有利于 發(fā)揮張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的帶動作用, 加快培育和壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè), 提升自主創(chuàng)新 能力。二、明確推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的指導(dǎo)思想和總體要求(一指導(dǎo)思想以鄧小平理論和 “三個代表”重要思想為指導(dǎo),深入貫徹落實科學發(fā)展觀, 按照國家有關(guān)金 融改革開放和建設(shè)上海國際金融中心的部署以及推進張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的精神, 適應(yīng)新時期加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的需要, 抓住機遇, 科學發(fā)展, 深入推進股權(quán)托管交易市 場建設(shè), 為上海國際金融中心建設(shè)注入新的動力, 為提升自主創(chuàng)新能力和促進經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型 提供有效服務(wù)。堅持拓展市場功能,在立足上海、重點服務(wù)張江國家自主 創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的基礎(chǔ)上, 逐步面向長三角和其他地區(qū)提供服務(wù), 不斷增強服務(wù)功能, 提升 市場影響力。代理股權(quán)買賣服務(wù)。除 國家另有規(guī)定外, 未經(jīng)市政府認可, 任何單位或個人不得以任何形式在本市設(shè)立為非上市股 份有限公司提供股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶的市場組織。按照政府監(jiān)督管理部門規(guī)定和市場公約, 組織和實時監(jiān)控市 場業(yè)務(wù)活動。各區(qū)縣政府要結(jié)合實際情況, 制定支持股權(quán) 托管交易市場發(fā)展的政策措施,積極鼓勵和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過 上海股權(quán)托管交易中心進行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,并對企業(yè)股權(quán)托管 交易過程中所發(fā)生的相關(guān)費用給予一定的支持。加快推進上海股權(quán)托管交易市場建設(shè), 研究境外合格投資人參與在上海股權(quán)托管交 易中心掛牌企業(yè)的股權(quán)投資。第二條(政策實施主體各區(qū)縣應(yīng)根據(jù)政府《若干意見》的要求,結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的 實際情況, 制定并落實支持中小企業(yè)實施股份制改、鼓勵和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司開 展股權(quán)托管的相關(guān)扶持政策。第五條(專項轉(zhuǎn)移支付 根據(jù)各區(qū)縣對企業(yè)開展股權(quán)托管交易有關(guān)財政扶持的情況, 市財 政每年通過中小企業(yè)發(fā)展專項轉(zhuǎn)移支付項目, 實施專項轉(zhuǎn)移支付。第七條(申報所需的材料各區(qū)縣財政局申報時需提交以下材料:(1申請報告。(5其他需要出具的材料。第二章 會員資格及管理第三條 申請成為上海股交中心會員，應(yīng)同時具備下列基本條件：（一）依法設(shè)立的機構(gòu)或組織；（二）具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績；（三）認可并遵照執(zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費用；（四）最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；（五）上海股交中心要求的其他條件。第七條 申請成為會員，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件：（一）申請書；（二）自律承諾書；（三）營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；（五）上海股交中心要求的其他文件。第九條 申請材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部內(nèi)容。第十一條 會員申請名稱變更登記，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發(fā)會員資格證書。第十四條 推薦機構(gòu)會員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責地履行下列職責：（一）負責實施擬推薦掛牌有限責任公司改制設(shè)立股份公司；（二）在開展推薦非上市公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時進行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制申請文件，并承擔相應(yīng)責任；（三）對擬推薦掛牌非上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦機構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司進入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和責任；（四）負責實施所推薦掛牌公司的定向增資；（五）指導(dǎo)和督促掛牌公司依照上海股交中心信息披露規(guī)則，真實、準確、完整、及時地披露各項信息；（六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告上海股交中心；（七）按照上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時向上海股交中心報告；（八）上海股交中心要求的其他職責。會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔任。第二十一條 會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)及時更換：（一）會員代表不再擔任高級管理人員職務(wù)或不再具有履職能力；（二）連續(xù)三個月不能履行職責；（三）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，造成嚴重后果；（四）上海股交中心認為不適宜繼續(xù)擔任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。第二十四條 會員應(yīng)按規(guī)定及時繳納會費等相關(guān)費用，收費標準由上海股交中心制定。會員需要維持其會員資格的，應(yīng)在資格證書失效前三個月內(nèi)，向上海股交中心提出申請并報送最近會計的審計報告、相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況和上海股交中心要求的其他文件，經(jīng)上海股交中心復(fù)核通過后換發(fā)資格證書。會員因存在上述第（一）項、第（五）項所列情形而被取消會員資格的，上海股交中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內(nèi)不再受理其入會申請。第三十一條 會員申請終止會員資格或被上海股交中心取消會員資格，已繳納的會費不予返還。根據(jù)確定的股權(quán)交易中心的掛牌要求，指導(dǎo)企業(yè)準備申報材料，包括管理團隊介紹材料、符合掛牌標準要求的又有企業(yè)自身特色的掛牌文案。企業(yè)在十五個至三十個工作日內(nèi)掛牌上市。五、服務(wù)流程各縣市區(qū)金融辦、經(jīng)信局、中小企業(yè)局、總商會、行業(yè)協(xié)會推薦。企業(yè)提供：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記復(fù)印件、企業(yè)組織代碼復(fù)印件、12個月財務(wù)報表復(fù)印件、報表復(fù)印件、企業(yè)章程、法定代表人身份證復(fù)印件、股東會決議、全體股東簽名的委托書、公司簡介、管理團隊簡介、公司商標、專利證書、榮譽證書等照片。掛牌公司可自愿進行更為充分的信息披露。第六條 掛牌公司披露的信息應(yīng)在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網(wǎng)站的披露時間。第九條 掛牌公司設(shè)有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披 1 露事務(wù)。一旦出現(xiàn)尚未披露重大信息泄漏、市場傳聞或者股份轉(zhuǎn)讓價格異常波動，掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)及時采取措施、報告推薦機構(gòu)會員和上海股交中心并立即公告。公共媒體上出現(xiàn)與掛牌公司股東、實際控制人有關(guān)的、對掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或者傳聞，有關(guān)股東、實際控制人應(yīng)及時就有關(guān)報道或者傳聞所涉及的事項準確告知掛牌公司，并積極主動配合掛牌公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。第二章 掛牌前的信息披露第十五條 掛牌前，掛牌公司應(yīng)披露股份轉(zhuǎn)讓說明書、公司章程、審計報告、法律意見書等。披露的報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）最近兩年主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標；（三）最近一年的股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會關(guān)于經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預(yù)案和重大事項介紹；（七）審計意見和經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表以及主要項目的附注。披露的半報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）報告期的主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標；（三）股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會關(guān)于經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預(yù)案和重大事項介紹；