【正文】 劃四、“十二五”時(shí)期上海國(guó)際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施發(fā)展新的金融市場(chǎng)形態(tài)。優(yōu)化金融市場(chǎng)參與者結(jié)構(gòu),積極發(fā)展證券投資基金、社?；?、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年 金、信托計(jì)劃等各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者。根據(jù)投資者資產(chǎn)配置和 風(fēng)險(xiǎn)管理的需要, 按照高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步和嚴(yán)監(jiān)管的原則, 研究探索并在條件成熟后推出以股 指、匯率、利率、股票、債券、銀行貸款等為基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。上海國(guó)際金融中心建設(shè)的核心任務(wù)是, 不斷拓展金融市場(chǎng)的 廣度和深度, 形成比較發(fā)達(dá)的多功能、多層次的金融市場(chǎng)體系?；拘纬梢跃哂袊?guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和行業(yè)影響力的金融機(jī)構(gòu)為主體、各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)共同 發(fā)展的金融機(jī)構(gòu)體系。同時(shí), 本中心致力于市場(chǎng)化運(yùn)作, 創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的環(huán)境, 實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。當(dāng)前, 全國(guó)和上海都處 在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期, 迫切需要加強(qiáng)金融對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的服務(wù)。我國(guó)中小企業(yè)數(shù)量眾多, 在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中作用舉足輕重?？傮w而言, 本中心為一、二級(jí)市場(chǎng)投資者提供多樣化 的金融產(chǎn)品和綜合服務(wù)。發(fā)布市場(chǎng)交易信息。探索建設(shè)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管的證券市場(chǎng)對(duì)接的股權(quán)托管交易市場(chǎng)是上海市委、市政 府貫徹落實(shí)國(guó)家部署的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措。在上海市委、市政府的統(tǒng)一部署下, 在國(guó)家有關(guān) 部門(mén)的大力支持下,經(jīng)過(guò)各有關(guān)方面的共同努力, 2012 年 2 月 15日,上海股權(quán)托管交易 中心啟動(dòng), 首批 19 家企業(yè)成功掛牌, 中共中央政治局委員、上海市委書(shū)記俞正聲出席啟動(dòng) 儀式并為本中心敲響開(kāi)市鑼, 市委副書(shū)記、市長(zhǎng)韓正就我中心建設(shè)發(fā)表重要講話, 市委常委、副市長(zhǎng)屠光紹為上海智富場(chǎng)外市場(chǎng)股權(quán)投資基金管理有限公司揭牌。代理股權(quán)買(mǎi)賣(mài)服務(wù)。目前,上海股權(quán)托管交易中心注冊(cè)資本 億元,股權(quán)結(jié)構(gòu)為:上海國(guó)際集團(tuán)持股 60%、張江高科持股 %、上海聯(lián)交所持股 %。支持中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展, 對(duì)于 提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。啟動(dòng)上海 股權(quán)托管交易市場(chǎng)是貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力部署的重要舉措, 對(duì)于促 進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系發(fā)展, 拓寬社會(huì)投融資渠道, 完善企業(yè)公司治理, 為多層次資本市場(chǎng) 培育上市或掛牌企業(yè)資源,增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力具有重要意義。未來(lái), 上海股權(quán)托管交易中心將繼續(xù)貫徹落實(shí)上海市委、市政府決策部署, 按照上海市 金融黨委、市金融辦工作要求,在國(guó)家金融管理部門(mén)的指導(dǎo)下,在社會(huì)各界的關(guān)心幫助下, 推進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展, 致力于實(shí)現(xiàn)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的證券市場(chǎng)對(duì)接, 促進(jìn)直接融資與間 接融資協(xié)同服務(wù),不斷提升市場(chǎng)面向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)、廣大投資者的服務(wù)功能,在為掛牌企業(yè)提供定向增資、重組購(gòu)并、股份轉(zhuǎn)讓、價(jià)值挖掘、營(yíng)銷(xiāo)宣傳等服務(wù)的同時(shí),努力為掛 牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市和新三板掛牌發(fā)揮培育、輔導(dǎo)和促進(jìn)作用,積極發(fā) 揮“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創(chuàng)新中心”的功能,實(shí)現(xiàn)“規(guī)?？?觀、服務(wù)一流、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際知名”的奮斗目標(biāo)。基本形成門(mén)類(lèi)齊全、結(jié)構(gòu)合理、流動(dòng)自由的金融人力資源體系。不斷豐富金融市場(chǎng)產(chǎn)品和工 具,大力發(fā)展企業(yè)(公司債券、資產(chǎn)支持債券,開(kāi)展項(xiàng)目收益?zhèn)圏c(diǎn),研究發(fā)展外幣債 券等其他債券品種。加大期貨市場(chǎng)發(fā)展力度, 做深做精現(xiàn)有期貨品種, 有序推出新的能源和金屬類(lèi)大宗產(chǎn)品期貨, 支持境內(nèi)期貨交易所在 海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)內(nèi)探索開(kāi)展期貨保稅交割業(yè)務(wù)。根據(jù)國(guó)家資本賬戶(hù)和金融市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的總體部署, 逐步 擴(kuò)大境外投資者參與上海金融市場(chǎng)的比例和規(guī)模, 逐步擴(kuò)大國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券規(guī) 模, 穩(wěn)步推進(jìn)境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券, 適時(shí)啟動(dòng)符合條件的境外企業(yè)發(fā)行人民幣股 票。積極推進(jìn)張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)10內(nèi)具備條件的未上市企業(yè)進(jìn)入全國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn) 行股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。積極發(fā)展票 據(jù)市場(chǎng), 探索符合市場(chǎng)需求的票據(jù)產(chǎn)品以及適合票據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的有效組織形式, 把上海建成 全國(guó)性的票據(jù)交易中心。有利于 發(fā)揮張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的帶動(dòng)作用, 加快培育和壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè), 提升自主創(chuàng)新 能力。二、明確推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的指導(dǎo)思想和總體要求(一指導(dǎo)思想以鄧小平理論和 “三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀, 按照國(guó)家有關(guān)金 融改革開(kāi)放和建設(shè)上海國(guó)際金融中心的部署以及推進(jìn)張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的精神, 適應(yīng)新時(shí)期加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的需要, 抓住機(jī)遇, 科學(xué)發(fā)展, 深入推進(jìn)股權(quán)托管交易市 場(chǎng)建設(shè), 為上海國(guó)際金融中心建設(shè)注入新的動(dòng)力, 為提升自主創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型 提供有效服務(wù)。堅(jiān)持拓展市場(chǎng)功能,在立足上海、重點(diǎn)服務(wù)張江國(guó)家自主 創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的基礎(chǔ)上, 逐步面向長(zhǎng)三角和其他地區(qū)提供服務(wù), 不斷增強(qiáng)服務(wù)功能, 提升 市場(chǎng)影響力。代理股權(quán)買(mǎi)賣(mài)服務(wù)。除 國(guó)家另有規(guī)定外, 未經(jīng)市政府認(rèn)可, 任何單位或個(gè)人不得以任何形式在本市設(shè)立為非上市股 份有限公司提供股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶(hù)的市場(chǎng)組織。按照政府監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定和市場(chǎng)公約, 組織和實(shí)時(shí)監(jiān)控市 場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。各區(qū)縣政府要結(jié)合實(shí)際情況, 制定支持股權(quán) 托管交易市場(chǎng)發(fā)展的政策措施,積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過(guò) 上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶(hù),并對(duì)企業(yè)股權(quán)托管 交易過(guò)程中所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用給予一定的支持。加快推進(jìn)上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè), 研究境外合格投資人參與在上海股權(quán)托管交 易中心掛牌企業(yè)的股權(quán)投資。第二條(政策實(shí)施主體各區(qū)縣應(yīng)根據(jù)政府《若干意見(jiàn)》的要求,結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的 實(shí)際情況, 制定并落實(shí)支持中小企業(yè)實(shí)施股份制改、鼓勵(lì)和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司開(kāi) 展股權(quán)托管的相關(guān)扶持政策。第五條(專(zhuān)項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付 根據(jù)各區(qū)縣對(duì)企業(yè)開(kāi)展股權(quán)托管交易有關(guān)財(cái)政扶持的情況, 市財(cái) 政每年通過(guò)中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目, 實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付。第七條(申報(bào)所需的材料各區(qū)縣財(cái)政局申報(bào)時(shí)需提交以下材料:(1申請(qǐng)報(bào)告。(5其他需要出具的材料。第二章 會(huì)員資格及管理第三條 申請(qǐng)成為上海股交中心會(huì)員，應(yīng)同時(shí)具備下列基本條件：（一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（三）認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；（四）最近二十四個(gè)月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門(mén)或其他部門(mén)的行政處罰；（五）上海股交中心要求的其他條件。第七條 申請(qǐng)成為會(huì)員，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）自律承諾書(shū)；（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；（五）上海股交中心要求的其他文件。第九條 申請(qǐng)材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請(qǐng)材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部?jī)?nèi)容。第十一條 會(huì)員申請(qǐng)名稱(chēng)變更登記，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發(fā)會(huì)員資格證書(shū)。第十四條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)實(shí)施擬推薦掛牌有限責(zé)任公司改制設(shè)立股份公司；（二）在開(kāi)展推薦非上市公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制申請(qǐng)文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（三）對(duì)擬推薦掛牌非上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員推薦非上市股份有限公司進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書(shū)所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（四）負(fù)責(zé)實(shí)施所推薦掛牌公司的定向增資；（五）指導(dǎo)和督促掛牌公司依照上海股交中心信息披露規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露各項(xiàng)信息；（六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時(shí)報(bào)告上海股交中心；（七）按照上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)向上海股交中心報(bào)告；（八）上海股交中心要求的其他職責(zé)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員或會(huì)員指定的具有履職能力的人員擔(dān)任。第二十一條 會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)及時(shí)更換：（一）會(huì)員代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)或不再具有履職能力；（二）連續(xù)三個(gè)月不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，造成嚴(yán)重后果；（四）上海股交中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。第二十四條 會(huì)員應(yīng)按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由上海股交中心制定。會(huì)員需要維持其會(huì)員資格的，應(yīng)在資格證書(shū)失效前三個(gè)月內(nèi)，向上海股交中心提出申請(qǐng)并報(bào)送最近會(huì)計(jì)的審計(jì)報(bào)告、相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和上海股交中心要求的其他文件，經(jīng)上海股交中心復(fù)核通過(guò)后換發(fā)資格證書(shū)。會(huì)員因存在上述第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形而被取消會(huì)員資格的，上海股交中心在其被取消會(huì)員資格之日起二十四個(gè)月內(nèi)不再受理其入會(huì)申請(qǐng)。第三十一條 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格或被上海股交中心取消會(huì)員資格，已繳納的會(huì)費(fèi)不予返還。根據(jù)確定的股權(quán)交易中心的掛牌要求，指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備申報(bào)材料，包括管理團(tuán)隊(duì)介紹材料、符合掛牌標(biāo)準(zhǔn)要求的又有企業(yè)自身特色的掛牌文案。企業(yè)在十五個(gè)至三十個(gè)工作日內(nèi)掛牌上市。五、服務(wù)流程各縣市區(qū)金融辦、經(jīng)信局、中小企業(yè)局、總商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)推薦。企業(yè)提供：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記復(fù)印件、企業(yè)組織代碼復(fù)印件、12個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)印件、報(bào)表復(fù)印件、企業(yè)章程、法定代表人身份證復(fù)印件、股東會(huì)決議、全體股東簽名的委托書(shū)、公司簡(jiǎn)介、管理團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介、公司商標(biāo)、專(zhuān)利證書(shū)、榮譽(yù)證書(shū)等照片。掛牌公司可自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。第六條 掛牌公司披露的信息應(yīng)在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于指定網(wǎng)站的披露時(shí)間。第九條 掛牌公司設(shè)有董事會(huì)秘書(shū)的，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披 1 露事務(wù)。一旦出現(xiàn)尚未披露重大信息泄漏、市場(chǎng)傳聞或者股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格異常波動(dòng)，掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)及時(shí)采取措施、報(bào)告推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員和上海股交中心并立即公告。公共媒體上出現(xiàn)與掛牌公司股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對(duì)掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或者傳聞，有關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或者傳聞所涉及的事項(xiàng)準(zhǔn)確告知掛牌公司，并積極主動(dòng)配合掛牌公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。第二章 掛牌前的信息披露第十五條 掛牌前，掛牌公司應(yīng)披露股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、公司章程、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等。披露的報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）最近兩年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；（三）最近一年的股本變動(dòng)情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報(bào)告期內(nèi)持股變動(dòng)情況、報(bào)告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤(rùn)分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹；（七）審計(jì)意見(jiàn)和經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表以及主要項(xiàng)目的附注。披露的半報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）報(bào)告期的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；（三）股本變動(dòng)情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報(bào)告期內(nèi)持股變動(dòng)情況、報(bào)告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤(rùn)分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹；