【正文】 應(yīng)在其他交易場(chǎng)所進(jìn)行托管交易的,本市非上市股份有限公司在交易場(chǎng)所內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶,以及國(guó)內(nèi)其他地區(qū)非上市股份有限公司在本市交易場(chǎng)所 內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶,均應(yīng)通過(guò)上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行。除 國(guó)家另有規(guī)定外, 未經(jīng)市政府認(rèn)可, 任何單位或個(gè)人不得以任何形式在本市設(shè)立為非上市股 份有限公司提供股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶的市場(chǎng)組織。四、加強(qiáng)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理股權(quán)托管交易市場(chǎng)實(shí)行政府監(jiān)管與市場(chǎng)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制, 在國(guó)家金融管理等有關(guān)部門 的指導(dǎo)下,嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù),確保市場(chǎng)規(guī)范、安全、有效運(yùn)行,維護(hù)市場(chǎng)公平、公正。市金融辦履行對(duì)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的統(tǒng)一、集中監(jiān)督管理職能,具體包括:制定 和修改股權(quán)托管交易市場(chǎng)管理辦法, 監(jiān)督和管理股權(quán)托管交易市場(chǎng)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng), 查處股 權(quán)托管交易市場(chǎng)的違規(guī)行為, 履行市政府賦予的其他職責(zé)。上海股權(quán)托管交易中心根據(jù)市金 融辦授權(quán), 履行對(duì)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的自律管理職能, 具體包括:制定和修改股權(quán)托管交易 市場(chǎng)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則。按照政府監(jiān)督管理部門規(guī)定和市場(chǎng)公約, 組織和實(shí)時(shí)監(jiān)控市 場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。監(jiān)督市場(chǎng)主體信息披露行為。履行市金融辦賦予的其他職責(zé)。五、落實(shí)促進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)發(fā)展的政策措施市金融辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市國(guó)資委、市工商局、市 張江高新區(qū)管委會(huì)等部門要根據(jù)股權(quán)托管交易市場(chǎng)發(fā)展的需要, 加強(qiáng)協(xié)調(diào), 形成合力, 及時(shí) 制訂和完善促進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)發(fā)展的財(cái)政扶持、工商登記、掛牌企業(yè)培育等政策措施, 為股權(quán)托管交易市場(chǎng)健康發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。各區(qū)縣政府要結(jié)合實(shí)際情況, 制定支持股權(quán) 托管交易市場(chǎng)發(fā)展的政策措施,積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過(guò) 上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶,并對(duì)企業(yè)股權(quán)托管 交易過(guò)程中所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用給予一定的支持。市財(cái)政根據(jù)區(qū)縣對(duì)企業(yè)股權(quán)托管交易的政策 支持情況, 通過(guò)中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目, 實(shí)施專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付, 以進(jìn)一步鼓勵(lì)區(qū)縣加 大政策支持力度。本意見(jiàn)自 2012 年 1月 30 日起實(shí)施,有效期 5 年。上海市人民政府二○一一年十二月二十八日(四上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā) 2012年上海國(guó)際金融中心建設(shè)重點(diǎn)工作安排的通知(節(jié)選滬府辦〔 2012〕 34號(hào)2012年上海國(guó)際金融中心建設(shè)重點(diǎn)工作安排一、推進(jìn)金融市場(chǎng)體系建設(shè)支持張江園區(qū)非上市股份公司為進(jìn)入全國(guó)性證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)做 好準(zhǔn)備。加快推進(jìn)上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè), 研究境外合格投資人參與在上海股權(quán)托管交 易中心掛牌企業(yè)的股權(quán)投資。研究促進(jìn)上海股權(quán)托管交易中心發(fā)展的財(cái)政、工商及外商投資 管理等配套政策。研究推進(jìn)商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)。(五 上海市財(cái)政局、上海市金融服務(wù)辦公室關(guān)于印發(fā) 《本市鼓勵(lì)中小企業(yè)開(kāi)展股權(quán)托管交 易有關(guān)財(cái)政專項(xiàng)扶持辦法》的通知滬財(cái)企〔 2012〕 45號(hào)本市鼓勵(lì)中小企業(yè)開(kāi)展股權(quán)托管交易有關(guān)財(cái)政專項(xiàng)扶持辦法第一條(政策依據(jù)為積極鼓勵(lì)本市中小企業(yè)實(shí)施股份制改制, 完善法人治理結(jié)構(gòu), 開(kāi)展 股權(quán)托管交易,根據(jù)《上海市人民政府關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見(jiàn)》(滬府發(fā) [2011]99 號(hào), 以下簡(jiǎn)稱 《若干意見(jiàn)》 的有關(guān)要求,特制定本辦法。第二條(政策實(shí)施主體各區(qū)縣應(yīng)根據(jù)政府《若干意見(jiàn)》的要求,結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的 實(shí)際情況, 制定并落實(shí)支持中小企業(yè)實(shí)施股份制改、鼓勵(lì)和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司開(kāi) 展股權(quán)托管的相關(guān)扶持政策。市金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)各區(qū)縣推進(jìn)企業(yè)改制并在上海 股權(quán)托管交易中心開(kāi)展股權(quán)托管交易。第三條(政策扶持對(duì)象 各區(qū)縣制定的扶持政策, 應(yīng)聚焦改制后在上海股權(quán)托管交易中心 成功掛牌的轄區(qū)內(nèi)中小型股份有限公司。第四條(扶持政策內(nèi)容 各區(qū)縣應(yīng)參照轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)上市政策支持體系, 根據(jù)中小企業(yè) 改制、股權(quán)托管掛牌等不同階段, 制定相應(yīng)的財(cái)政扶持政策, 重點(diǎn)應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)在公 司改制,以及在股權(quán)托管交易中心掛牌、交易中所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用給予一定補(bǔ)貼自助。第五條(專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付 根據(jù)各區(qū)縣對(duì)企業(yè)開(kāi)展股權(quán)托管交易有關(guān)財(cái)政扶持的情況, 市財(cái) 政每年通過(guò)中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目, 實(shí)施專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付。具體專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付的實(shí)施 辦法,按照市政府批準(zhǔn)的中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付方案執(zhí)行。第六條(專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付申報(bào)程序 各區(qū)縣應(yīng)將上述財(cái)政扶持資金納入當(dāng)年財(cái)政預(yù)算, 并在 次年的 2 月底前,將上年度財(cái)政扶持資金支出的情況報(bào)送市財(cái)政局。市財(cái)政局會(huì)同市金融 辦審核后,提出專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付事實(shí)意見(jiàn)報(bào)市政府批準(zhǔn)后下達(dá)各區(qū)縣財(cái)政。第七條(申報(bào)所需的材料各區(qū)縣財(cái)政局申報(bào)時(shí)需提交以下材料:(1申請(qǐng)報(bào)告。(2區(qū)縣財(cái)政扶持政策相關(guān)文件。(3各項(xiàng)扶持政策計(jì)算依據(jù)、相關(guān)數(shù)據(jù)、資金撥付憑證及匯總資 料(紙質(zhì)和電子版。(4符合條件中小企業(yè)稅務(wù)登記情況。(5其他需要出具的材料。第八條(附則本辦法由上海市財(cái)政局、上海市金融服務(wù)辦公室負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起 實(shí)施。2012 年 5月 30 日第二篇：上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“上海股交中心”）會(huì)員管理，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 會(huì)員參與上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受上海股交中心管理。第二章 會(huì)員資格及管理第三條 申請(qǐng)成為上海股交中心會(huì)員，應(yīng)同時(shí)具備下列基本條件：（一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（三）認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；（四）最近二十四個(gè)月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；（五）上海股交中心要求的其他條件。第四條 上海股交中心會(huì)員分為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員。第五條 申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為經(jīng)國(guó)家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)或經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的投資機(jī)構(gòu)，并同時(shí)具備下列條件：（一）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬(wàn)元；（二）最近一或一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（三）具有開(kāi)展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（四）具有財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；（五）上海股交中心要求的其他條件。第六條 申請(qǐng)成為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為依法成立的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所。第七條 申請(qǐng)成為會(huì)員，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）自律承諾書(shū)；（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；（五）上海股交中心要求的其他文件。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)人有效公章。第八條 申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)向上海股交中心提交本規(guī)則第七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報(bào)告）；（二）推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說(shuō)明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)人有效公章。第九條 申請(qǐng)材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請(qǐng)材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部?jī)?nèi)容。申請(qǐng)材料補(bǔ)充完畢后再次提交的，受理時(shí)間自上海股交中心收到補(bǔ)充材料的下一工作日起重新計(jì)算。第十條 申請(qǐng)成為會(huì)員，由上海股交中心自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)審查完畢。上海股交中心審查同意的，申請(qǐng)人與上海股交中心簽訂入會(huì)協(xié)議書(shū)后，由上海股交中心授予會(huì)員資格證書(shū)。第十一條 會(huì)員申請(qǐng)名稱變更登記，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發(fā)會(huì)員資格證書(shū)。（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）名稱變更的批準(zhǔn)文件；（三）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）會(huì)員資格證書(shū)；（五）上海股交中心要求提交的其他文件。第三章 會(huì)員權(quán)利與義務(wù) 第十二條 會(huì)員擁有如下基本權(quán)利：（一）對(duì)上海股交中心業(yè)務(wù)開(kāi)展的建議權(quán)；（二）在開(kāi)展非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌業(yè)務(wù)中得到上海股交中心的指導(dǎo)；（三）參與上海股交中心組織的市場(chǎng)宣介和開(kāi)發(fā)活動(dòng)；（四）取得上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；（五）享受上海股交中心提供的其他服務(wù)。第十三條 會(huì)員承擔(dān)如下基本義務(wù)：（一）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）依法依規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，促進(jìn)上海股交中心與會(huì)員共同發(fā)展；（三）按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)；（四）上海股交中心規(guī)定的其他義務(wù)。第十四條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)實(shí)施擬推薦掛牌有限責(zé)任公司改制設(shè)立股份公司；（二）在開(kāi)展推薦非上市公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制申請(qǐng)文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（三）對(duì)擬推薦掛牌非上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員推薦非上市股份有限公司進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書(shū)所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（四）負(fù)責(zé)實(shí)施所推薦掛牌公司的定向增資；（五）指導(dǎo)和督促掛牌公司依照上海股交中心信息披露規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露各項(xiàng)信息；（六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時(shí)報(bào)告上海股交中心；（七）按照上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)向上海股交中心報(bào)告；（八）上海股交中心要求的其他職責(zé)。第十五條 專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估及其他專業(yè)服務(wù)。第十六條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員存在下列情形之一的，不得從事該非上市公司推薦或掛牌公司定向增資等業(yè)務(wù)：（一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；（二）該公司持有推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；（三）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一；（四）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責(zé) 的關(guān)聯(lián)關(guān)系。第四章 日常管理第十七條 會(huì)員應(yīng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與上海股交中心的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員或會(huì)員指定的具有履職能力的人員擔(dān)任。第十八條 會(huì)員設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會(huì)員代表履行相應(yīng)職責(zé)。第十九條 上海股交中心根據(jù)需要對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。第二十條 會(huì)員代表、會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）組織管理會(huì)員事務(wù)；（二）組織與上海股交中心業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)；（三）每日瀏覽上海股交中心指定網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收上海股交中心發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實(shí)；（四）及時(shí)更新上海股交中心指定網(wǎng)站會(huì)