【正文】 政策, 重點(diǎn)應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)在公 司改制,以及在股權(quán)托管交易中心掛牌、交易中所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用給予一定補(bǔ)貼自助。第六條 申請(qǐng)成為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為依法成立的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所。第四章 日常管理第十七條 會(huì)員應(yīng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與上海股交中心的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。第二十八條 會(huì)員存在下列情形之一的，上海股交中心取消其會(huì)員資格：（一）入會(huì)申請(qǐng)材料存在虛假內(nèi)容；（二）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；（三）喪失本規(guī)則第三條、第五條、第六條規(guī)定的相關(guān)條件，但本規(guī)則第二十七條規(guī)定情形除外；（四）寬限期屆滿未能具備會(huì)員資格條件；（五）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為；（六）上海股交中心認(rèn)定的其他情形。指導(dǎo)招代理加盟經(jīng)銷商的企業(yè)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)放大注冊(cè)資本后股權(quán)對(duì)代理商經(jīng)銷商進(jìn)行激勵(lì)約束管理。若有虛假陳述，董事長(zhǎng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。掛牌公司報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。第二十六條 掛牌公司召開監(jiān)事會(huì)，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告。第三十五條 掛牌公司應(yīng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道，以及本公司股份轉(zhuǎn)讓情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況。上述機(jī)構(gòu)或人員發(fā)生變動(dòng)的，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)及時(shí)報(bào)告上海股交中心并說(shuō)明原因。定向增資方案包括但不限于下列內(nèi)容：（一）增資的股份種類及數(shù)量；（二）增資價(jià)格或價(jià)格區(qū)間及定價(jià)依據(jù)；（三）向本次定向增資前股權(quán)登記日在冊(cè)股東優(yōu)先配售增資股份的方案。第三條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌的非上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，并向上海股交中心報(bào)送推薦掛牌申請(qǐng)文件（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)文件”）。第四章 盡職調(diào)查第十五條 項(xiàng)目人員應(yīng)按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。同時(shí)，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布關(guān)于擬掛牌非上市公司掛牌公告。第二十五條擬掛牌非上市公司辦理股份托管登記的，需向上海股交中心提供公司股東身份證明文件、持股數(shù)量、股份轉(zhuǎn)讓賬戶等信息；經(jīng)上海股交中心核對(duì)無(wú)誤后，向擬掛牌非上市公司下發(fā)股份登記確認(rèn)書。上述機(jī)構(gòu)或人員發(fā)生變動(dòng)的，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)及時(shí)報(bào)告上海股交中心并說(shuō)明原因。第九章 附則第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第六章 股份托管登記第十九條 上海股交中心出具同意掛牌公司定向增資的通知后，掛牌公司可實(shí)施定向增資，完成驗(yàn)資后，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)向上海股交中心報(bào)送下列文件：（一）定向增資結(jié)果報(bào)告書；（二）驗(yàn)資報(bào)告；（三）掛牌公司與認(rèn)購(gòu)人簽署的認(rèn)購(gòu)協(xié)議；（四）新增股東名單及股東身份證明文件；（五）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員對(duì)掛牌公司定向增資出具的專項(xiàng)意見；（六）掛牌公司向上海股交中心申請(qǐng)股份登記的文件；（七）上海股交中心要求的其他文件。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或者參與并成功完成兩個(gè)以上（含兩個(gè)）定向增資或掛牌項(xiàng)目。第三十三條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員未盡職履行督導(dǎo)責(zé)任，上海股交中心可視情節(jié)輕重給予其相應(yīng)處罰。披露的季度報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表。第十四條 掛牌公司應(yīng)配備信息披露所必需的通訊設(shè)備，加強(qiáng)與投資者的溝通和交流，設(shè)立專門的投資者咨詢電話并對(duì)外公告，如有變更應(yīng)及時(shí)進(jìn)行公告。第五條 上海股交中心對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)及掛牌公司行為進(jìn)行監(jiān)管。向確定的股權(quán)交易中心申報(bào)、保薦掛牌上市。第五章 業(yè)務(wù)資格及管理第二十六條 會(huì)員資格證書有效期為兩年。第十三條 會(huì)員承擔(dān)如下基本義務(wù)：（一）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，促進(jìn)上海股交中心與會(huì)員共同發(fā)展；（三）按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)；（四）上海股交中心規(guī)定的其他義務(wù)。第二條 會(huì)員參與上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受上海股交中心管理。(五 上海市財(cái)政局、上海市金融服務(wù)辦公室關(guān)于印發(fā) 《本市鼓勵(lì)中小企業(yè)開展股權(quán)托管交 易有關(guān)財(cái)政專項(xiàng)扶持辦法》的通知滬財(cái)企〔 2012〕 45號(hào)本市鼓勵(lì)中小企業(yè)開展股權(quán)托管交易有關(guān)財(cái)政專項(xiàng)扶持辦法第一條(政策依據(jù)為積極鼓勵(lì)本市中小企業(yè)實(shí)施股份制改制, 完善法人治理結(jié)構(gòu), 開展 股權(quán)托管交易,根據(jù)《上海市人民政府關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見》(滬府發(fā) [2011]99 號(hào), 以下簡(jiǎn)稱 《若干意見》 的有關(guān)要求,特制定本辦法。除法律、法規(guī)、規(guī)章明 確應(yīng)在其他交易場(chǎng)所進(jìn)行托管交易的,本市非上市股份有限公司在交易場(chǎng)所內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,以及國(guó)內(nèi)其他地區(qū)非上市股份有限公司在本市交易場(chǎng)所 內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,均應(yīng)通過上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行。建設(shè)機(jī)制 完善、運(yùn)行安全、功能高效、與統(tǒng)一監(jiān)管的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)有效對(duì)接的股權(quán)托管交易市場(chǎng), 是建設(shè)上海國(guó)際金融中心的內(nèi)在要求, 是服務(wù)新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效途徑, 有利于 促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系發(fā)展, 進(jìn)一步拓展金融市場(chǎng), 加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)。根據(jù)投資者資產(chǎn)配置和 風(fēng)險(xiǎn)管理的需要, 按照高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步和嚴(yán)監(jiān)管的原則, 研究探索并在條件成熟后推出以股 指、匯率、利率、股票、債券、銀行貸款等為基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。當(dāng)前, 全國(guó)和上海都處 在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期, 迫切需要加強(qiáng)金融對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的服務(wù)。探索建設(shè)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管的證券市場(chǎng)對(duì)接的股權(quán)托管交易市場(chǎng)是上海市委、市政 府貫徹落實(shí)國(guó)家部署的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措。支持中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展, 對(duì)于 提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。不斷豐富金融市場(chǎng)產(chǎn)品和工 具,大力發(fā)展企業(yè)(公司債券、資產(chǎn)支持債券,開展項(xiàng)目收益?zhèn)圏c(diǎn),研究發(fā)展外幣債 券等其他債券品種。積極發(fā)展票 據(jù)市場(chǎng), 探索符合市場(chǎng)需求的票據(jù)產(chǎn)品以及適合票據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的有效組織形式, 把上海建成 全國(guó)性的票據(jù)交易中心。代理股權(quán)買賣服務(wù)。加快推進(jìn)上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè), 研究境外合格投資人參與在上海股權(quán)托管交 易中心掛牌企業(yè)的股權(quán)投資。(5其他需要出具的材料。第十一條 會(huì)員申請(qǐng)名稱變更登記，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發(fā)會(huì)員資格證書。第二十四條 會(huì)員應(yīng)按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由上海股交中心制定。根據(jù)確定的股權(quán)交易中心的掛牌要求，指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備申報(bào)材料，包括管理團(tuán)隊(duì)介紹材料、符合掛牌標(biāo)準(zhǔn)要求的又有企業(yè)自身特色的掛牌文案。掛牌公司可自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。公共媒體上出現(xiàn)與掛牌公司股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對(duì)掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或者傳聞，有關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或者傳聞所涉及的事項(xiàng)準(zhǔn)確告知掛牌公司，并積極主動(dòng)配合掛牌公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。第二十一條 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過半報(bào)告之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)送下列文件并披露：（一）半報(bào)告全文；（二）審計(jì)報(bào)告（如有）；（三）董事會(huì)決議及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。第三十一條 掛牌公司違反本規(guī)則規(guī)定的，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)向其指出并及時(shí)報(bào)告上海股交中心。第五條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在定向增資業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第十七條 上海股交中心對(duì)包括但不限于下列事項(xiàng)進(jìn)行審核：（一）申請(qǐng)文件是否齊備；（二）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員是否已對(duì)擬定向增資的掛牌公司進(jìn)行了勤勉盡責(zé)盡職調(diào)查；（三）擬定向增資的掛牌公司披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）擬定向增資的掛牌公司是否符合基本定向增資條件；（五）上海股交中心認(rèn)定的其他事項(xiàng)。第二十八條 掛牌公司應(yīng)在報(bào)告中披露定向增資募集資金的使用情況。第十條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。第六章 股份托管登記第二十二條 非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員向上海股交中心申請(qǐng)擬掛牌非上市公司的股份簡(jiǎn)稱及代碼。第九章 附則第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第五章 申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核第十八條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報(bào)送如下申請(qǐng)文件：（一）非上市公司股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書；（二）非上市公司董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)進(jìn)入上海股交中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的決議；（三）非上市公司與推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員簽訂的推薦掛牌相關(guān)協(xié)議；（四）非上市公司的審計(jì)意見及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，成立滿兩個(gè)完整會(huì)計(jì)的非上市公司審計(jì)期間至少需包括最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)，成立未滿兩個(gè)完整會(huì)計(jì)的非上市公司，審計(jì)期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請(qǐng)文件報(bào)送日不超過六個(gè)月；（五）非上市公司法律意見書；（六）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員關(guān)于非上市公司的盡職調(diào)查報(bào)告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；（七）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員關(guān)于申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函；（八）上海股交中心要求的其他文件。第二章 掛牌業(yè)務(wù)人員設(shè)置第六條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)針對(duì)每家擬推薦的非上市公司成立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作申請(qǐng)文件等。董事會(huì)決議公告中應(yīng)注明：定向增資方案需經(jīng)股東大會(huì)通過并獲得上海股交中心同意后生效。第十二條為防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高審核工作質(zhì)量，上海股交中心可指派人員對(duì)推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員盡職調(diào)查、申請(qǐng)文件制作等定向增資工作進(jìn)行指導(dǎo)。第六章 附則第三十七條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。披露的股東大會(huì)決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程的說(shuō)明；（二）出席會(huì)議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占掛牌公司有表決權(quán)總股份的比例；（三）每項(xiàng)提案的表決方式；（四）每項(xiàng)提案的表決結(jié)果（對(duì)股東提案作出決議的，應(yīng)列明提案股東的名稱或者姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)說(shuō)明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況）；（五）法律意見書的結(jié)論性意見，若股東大會(huì)出現(xiàn)否決提案的，應(yīng)披露法律意見書全文。第十八條 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過報(bào)告之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)送下列文件并披露：（一）報(bào)告全文；（二）審計(jì)報(bào)告；（三）董事會(huì)決議及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。掛牌公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員應(yīng)列席公司的董事會(huì)和股東大會(huì)。企業(yè)到上海融貸通總部詳細(xì)咨詢了解。第三十條 會(huì)員對(duì)處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向上海股交中心申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。第十九條 上海股交中心根據(jù)需要對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。第八條 申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)向上海股交中心提交本規(guī)則第七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報(bào)告）；（二）推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說(shuō)明。第六條(專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付申報(bào)程序 各區(qū)縣應(yīng)將上述財(cái)政扶持資金納入當(dāng)年財(cái)政預(yù)算, 并在 次年的 2 月底前,將上年度財(cái)