齊魯股權(quán)托管交易中心(參考版)
2025-05-13 02:58本頁(yè)面
【正文】 ? 。 （二）律師事務(wù)所 一. 對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查并出具 《 盡職調(diào)查報(bào)告 》 ； 二. 對(duì)公司的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)狀況、組織機(jī)構(gòu)、獨(dú)立性、稅務(wù)狀況等全面法律事項(xiàng)的合法性進(jìn)行核查和驗(yàn)證； 三. 對(duì)公司的整體變更方案和股份公司的設(shè)立以及股權(quán)掛牌的各種文件的合法性進(jìn)行核查和驗(yàn)證； 四. 協(xié)助公司規(guī)范、完善其治理結(jié)構(gòu)并制定公司章程； 五. 對(duì)有關(guān)掛牌申請(qǐng)文件提供鑒證意見(jiàn)，并出具與公司掛牌及公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告； 六. 提供與掛牌有關(guān)的法律咨詢服務(wù)； 七. 汽濾股交中心要求的其他職責(zé)。 （一）保薦機(jī)構(gòu) ? 掛牌前 一. 充分了解公司的基本狀況及存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)做好公司掛牌前期的盡職調(diào)查； （二）對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具 《 盡職調(diào)查報(bào)告 》 ； （三）協(xié)助有限公司擬定整體變更方案和股權(quán)定向私募方案，協(xié)助擬掛牌公司完成整體變更； （四）幫助公司建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，并對(duì)公司實(shí)際控制人、控制股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等進(jìn)行輔導(dǎo)和專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)； （五）按要求制作掛牌申請(qǐng)文件，代表公司報(bào)送文件并負(fù)責(zé)與齊魯股交中心進(jìn)行溝通； （六）相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按時(shí)參加專(zhuān)家審核委員會(huì)的聆訊； （七）齊魯股交中心要求的其他職責(zé)。 一、各角色的職責(zé) 《 齊魯股權(quán)托管交易中心股權(quán)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 》 第三條 第五條 ? 申請(qǐng)人應(yīng)披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 ? 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，認(rèn)真履行核查和輔導(dǎo)義務(wù)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，并對(duì)其出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。 （六）申請(qǐng)人股權(quán)掛牌核準(zhǔn)后至正式掛牌前，發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)暫緩或者暫停掛牌，并及時(shí)報(bào)告齊魯股交中心，同時(shí)履行信息披露義務(wù)。備案后，齊魯股交中心向申請(qǐng)人發(fā)出 《 關(guān)于核準(zhǔn) 公司股權(quán)掛牌的函 》 ，并通知申請(qǐng)人所在地政府主管部門(mén)。特定行業(yè)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在掛牌申報(bào)材料中提供相關(guān)管理齊魯股交中心在收到掛牌申報(bào)材料后進(jìn)行預(yù)審，并由齊魯股交中心專(zhuān)家審核委員會(huì)進(jìn)行審核、聆訊。 （二）申請(qǐng)人如有募資意向和需求，可采取非公開(kāi)發(fā)行的方式向特定對(duì)象進(jìn)行定向私募。 ?第二十四條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)建立私募資金管理和使用制度。 ?第二十三條 申請(qǐng)人私募資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，募投項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。 （四）持續(xù)發(fā)展 ?第二十一條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng) 具有持續(xù)盈利能力 ，且不存在下列情形： （一）申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)申請(qǐng)人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； （二）申請(qǐng)人的行業(yè)地位或申請(qǐng)人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1