銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查自糾階段工作報告5篇(參考版)
2024-10-21 03:28本頁面
【正文】 。今后，本人將堅持政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)，讓自己時刻保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識農(nóng)村信用社和國家政策對農(nóng)村服務(wù)的大局，清醒的的認(rèn)識到我們要以服務(wù)立社，存款立社服務(wù)思想，進(jìn)一步提高安全防范意識，合規(guī)文化意識，案防意識，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實處，把工作真正的做到我要合規(guī)的觀念中去。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強，使之落實情況達(dá)到了合規(guī)化。并向上級部門報整改意見落實報告。三、檢查落實情況。學(xué)習(xí)落實“三防一?！惫ぷ?，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。重要空白憑證進(jìn)行了嚴(yán)格的領(lǐng)用手續(xù)，定期和會計進(jìn)行對賬、做到賬實相符。減少差錯的發(fā)生，對辦理的抵質(zhì)押貸款有價賬單證進(jìn)行驗證，是否存在虛實，并進(jìn)行登記入庫保管。對于點鈔機器設(shè)備，不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù)，確保設(shè)備正常使用。嚴(yán)格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。同時傳授客戶如何判別真假幣。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行出納制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時、真實、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，合理安排庫存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。二、對內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。結(jié)合自身的悟性努力學(xué)習(xí)，在思想上和業(yè)務(wù)上達(dá)到聯(lián)社培訓(xùn)學(xué)習(xí)的要求。監(jiān)督金融會計憑證的真實性，賬戶、賬表數(shù)據(jù)的有效準(zhǔn)確性，檢測軟件的正確性第五篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查報告內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查執(zhí)行報告 根據(jù)《省聯(lián)社辦公室關(guān)于印發(fā)貴州省農(nóng)村信用社深化制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》按照《甕安縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》文件精神要求，全面落實“防范操作風(fēng)險13條” 意見，結(jié)合本人自身崗位和內(nèi)控崗位制約，對內(nèi)控和案防制度執(zhí)行自查報告如下。當(dāng)前，金融業(yè)電子化發(fā)展速度明顯加快，同時個別犯罪分子利用農(nóng)村合作金融機構(gòu)管理制度上的不完善，進(jìn)行金融科技犯罪。當(dāng)前金融系統(tǒng)發(fā)生的許多案件除故意犯罪因素外，大多數(shù)都是因個別員工法律和規(guī)章制度意識不強，違規(guī)操作而造成的，不但給國家造成了損失，而且也毀了自己的人生和前程。尤其在當(dāng)前全省乃至全國農(nóng)村合作金融機構(gòu)案件防范面臨嚴(yán)峻形勢的情況下，由于我們平時疏于學(xué)習(xí)，對規(guī)章制度學(xué)習(xí)不深，理解不夠全面，只抱著兢兢業(yè)業(yè)干好工作，遵守紀(jì)律，規(guī)章制度和法律法規(guī)等與己關(guān)系不大的可學(xué)可不學(xué)，在這種思想支配下，久而久之，就會萌生一些自由散漫的思想，造成違規(guī)違紀(jì)的現(xiàn)象發(fā)生，甚至走上犯罪的道路。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。加強執(zhí)行情況的督查，堅持定期與不定期、常規(guī)與專項督查相結(jié)合，完善有利于發(fā)展的績效考核和競爭激勵機制，建立起有效的反饋機制、自我約束機制和更新機制多角度、多層面地督查責(zé)任落實情況和執(zhí)行效果，嚴(yán)格兌現(xiàn)獎懲，抓住不落實的事，追究不負(fù)責(zé)的人，較好地解決了“上有政策，下有對策”和政令不暢、執(zhí)行不力的問題，有力地推動了各項工作的落實。領(lǐng)導(dǎo)干部作為執(zhí)行的主體，必須通過健全的制度、科學(xué)的機制、完善的體制規(guī)范其執(zhí)行規(guī)章制度的行為，確保上級主管部門的決策部署能夠到位、有實效。三、增強實效性是提高執(zhí)行規(guī)章制度的根本。執(zhí)行規(guī)章制度不僅是強化內(nèi)控管理、實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)，而且是領(lǐng)導(dǎo)干部政治素質(zhì)和領(lǐng)導(dǎo)水平的重要體現(xiàn)。內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動中，我結(jié)合自己負(fù)責(zé)的工作，注重實效抓整改，逐條對照規(guī)章制度具體要求，在切實抓好部門工作整改的同時，認(rèn)真開展自我查找、自我剖析，主動接受部門和員工的監(jiān)督，通過自身把內(nèi)化了的規(guī)章制度基本要求轉(zhuǎn)化為貫徹落實上級主管部門決策部署的具體實踐，進(jìn)一步增強了執(zhí)行規(guī)章制度的堅定性。我結(jié)合全社開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行活動的開展，把學(xué)習(xí)法律法規(guī)的最新理論成果作為提高執(zhí)行力的基準(zhǔn)，進(jìn)一步增強了執(zhí)行規(guī)章制度的意識。自覺性表現(xiàn)為領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹落實上級決策部署的思想認(rèn)識是否到位。通過前一階段的開展活動情況，結(jié)合自身實際，我認(rèn)為，作為聯(lián)社安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人，我不但應(yīng)該熟知與自己密切相關(guān)的內(nèi)部各項規(guī)章制度，而且要提高指導(dǎo)基層網(wǎng)點及員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性。肅南縣聯(lián)社按照省、市銀監(jiān)部門和上級主管部門的統(tǒng)一安排部署，結(jié)合肅南縣信用社實際情況，從6月份開始，在全縣信用社系統(tǒng)范圍內(nèi)開展了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動。（三）各社按照方案要求認(rèn)真抓好落實，扎實推進(jìn)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動，認(rèn)真開展內(nèi)控和案防檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時報告，嚴(yán)禁弄虛作假，否則聯(lián)社將對工作不盡職、玩忽職守、敷衍應(yīng)付的人員給予嚴(yán)肅處理。（二）各社要在案件防控治理過程中及時總結(jié)，進(jìn)一步加強防范措施，寫出防范、治理工作專題報告。整改結(jié)果和工作總結(jié)9月15日前形成文字材料上報聯(lián)社。整改總結(jié)階段。檢查階段。貸款風(fēng)險排查報告、大額不良貸款排查報告（紙質(zhì)和電子版）必須經(jīng)主任簽字確認(rèn)后在8月10日前上報監(jiān)察保衛(wèi)部，同時報送印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度執(zhí)行情況自查報告。自查階段。五、時間安排組織學(xué)習(xí)階段。（1）認(rèn)真開展員工家訪和日常行為排查工作，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時交流談心，并指派專人關(guān)注異常行為人。聯(lián)社組織人員集中銷毀。各信用社(營業(yè)部)要在8月10日前組織自查，形成自查報告，上報聯(lián)社。按照賬戶“滾動式”檢查要求執(zhí)行；采取“背對背”換人和雙線核對的方式，既要核對余額，還
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