【正文】 因此，通過開展規(guī)章制度執(zhí)行年活動的開展，聯(lián)系我社實際，我認為當前關(guān)鍵要加強對基層一線操作人員的選用和教育，切實把那些政治思想上靠得住的員工放到計算機操作崗位上；要強化制約，嚴格計算機密碼管理，在級別管理技術(shù)上，對不同的行業(yè)功能和不同的使用權(quán)限要嚴格控制，修改文件和數(shù)據(jù)要自動進行登錄備查；要禁止崗位職責混淆，業(yè)務運作不能交叉，柜員離崗必須實行簽到制度，從源頭上杜絕作案機會；要加強事后監(jiān)督。五 強化制約、進一步提高自我防范能力。通過這次執(zhí)行規(guī)章制度年活動的開展，使我深刻地認識到，不學習法律法規(guī)有關(guān)條文，不熟悉規(guī)章制度對各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，并成為一名合格的員工。近年來，我國銀行業(yè)在運行過程中，由于體制交替、機制的不健全，客觀上給金融職務犯罪帶來滋生和蔓延的土壤，導致金融業(yè)貪污、挪用、受賄、詐騙等職務犯罪和大案要案時有發(fā)生，嚴重危及金融和經(jīng)濟的安全。四、提高思想認識，增強執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性?；谶@樣的理念，我們以開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動為契機，重新認識和界定部門的職能作用，及時從市場已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生作用的領(lǐng)域收縮和調(diào)整業(yè)務，把部門的職能切實轉(zhuǎn)到主要為市場主體和客戶提供優(yōu)質(zhì)服務和創(chuàng)造優(yōu)良發(fā)展環(huán)境上來，努力提高辦事效率。當前，我們正處在社會發(fā)展的轉(zhuǎn)型期、歷史問題的消化期、經(jīng)濟建設的加速期，特別是農(nóng)村信用社改革發(fā)展的關(guān)鍵期，因此，從決策和執(zhí)行規(guī)章制度上都面臨著許多新情況新問題。提高執(zhí)行規(guī)章制度執(zhí)行力的關(guān)鍵，在于找準上級行社決策精神與本社實際的結(jié)合點，把實施決策的原則性和解決問題的靈活性統(tǒng)一起來，提出切實可行的實施思路和具體措施，創(chuàng)造性地開展工作。二、增強創(chuàng)造性是提高執(zhí)行規(guī)章制度的關(guān)鍵。規(guī)范學習制度，及時傳達貫徹銀監(jiān)部門和上級主管部門的重大決策。只有思想認識到位，才能準確地理解把握上級主管部門的決策意圖，才能增強執(zhí)行的自覺性，而增強自覺性的主要途徑在于建立平時執(zhí)行規(guī)章制度的養(yǎng)成機制。具體地講，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一、增強自覺性是提高執(zhí)行規(guī)章制度的基礎。開展這次活動的目的，就是要幫助員工樹立正確的價值觀，找準工作立足點，增強合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營意識；切實提高員工業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性，增強識別風險和控制會計風險的能力，切實規(guī)范操作行為，有效遏制違規(guī)違紀問題和案件的發(fā)生，樹立農(nóng)村信用社改革發(fā)展的信心，增強維護農(nóng)村信用社利益的責任心和使命感，建立良好的合規(guī)文化。第五篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動學習心得內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動學習心得為進一步提高農(nóng)村合作金融機構(gòu)員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，強化管理及操作人員合規(guī)意識，建立良好的道德誠信標準，增強內(nèi)部控制及風險防范能力，創(chuàng)建農(nóng)村信用社良好的合規(guī)文化。四是廣大員工制度執(zhí)行力明顯提升。二是廣大員工遵章守紀、合規(guī)經(jīng)營的意識進一步樹牢。通過教育，員工的主人翁意識、創(chuàng)先爭優(yōu)意識和合規(guī)經(jīng)營意識明顯增強，作風明顯好轉(zhuǎn)，進一步規(guī)范了員工的行為，又提升了員工的制度執(zhí)行力。表現(xiàn)在對政治學習不熱心，工作中缺乏創(chuàng)先爭優(yōu)的意識和進取精神；在管理層面上我們自查發(fā)現(xiàn)工作中確實存在無章可循、有章難循、執(zhí)章不力的問題，表現(xiàn)在有的工作和有的時段員工的行為無制度約束，員工8小時之外的管理等。我行按照分行要求，把開展“制度執(zhí)行年”活動與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則》結(jié)合起來，全面自查和整改。堅持邊查邊改。三、確定自查重點，堅持邊查邊改，確保開展“制度執(zhí)行年”活動取得實效確定自查重點。為了鞏固學習效果，我行組織員工進行心得交流，并將心得體會文章張貼在心得欄中。這樣既確保了學習內(nèi)容和效果的落實，又能把學好的制度用于指導實踐，促進了我行各項工作的順利開展，較好地解決了工與學的矛盾。共組織集中學習3次，每次集中學習前，小組領(lǐng)導先自學好、理解好制度內(nèi)容，在組織集中學習時能結(jié)合實際進行講解。處理好工與學的矛盾。我行將全部學習的內(nèi)容納入學習計劃中，并明確了學習要求，如學習實行考勤、缺課的必須在規(guī)定時間內(nèi)補課、檢查學習筆記、進行心得交流等。為了確保學習效果。同時將我行近年來印發(fā)的有關(guān)內(nèi)控和案防制度文件進行了梳理匯整，一并發(fā)給員工進行學習和討論。通過宣傳和發(fā)動，全行員工提高了對開展“制度執(zhí)行年”活動的認識，增強了搞好“制度執(zhí)行年”活動的信心，營造了人人積極參與“制度執(zhí)行年”活動的良好氛圍。二是舉辦了“制度執(zhí)行年”活動宣傳欄，使活動的指導思想、工作目標、時間安排和每階段的活動內(nèi)容及要求人人熟悉，個個明白。了解了這些模糊認識，對我們做好思想發(fā)動工作更具有針對性。為了認真搞好思想發(fā)動，清除思想障礙，達到統(tǒng)一認識，增強信心的目的，我行主要做了以下工作：一是深入調(diào)查摸底，了解員工的思想狀況。領(lǐng)導小組成立后，3次召開專門會議，傳達分行有關(guān)開展好“制度執(zhí)行年”活動的精神、研究制定我行實施方案、專題研究活動有關(guān)問題，并針對具體情況及時采取有效措施，確保了活動按分行的要求進行。為了確?！爸贫葓?zhí)行年”活動各項工作落到實處，我行成立了由會計經(jīng)理任組長，主管柜員任副組長的領(lǐng)導小組。通過周密部署，精心組織，把思想發(fā)動、制度學習、邊查邊改貫穿于“制度執(zhí)行年”活動始終，圓滿地完成了準備階段和學習階段的活動內(nèi)容，正在緊鑼密鼓地開展自查自糾階段的活動，收到了預期的效果。要高度重視宣傳引導工作，充分發(fā)揮內(nèi)部刊物、信息簡報、系統(tǒng)網(wǎng)絡等傳媒介作用，努力營造開展活動的良好氛圍。（四）、加強監(jiān)督檢查、搞好輿論引導。（三）、注重業(yè)務需求，強化分類實施。（二、做好統(tǒng)籌安排,促進業(yè)務開展。深化“制度執(zhí)行年” 活動是貫徹落實省行黨委、市銀監(jiān)局、關(guān)于加強全行案件防 控工作要求,實現(xiàn)安全穩(wěn)健經(jīng)營的重要舉措,全行要高度重 視,精心組織,統(tǒng)籌安排,“一把手”要親自抓,分管領(lǐng)導具體 抓,一級抓一級,層層抓落實。部門應就深化“執(zhí)行年”活動全面開展情況、取得的成效、存在問題和下一步工作安排寫出總結(jié)報告，于 12 月 11 日前 上報領(lǐng)導小組，再由領(lǐng)導小組匯總后上報黃山銀監(jiān)分局。(七總結(jié)提高階段。2011年11月1日至11月30日為處理階段,對在案件專項治理活動中,因違規(guī)違紀整改不到位的直接責任人和相關(guān)責任人員,我行將對照《安徽黃山金橋村鎮(zhèn)銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》的規(guī)定處理。2011年10月1日至10月31日為整改階段,各部門根據(jù)自查和深化“制度執(zhí)行年”領(lǐng)導小組檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行落實整改。自查自糾結(jié)束后,各部門應寫出自查分析報告,以適當方式向員工公布,接受評議和監(jiān)督,并與9月29日前上報給領(lǐng)導小組,然后由領(lǐng)導小組將自查自糾情況匯總上報黃山銀監(jiān)分局。(四檢查階段。并建立發(fā)現(xiàn)問題的整改臺帳,督促整改或定期通報,加大違規(guī)行為檢查處罰力度,建立整改問題 的信息反饋制度和落實整改的后續(xù)考核制度,真正將各類操作風險隱患消滅在萌芽狀態(tài)。專項檢查小組以上述方法進行突查,并將檢查結(jié)果和材料于2011年9月6日上報深化“執(zhí)行年”活動領(lǐng)導小組。大額不良貸款專項檢查小組以上述原則進行大額不良貸款風險排查,并將排查結(jié)果和材料于2011年8月26日上報深化“執(zhí)行年”活動領(lǐng)導小組。將深化“執(zhí)行年”活動的自查重點放在大額不良貸款排查、內(nèi)控制度執(zhí)行力、防范操作風險“十三條“上面。既要查有章不循的問題,又要查無