【正文】 整充實(shí)已經(jīng)成立的案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，信用社主任為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)承辦聯(lián)社以及監(jiān)管部門對(duì)案件防控治理工作的各項(xiàng)部署、要求，落實(shí)崗位案件防控責(zé)任制，并形成主要負(fù)責(zé)人親自抓、分管負(fù)責(zé)人具體抓的工作機(jī)制。聯(lián)社理事長李士華任組長，聯(lián)社主任張西謀、監(jiān)事長徐保寧、副主任桑賢生、副主任卓萬龍任副組長，各職能部門負(fù)責(zé)人為成員。堅(jiān)持全員動(dòng)員、落實(shí)責(zé)任、分類指導(dǎo)、講求時(shí)效的原則，結(jié)合自身實(shí)際開展活動(dòng)，對(duì)自查存在問題跟蹤檢查、督促整改，切實(shí)將深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，推動(dòng)制度執(zhí)行力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)案件防范水平的整體提高。以加強(qiáng)教育和培訓(xùn)為基礎(chǔ)，強(qiáng)化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力為重點(diǎn)，認(rèn)真排查問題，充分發(fā)現(xiàn)問題，積極整改問題，深入地推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而全面提高依法合規(guī)經(jīng)營管理的能力，為我縣農(nóng)村信用社改革和發(fā)展提供保障。二〇一一年八月十五日第二篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案靈璧縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化 “內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案各信用社、營業(yè)部、龍山分社：為進(jìn)一步增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，培育良好的內(nèi)控合規(guī)文化,提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，深入推進(jìn)案件防控工作，全面提高農(nóng)村信用社經(jīng)營管理水平，按照《轉(zhuǎn)發(fā)中國銀監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局辦公室關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》（宿州銀監(jiān)辦?2011?9號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)的通知》（皖農(nóng)信聯(lián)發(fā)[2011]77號(hào)）文件精神，結(jié)合實(shí)際，制定本方案。相關(guān)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)活動(dòng)的巡視、督促和檢查，認(rèn)真了解和掌握“執(zhí)行年”活動(dòng)的進(jìn)展情況，提出工作意見，防止出現(xiàn)上熱下冷、走過場、出偏差等現(xiàn)象。各部門各網(wǎng)點(diǎn)要充分利用“執(zhí)行年”活動(dòng)的契機(jī)，結(jié)合自查自糾活動(dòng)查出的突出問題，深入開展規(guī)章制度的后評(píng)價(jià)和完善工作，使制度建設(shè)有一個(gè)新的飛躍。要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，履行好案防第一責(zé)任人的職責(zé)，要形成聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)親自抓，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的格局，堅(jiān)持把深化學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí)貫徹始終，把解放思想、更新理念貫徹始終，把解決問題、完善制度貫徹始終，確保“執(zhí)行年”活動(dòng)落到實(shí)處。六、有關(guān)要求（一）統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，完善各項(xiàng)制度。各部門各網(wǎng)點(diǎn)要在自查自糾的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓好有關(guān)制度執(zhí)行情況的梳理、匯總、分析、評(píng)價(jià)、完善工作，仔細(xì)查擺存在的突出問題，系統(tǒng)分析存在問題的原因，大力開展制度后評(píng)價(jià)工作，按照輕重緩急難易程度，進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)控和案防制度的針對(duì)性和實(shí)效性。同時(shí)要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。各部門各網(wǎng)點(diǎn)要結(jié)合自身實(shí)際，組織開展自查自糾工作，對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。要采取集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合的方式，組織員工結(jié)合自 3 身業(yè)務(wù)和職責(zé)認(rèn)真學(xué)習(xí)活動(dòng)方案要求及有關(guān)內(nèi)控與案防制度，努力學(xué)懂弄通，加深對(duì)規(guī)章制度的理解和把握。三是要立足實(shí)際，組織制定本單位具體實(shí)施方案。聯(lián)社成立了由黨委支書記、理事長張鋒同志任組長，黨委成員、紀(jì)委書記何彥明同志任副組長，各部門各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員的“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)、工作部署和落實(shí)整改等。各信用社、分社要做好三方面的準(zhǔn)備工作：一是要組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)市銀監(jiān)局關(guān)于“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)指導(dǎo)方案的通知（隴銀監(jiān)發(fā)【2011】117號(hào)）文件精神，準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。一是《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)〈銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度〉的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2009】17號(hào)；二是《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件信息統(tǒng)計(jì)制度按時(shí)上報(bào)案件情況文字說明的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)【2009】330號(hào)）。一是《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2005】17號(hào)）；二是《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》（隴銀監(jiān)發(fā)【2011】117號(hào)），以及銀監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)案件防控工作地指導(dǎo)意見、風(fēng)險(xiǎn)提等。一是資產(chǎn)類業(yè)務(wù)管理制度，如貸款新規(guī)管理制度、農(nóng)戶小額信用貸款管理制度等；二是負(fù)債類業(yè)務(wù)管理制度，如大額存、取款管理制度、反洗錢管理制度等；三是結(jié)算類業(yè)務(wù)管理制度，如開戶管理制度等；四是內(nèi)控管理類制度，如輪崗輪調(diào)制度，干部交流制度、強(qiáng)制休假制度、員工行為排查制度、離任審計(jì)制度等；五是案件防控管理制度，如案件責(zé)任追究制度等；六是電子銀行管理制度、信用卡和ATM管理制度等。四、相關(guān)制度開展“執(zhí)行年”活動(dòng)應(yīng)以下列制度為標(biāo)準(zhǔn)，圍繞這些制度組織學(xué)習(xí)，對(duì)照這些制度開展自查自糾工作。堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)問題與立即整改相結(jié)合原則。堅(jiān)持全面部署與突出重點(diǎn)相結(jié)合原則。堅(jiān)持各網(wǎng)點(diǎn)自查和聯(lián)社督導(dǎo)相結(jié)合原則。三、基本原則堅(jiān)持學(xué)習(xí)和檢查相結(jié)合原則。第一篇：關(guān)于深入開展“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的實(shí)施方案徽縣農(nóng)村信用社開展“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的實(shí)施方案各信用社、信用分社：為進(jìn)一步提高我縣農(nóng)村信用社內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，扎實(shí)推進(jìn)案防工作有效開展，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營安全穩(wěn)健運(yùn)行，按照隴南市銀監(jiān)分局的安排部署，確保案件防控提高到新水平，根據(jù)隴銀監(jiān)發(fā)[2011]117號(hào)文件及《深入“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》等結(jié)合我縣信用社實(shí)際，制定如下實(shí)施方案：一、指導(dǎo)思想開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以抓案防促發(fā)展為目的，以我縣聯(lián)社現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，以基層網(wǎng)點(diǎn)為重點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，認(rèn)真落實(shí)整改，嚴(yán)格實(shí)施問責(zé)，強(qiáng)化督促指導(dǎo)，努力提高全縣員工的合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。二、工作目標(biāo)力爭通過“執(zhí)行年”活動(dòng)的有效開展，增強(qiáng)我縣員工的內(nèi)控與案防制度執(zhí)行意識(shí)和執(zhí)行力，有效解決有章不循、違規(guī)操作等突出問題，進(jìn)一步健全和規(guī)范我社內(nèi)控和案防制度，提高案防第一責(zé)任人意識(shí)，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好執(zhí)行力文化。各信用社、信用分社要把制度的梳理、學(xué)習(xí)、教育、培訓(xùn)與自查、抽查等活動(dòng)有機(jī)結(jié)合起 來，邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照檢查，切實(shí)提高“執(zhí)行年”活動(dòng)的針對(duì)性和有效性。各信用社、分社負(fù)責(zé)本網(wǎng)點(diǎn)“執(zhí)行年”活動(dòng)的組織實(shí)施和自查自糾工作，聯(lián)社將加強(qiáng)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)“執(zhí)行年”活動(dòng)開展情況的督促指導(dǎo)，有效推進(jìn)“執(zhí)行年”活動(dòng)的開展。各信用社、分社既要全面部署“執(zhí)行年”活動(dòng)，更要把活動(dòng)重點(diǎn)放在案件比較突出、內(nèi)控相對(duì)薄弱的地方和環(huán)節(jié)，使“執(zhí)行年”活動(dòng)真正取得實(shí)效。各信用社、分社要將問題的整改作為“執(zhí)行年”活動(dòng)的最終目的，通過“執(zhí)行年”活動(dòng)，使我縣農(nóng)村信用社內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個(gè)新的水平。（一）縣聯(lián)社相關(guān)的內(nèi)控和案防制度。（二）銀監(jiān)會(huì)案件防控有關(guān)制度。（三）銀行業(yè)案件信息統(tǒng)計(jì)制度。五、時(shí)間安排（一）動(dòng)員部署階段（2011年7月底）。二是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，掛靠稽核審計(jì)部，負(fù)責(zé)抓好領(lǐng)導(dǎo)小組部署工作的具體實(shí)施、安排和落實(shí)，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告活動(dòng)開展情況。（二）學(xué)習(xí)教育階段（2011年8月初8月上旬）。（三）自查自糾階段（2011年8月中旬8月底）。既要查思想認(rèn)識(shí)上的問題，又要查操作層面上的問題；既要查有章不循的問題，又要查無章可循或規(guī)章制度不完善的問題；既要分析存在問題的原因，又要提出解決問題的辦法。