【正文】 主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)移送。堅(jiān)持全員動(dòng)員、落實(shí)責(zé)任、分類指導(dǎo)、講求時(shí)效的原則，結(jié)合自身實(shí)際開(kāi)展活動(dòng)，對(duì)自查存在問(wèn)題跟蹤檢查、督促整改，切實(shí)將深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，推動(dòng)制度執(zhí)行力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)案件防范水平的整體提高。安全防衛(wèi)設(shè)施,消防設(shè)施處于正常運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài)。后因吳霞與他人合伙貪污挪用公款案發(fā)被判服刑，其歸還我行的貸款被司法部門(mén)以追贓為由從我行賬戶扣劃。信貸業(yè)務(wù)方面：我行已建立了貸款授權(quán),貸款責(zé)任追究和貸款的審批制度。針對(duì)上述存在的問(wèn)題，聯(lián)社主要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)工作。第一篇：銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查自糾階段工作報(bào)告銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查自糾階段工作報(bào)告根據(jù)銀監(jiān)會(huì)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的有關(guān)要求，結(jié)合省聯(lián)社、辦事處“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案及相關(guān)要求，我社結(jié)合自身實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)，在此基礎(chǔ)上出臺(tái)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案》，組織全體員工按方案要求開(kāi)展此項(xiàng)工作，到報(bào)告日，自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：一、準(zhǔn)備階段為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級(jí)文件精神，成立了由理事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，主任和監(jiān)事長(zhǎng)任副組長(zhǎng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，監(jiān)事長(zhǎng)兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)日常工作的開(kāi)展、指導(dǎo)、督促檢查。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時(shí)加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺(jué)抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動(dòng)用工、員工休假方面多作思考，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)員工的工作積極性；三是針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問(wèn)題、新情況，及時(shí)組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。在總行對(duì)支行授權(quán)的基礎(chǔ)上，對(duì)大額貸款由審批小組進(jìn)行集體研究審批,落實(shí)第一責(zé)任人。該筆貸款的兩個(gè)保證人分別是借款人妻子張學(xué)蓓和吳霞。支行制訂了防暴預(yù)案,要求職工熟悉安全保衛(wèi)工作的要求,在遭遇突發(fā)事件時(shí)保持頭腦冷靜,采取積極有效的應(yīng)對(duì)措施。三、組織領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)社成立內(nèi)控制度和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)科學(xué)規(guī)劃、全面部署、組織指導(dǎo)、協(xié)調(diào)推動(dòng)、督促檢查全縣信用社案件防控治理工作。排查重點(diǎn)。偽造虛假抵押物權(quán)屬證書(shū)、登記證書(shū)，掩蓋抵押物物權(quán)狀況的貸款。問(wèn)題整改。按照《安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社突擊審計(jì)暫行辦法》的要求，通過(guò)臨位審計(jì)和移位審計(jì)方式進(jìn)行突擊審計(jì)，發(fā)現(xiàn)并揭示被審計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，分析其風(fēng)險(xiǎn)狀況、問(wèn)題成因，促進(jìn)員工增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，全面提升經(jīng)營(yíng)管理水平，嚴(yán)密防范各類風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。各信用社（營(yíng)業(yè)部）要加強(qiáng)銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)賬之間的對(duì)賬力度。聯(lián)社組織人員集中銷(xiāo)毀。貸款風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告、大額不良貸款排查報(bào)告（紙質(zhì)和電子版）必須經(jīng)主任簽字確認(rèn)后在8月10日前上報(bào)監(jiān)察保衛(wèi)部，同時(shí)報(bào)送印章、密押、憑證的分管與分存及銷(xiāo)毀制度執(zhí)行情況自查報(bào)告。（二）各社要在案件防控治理過(guò)程中及時(shí)總結(jié)，進(jìn)一步加強(qiáng)防范措施，寫(xiě)出防范、治理工作專題報(bào)告。自覺(jué)性表現(xiàn)為領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹落實(shí)上級(jí)決策部署的思想認(rèn)識(shí)是否到位。三、增強(qiáng)實(shí)效性是提高執(zhí)行規(guī)章制度的根本。尤其在當(dāng)前全省乃至全國(guó)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范面臨嚴(yán)峻形勢(shì)的情況下，由于我們平時(shí)疏于學(xué)習(xí)，對(duì)規(guī)章制度學(xué)習(xí)不深，理解不夠全面，只抱著兢兢業(yè)業(yè)干好工作，遵守紀(jì)律，規(guī)章制度和法律法規(guī)等與己關(guān)系不大的可學(xué)可不學(xué)，在這種思想支配下，久而久之，就會(huì)萌生一些自由散漫的思想，造成違規(guī)違紀(jì)的現(xiàn)象發(fā)生，甚至走上犯罪的道路。結(jié)合自身的悟性努力學(xué)習(xí)，在思想上和業(yè)務(wù)上達(dá)到聯(lián)社培訓(xùn)學(xué)習(xí)的要求。同時(shí)傳授客戶如何判別真假幣。重要空白憑證進(jìn)行了嚴(yán)格的領(lǐng)用手續(xù)，定期和會(huì)計(jì)進(jìn)行對(duì)賬、做到賬實(shí)相符。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強(qiáng)，使之落實(shí)情況達(dá)到了合規(guī)化。今后，本人將堅(jiān)持政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)，讓自己時(shí)刻保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識(shí)農(nóng)村信用社和國(guó)家政策對(duì)農(nóng)村服務(wù)的大局，清醒的的認(rèn)識(shí)到我們要以服務(wù)立社，存款立社服務(wù)思想，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)，合規(guī)文化意識(shí)，案防意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處，把工作真正的做到我要合規(guī)的觀念中去。學(xué)習(xí)落實(shí)“三防一保”工作，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。嚴(yán)格執(zhí)行長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)及時(shí)匯報(bào)、處理。二、對(duì)內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。當(dāng)前金融系統(tǒng)發(fā)生的許多案件除故意犯罪因素外，大多數(shù)都是因個(gè)別員工法律和規(guī)章制度意識(shí)不強(qiáng)，違規(guī)操作而造成的，不但給國(guó)家造成了損失，而且也毀了自己的人生和前程。領(lǐng)導(dǎo)干部作為執(zhí)行的主體，必須通過(guò)健全的制度、科學(xué)的機(jī)制、完善的體制規(guī)范其執(zhí)行規(guī)章制度的行為，確保上級(jí)主管部門(mén)的決策部署能夠到位、有實(shí)效。我結(jié)合全社開(kāi)展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行活動(dòng)的開(kāi)展，把學(xué)習(xí)法律法規(guī)的最新理論成果作為提高執(zhí)行力的基準(zhǔn)，進(jìn)一步增強(qiáng)了執(zhí)行規(guī)章制度的意識(shí)。（三）各社按照方案要求認(rèn)真抓好落實(shí)，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)，認(rèn)真開(kāi)展內(nèi)控和案防檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告，嚴(yán)禁弄虛作假，否則聯(lián)社將對(duì)工作不盡職、玩忽職守、敷衍應(yīng)付的人員給予嚴(yán)肅處理。檢查階段。（1）認(rèn)真開(kāi)展員工家訪和日常行為排查工作，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)交流