【正文】 合同管理辦法 第 17 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 1本合同管理辦法的附件 1. 合同會簽表 2. 合同付款會簽審核表（建設(shè)事業(yè)合同、總公司其他合同） 3. 大型建設(shè)合同招標(biāo)管理流程及批準(zhǔn)權(quán)限示意圖 4. 合同管理程序圖（舉例） 5. 可行性研究報告編寫要點 6. 合同管理臺帳 7. 已執(zhí)行完畢的合同匯總表 8. 合同編碼規(guī)則參考表 9. 正在會簽合同的周報 10. 《計量支付與合同變更管理辦法》（ 20xx 年 2 月版，適用于 建設(shè)事業(yè)總部的合同，其他工程項目參照執(zhí)行，具體見總公司文件 :穗鐵企 [20xx]第 106 號） x 市地下鐵道總公司 20xx 年 3 月 11 日 。 ? 本合同管理辦法的解釋由總公司企管總部合同部負責(zé)。 ? 所有與合同招投標(biāo)或合同談判有關(guān)的地鐵公司員工必須嚴(yán)守地鐵公司的商業(yè)秘密，不得以任何形式把未公開的商業(yè)信息透露給地鐵公司以外的任何人或地鐵公司內(nèi)部與合同無關(guān)的其他人。 附則 ? 合同主辦部門是合同項目組織實施的部門，是合同項目成立和實施質(zhì)量的第一責(zé)任部門。 9． 1． 4 對嚴(yán)重不負責(zé)任、損害公司利益的行為的罰則 若發(fā)現(xiàn)合同主辦部門有嚴(yán)重不負責(zé)任、損害公司利益的行為，合同主辦部門的合同主辦人員和該單位內(nèi)各級分管經(jīng)理、正副總經(jīng)理要按責(zé)任大小分別承擔(dān)直接損失的相應(yīng)金額，必要時追究責(zé)任人有關(guān)法律責(zé)任。 9． 1． 3 其他對違規(guī)行為的罰則 合同主辦部門有以下行為之一者，視同違規(guī)，由企管總部合同部會同人力資源總部、審計監(jiān)察部提出建議，報總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，扣減責(zé)任人 1 到 6 個月的獎金或效益工資，直至調(diào)離工作崗位。 獎懲 9． 1 罰則 9． 1． 1 對推遲報送資料行為的罰則 各合同主辦部門不能按期提交符合要求的合同管理臺帳、合同文件和合同執(zhí)行總結(jié)報告（含電子文件），將受到批評，逾期 25 個工作日以上的，從第 26 個工作日起計，每逾期 10 工作日，扣減該部門經(jīng)辦人半月獎金或效益工資，不足 10 個工作日的，按比例計算，逾期工作日的統(tǒng)計按全年累計統(tǒng)計計算，扣減每發(fā)生一次，則執(zhí)行一次，該部門負責(zé)人扣罰比例為經(jīng)辦人被扣罰金額的 15%，由企管總部合同部會人力資源總部、監(jiān)察審計室研究報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。培訓(xùn)計劃由總公司人力資源總部和企管總部合同部共同組織完成，每年至少培訓(xùn)一次，總公司企管總部合同部視具體情況有選擇地對各部門合同總結(jié)報告進行評價，并把該材料編入合同管理培訓(xùn)資料庫。 8． 2 總結(jié)的內(nèi)容要求 總結(jié)報告必須包括對合同執(zhí)行關(guān)鍵控制點描述，對合同對方的評價，合同簽定前預(yù)測與合同實際執(zhí)行情況的對比分析。 合同管理辦法 第 15 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 企管總部合同部視情況需要，到財務(wù)總部了解合同財務(wù)監(jiān)管情況，財務(wù)總部應(yīng)給予積極配合并及時提供資料。 財務(wù)總部負責(zé)對不同的合同安排適當(dāng)人員進行合同支付或收款管理，并及時書面知會項目主辦部門。周報的具體格式見附件。合同文件同時應(yīng)按總公司文檔管理有關(guān)規(guī)定送總公司資料室。匯總表的具體格式見附件。 對本合同管 理辦法頒布以前成立并正在執(zhí)行的合同，各主辦部門應(yīng)在本管理辦法頒布之日起， 15 個工作日內(nèi)將合同臺帳連同合同文件送企管總部和財務(wù)總部備案（有電子文件的只送電子文件，沒有電子文件的送合同文件復(fù)印件）。 合同管理辦法 第 14 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 合同臺帳的管理與合同文件申報制度 6． 1 合同臺帳的編制要求 各合同主辦部門必須對所有正在執(zhí)行的合同建立合符要求的合同管理臺帳，具體編制時使用 EXCEL 表，各部門的合同臺帳應(yīng)按合同性質(zhì)分類，每一類做一張 EXCEL表，永續(xù)編制，按合同執(zhí)行進度更新，合同執(zhí)行完畢后剔除，具體格式見附件。 具體由各事業(yè)總部、職能部門和下屬公司在本合同管理辦法頒布后 30 天內(nèi)按以上規(guī)則制定并送企管總部合同部和財務(wù)總部審查，企管總部合同部和財務(wù)總部在收到報送資料后 15 天內(nèi)審定或提出補充修改意見。 第五部分：用代碼標(biāo)注合同具體項目名，采用 24 個字母表示，詳見“合同編碼規(guī)則表”。 合同編碼由六部分組成（如： JSASJXXXX0003153）： 第一部分：用代碼標(biāo)注合同類別（主體和性質(zhì)），分建設(shè)、運營、資源、人事與行政、綜合共五種；代碼為 2 個拼音字母（后加注 19 表示地鐵線路）： 建設(shè)事業(yè) —— JS 運營事業(yè) —— YY 資源事業(yè) —— ZY 人事與行政 —— RX 綜合管理 —— ZH 第二部分：用代碼標(biāo)注合同標(biāo)的金額的級別，分重大、大型、中型、小型四種；代碼為： 重大 —— A 大型 —— B 中型 —— C 小型 —— D 第三部分：用代碼標(biāo)注合同具體性質(zhì)，按照合同的具體種類，采 用 2 個拼音字母，詳見“合同編碼規(guī)則參考表”。 財務(wù)總部負責(zé)總公司有關(guān)保險的財務(wù)工作，并具體主辦總公司財產(chǎn)保險和職工人壽保險合同，總公司人力資源總部負責(zé)主辦與員工其他福利有關(guān)的合同，所有有關(guān)保險合同按照本合同管理辦法歸口企管總部合同部管理。 4． 5． 6 總公司各類保險合同 各類保險合同統(tǒng)一由企管總部管理。 4． 5． 4 總公司各類技術(shù)咨詢合同和各類科研與專題研究合同 總公司內(nèi)部該類合同只能由三大事業(yè)總部或企管總部企劃部提出，并得到總公司總師室、財務(wù)總部和企管總部合同部聯(lián)席會議審查通過，總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能進行，該類合同的費用預(yù)算由財務(wù)總部審定，合同由總師室、財務(wù)總部和企管總部合同部會簽。 4． 5． 2 總公司和各控股子公司各種對外投資合同和資產(chǎn)重組合同 該類合同不論金額大小，必須事前將擬議的項目方案，交由總公司財務(wù)總部、企管總部合同部和法律事務(wù)部聯(lián)席會議，提出審查意見，在總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由總公司派出董事按照控股公司有關(guān)規(guī)定處理。 該類合同由總公司財務(wù)總部或各控股子公司財務(wù)部門在本合同管理辦法的框架下制定相關(guān)的管理流程，送企管總部合同部審核，總公司領(lǐng)導(dǎo)或該單位董事會、股東會 批準(zhǔn)。 該類合同標(biāo)的年度總價在 10 萬元人民幣以上的，其標(biāo)的的選擇和采購指導(dǎo)價格由主辦單位組織總公司企管總部、財務(wù)總部和監(jiān)察室有關(guān)人員共同制定，提交總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能實施，該類合同由財務(wù)總部、監(jiān)察室和企管總部合同部會簽。 對總公司各種行政辦公用品采購項目、計算機（包括各種軟件）及其外圍設(shè)備采購項目、汽車采購項目的合同。 4． 3． 2 對運營事業(yè)總部合同監(jiān)管的規(guī)定 企管總部合同部負責(zé)對運營事業(yè)總部 的所有合同執(zhí)行情況進行跟蹤、檢查、監(jiān)督和糾偏，運營事業(yè)總部必須及時提供資料、提供方便和給予配合。 4． 2． 6 資源事業(yè)總部的建設(shè)項目合同 該類合同的管理參照建設(shè)工程合同管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 4． 2． 4 資源開發(fā)利用類合同糾紛的處理 資源開發(fā)事業(yè)總部遇到重大的合同變更及合同糾紛必須及時處理，遇到難以解決的復(fù)雜問題應(yīng)征求企管總部法律部、合同部和公司律師的專業(yè)意見。在市場特殊情況下，合同價格由企管總部市場部和合同部審查同意，并必須得到企管總部領(lǐng)導(dǎo)的初步批準(zhǔn)、總公司領(lǐng)導(dǎo)的最終審批后，資源開發(fā)事業(yè)總部才可以與客戶簽定廣告發(fā)布合同和商合同管理辦法 第 11 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 鋪批租合同。 該類合同的單價，每半年審查一次，每年的 3 月和 8 月分別由資源開發(fā)事業(yè)總部會同企管總 部市場部有關(guān)人員進行市場調(diào)查，由資源開發(fā)事業(yè)總部會同財務(wù)總部和企管總部合同部、市場部制定初步“指導(dǎo)價格及其操作辦法”，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批，審批批復(fù)前，使用上一次的“指導(dǎo)價格及其操作辦法”。 4． 2． 2 廣告發(fā)布合同、商鋪批租合同 廣告發(fā)布合同和商鋪批租合同，其標(biāo)準(zhǔn)合同格式由資源開發(fā)事業(yè)總部在企管總部合同部的協(xié)助下完成，報總公司財務(wù)總部、企管總部會簽，總公司領(lǐng)導(dǎo)審批，以后需要修改標(biāo)準(zhǔn)合同格式條款的（價格條款除外），其合同文件仍需要經(jīng)過以上審批流程。 對房地產(chǎn)開發(fā)、對外投資（或增資）、合資合作和股權(quán)重組項目，資源開發(fā)事業(yè)總部必須編制可行性研究報告，并提交企管總部組織總公司有關(guān)部門會審，審查批準(zhǔn)后，才可以進行合同要約。 4． 1． 8 對建設(shè)項目合同臺帳的管理 建設(shè)事業(yè)總部各類合同的臺帳由預(yù)算合同部按本管理辦法規(guī)定的統(tǒng)一格式填報，并在建設(shè)事業(yè)總部內(nèi)部網(wǎng)實現(xiàn)內(nèi)部電子文件共享，各項目負責(zé)人在簽定合同后存一合同文件副本在預(yù)算合同部。 4． 1． 7 對建設(shè)項目請款的管理 建設(shè)事業(yè)總部所有項目的付款審核表統(tǒng)一由各項目負責(zé)人按本管理辦法規(guī)定的統(tǒng)一格式填報，對土建工程項目和機電安裝、車站裝修項目要求