【正文】 理合同應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的行為。 ? 本合同管理辦法自頒布之日起實(shí)施。合同會(huì)簽部門(mén)對(duì)合同相關(guān)項(xiàng)目的審查負(fù)責(zé)，企管總部合同部對(duì)納入本管理辦法范圍內(nèi)的合同負(fù)最終審查責(zé)任。合同管理培訓(xùn)直接使用地鐵公司成功和不成功的合同案例做培訓(xùn)資料，培訓(xùn)面 向全公司所有與合同管理有關(guān)的人員。 合同執(zhí)行的財(cái)務(wù)監(jiān)督 總公司財(cái)務(wù)總部是以上合同的財(cái)務(wù)監(jiān)管部門(mén)，對(duì)違反國(guó)家財(cái)務(wù)管理規(guī)定 的合同有最終否決權(quán)。 6． 2 合同臺(tái)帳和正在執(zhí)行的合同文件的申報(bào)要求 各合同主辦部門(mén)應(yīng)在每周一將已更新的上一周的合同管理臺(tái)帳的電子文件傳送給總公司企管總部合同部和財(cái)務(wù)總部備案。 合同管理辦法 第 13 頁(yè) 共 17頁(yè) 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 合同的編碼規(guī)則 合同編碼應(yīng)方便查找和管理，規(guī)定按以下規(guī)則使用英文字母、拼音字母及數(shù)字編制，詳見(jiàn)“合同編碼規(guī)則參考表” 。 該類(lèi)合同由企管總部合同部審查并咨詢律師的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，最后由公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 4． 3 運(yùn)營(yíng)事業(yè)總部的合同 4． 3． 1 對(duì)運(yùn)營(yíng)事業(yè)總部合同的一般規(guī)定 各種工程或設(shè)備系統(tǒng)改造合同、各種工程或設(shè)備系統(tǒng)委外維護(hù)和修理合同、各種運(yùn)營(yíng)設(shè)施零部件和備品備件的采購(gòu)合同及其國(guó)產(chǎn)化合同、運(yùn)營(yíng)其他各類(lèi)合同，這些合同的技術(shù)管理工作由運(yùn)營(yíng)事業(yè)總部負(fù)責(zé)，若運(yùn)營(yíng)事業(yè)總部提出要求，總公司各部門(mén)應(yīng)給予指導(dǎo)與支持；這些合同的商務(wù)管理按合同分級(jí)管理的原則進(jìn)行。經(jīng)過(guò)審批的標(biāo)準(zhǔn)格式合同符合以下關(guān)于價(jià)格規(guī)定的，不需要會(huì)簽，資源開(kāi)發(fā)事業(yè)總部在授信額度和授權(quán)范圍內(nèi)直接簽署合同，在授信額度外或授權(quán)范圍外則直接提交總公司領(lǐng)導(dǎo)簽署合同。 建設(shè)事業(yè)總部工程承包項(xiàng)目及相關(guān)項(xiàng)目的付款審核表統(tǒng)一由預(yù)算合同部人員填報(bào)，同時(shí)須附上按《計(jì)量支付及合同變更管理辦法》規(guī)定填報(bào)的材料和表格。所有建設(shè)事業(yè)總部各部和總公司各相關(guān)管理部門(mén)、全線各項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位、土建工程承包商、系統(tǒng)機(jī)電安裝工程承包商、所有車(chē)站建筑裝修與機(jī)電安裝工程承包商（包括聯(lián)營(yíng)體內(nèi)各方）、其他供應(yīng)商或承包商、各駐地監(jiān)理單位均應(yīng)按其規(guī)定辦事。 實(shí)施委托招標(biāo)的項(xiàng)目，其委托流程由主辦部門(mén)制定，企管總部代表總公司進(jìn)行審定，總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 3． 13對(duì)設(shè)備采購(gòu)價(jià)格的規(guī)定 總公司內(nèi)部各種辦公設(shè)備（含各種備品備件和設(shè)備的另部件）采購(gòu)，若不進(jìn)行合同管理辦法 第 8 頁(yè) 共 17頁(yè) 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 招標(biāo)，且年度采購(gòu)金額超過(guò) 1 萬(wàn)元的，應(yīng)納入在總公司設(shè)備采購(gòu)指導(dǎo)價(jià)格管理范圍，具體指導(dǎo)價(jià)格由企管總部合同部根據(jù)實(shí)際情況牽頭組織總公司財(cái)務(wù)總部等有關(guān)部門(mén)共同制定，總公司領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。中型合同和小型合同由各事業(yè)部和職能部正副總經(jīng)理征詢法律顧問(wèn)的意見(jiàn)后在授信額度和授權(quán)范圍內(nèi)簽署，若沒(méi)有授信額度，該類(lèi)合同仍由總公司總經(jīng)理（總裁）或授權(quán)副總 經(jīng)理（副總裁）簽署。 3． 5 對(duì)中型合同的一般規(guī)定 對(duì)中型合同，企管總部與項(xiàng)目主辦單位協(xié)商合同結(jié)構(gòu)和合同主要原則的同時(shí) 可以先進(jìn)行項(xiàng)目的前期工作，在取得企管總部合同部的書(shū)面同意后，進(jìn)行項(xiàng)目合同招標(biāo)或談判工作，談判形成的合同文件按規(guī)定流程完成合同會(huì)簽后，才進(jìn)行合同商簽工作。項(xiàng)目招標(biāo)可以委托招標(biāo)或自行組織招標(biāo)。為此，特制定本合同管理辦法。 1． 2 適用范圍 本合同管理辦法的適用范圍是總公司各職能部門(mén)、建設(shè)事業(yè)總部、資源開(kāi)發(fā)事業(yè)總部、運(yùn)營(yíng)事業(yè)總部、及地鐵總公司的其他控股子公司，以上部門(mén)、 事業(yè)總部和公司必須嚴(yán)格執(zhí)行本合同管理辦法。若項(xiàng)目主辦部門(mén)建議委托招標(biāo)，該部門(mén)必須與企管總部合同部協(xié)商一致后，提出委托招標(biāo)要約文件，組織完成委托招標(biāo)工作，其中委托招標(biāo)代理合同由企管總部合同部主談。 3． 6 對(duì)小型 合同的一般規(guī)定 建設(shè)事業(yè)總部和運(yùn)營(yíng)事業(yè)總部的小型合同 實(shí)行主辦單位在有監(jiān)督的情況下的自主管理， 該類(lèi)合同在授信額度內(nèi)由項(xiàng)目主辦單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目策劃和合同商簽及合同實(shí)施的全部工作，合同是否要進(jìn)行會(huì)簽由項(xiàng)目主辦單位參照本管理辦法的有關(guān)規(guī)定決定，在授信額度外，按中型合同管理模式進(jìn)行?？偣緦?duì)各事業(yè)部和職能部總經(jīng)理簽署的中型合同年度累計(jì)授信的額度總額每年頒布一次， 20xx 年總公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)各事業(yè)部和職能部授信額度列表如下： 部門(mén) 中型合同 小型合同 建設(shè)事業(yè)總部 20xx 萬(wàn) 800 萬(wàn) 運(yùn)營(yíng)事業(yè)總部 20xx 萬(wàn) 800 萬(wàn) 資源開(kāi)發(fā)事業(yè)總部 20xx 萬(wàn) 800 萬(wàn) 其他總部、部、室 0 200 萬(wàn) 每年的 12 月份，由總公司企管總部合同部建議總公司領(lǐng)導(dǎo)核發(fā)并頒布各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)下一年度簽署中小型合同的年度授信額度。各單位采購(gòu)價(jià)格必須在批準(zhǔn)后的設(shè)備（含各種備品備件和設(shè)備的另部件）采購(gòu)指導(dǎo)價(jià)格以內(nèi)，否則不能進(jìn)行采購(gòu)。項(xiàng)目招投標(biāo)流程由受委托的單位與項(xiàng)目主辦部門(mén)和企管總部合同部協(xié)商一致后制定，總公司有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員按流程參與其中工作。 合同變更的批準(zhǔn)，必須按變更處理分級(jí)管理模式處理，各級(jí)的批準(zhǔn)權(quán)限必須嚴(yán)格按合同變更管理流程及各級(jí)授信額度的規(guī)定執(zhí)行。 4． 1． 7 對(duì)建設(shè)項(xiàng)目請(qǐng)款的管理 建設(shè)事業(yè)總部所有項(xiàng)目的付款審核表統(tǒng)一由各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按本管理辦法規(guī)定的統(tǒng)一格式填報(bào)，對(duì)土建工程項(xiàng)目和機(jī)電安裝、車(chē)站裝修項(xiàng)目要求同時(shí)應(yīng)附上按《計(jì)量支付及合同變更管理辦法》規(guī)定填報(bào)的材料和表格。 該類(lèi)合同的單價(jià)，每半年審查一次，每年的 3 月和 8 月分別由資源開(kāi)發(fā)事業(yè)總部會(huì)同企管總 部市場(chǎng)部有關(guān)人員進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，由資源開(kāi)發(fā)事業(yè)總部會(huì)同財(cái)務(wù)總部和企管總部合同部、市場(chǎng)部制定初步“指導(dǎo)價(jià)格及其操作辦法”，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，審批批復(fù)前，使用上一次的“指導(dǎo)價(jià)格及其操作辦法”。 4． 3． 2 對(duì)運(yùn)營(yíng)事業(yè)總部合同監(jiān)管的規(guī)定 企管總部合同部負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)營(yíng)事業(yè)總部 的所有合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、檢查、監(jiān)督和糾偏，運(yùn)營(yíng)事業(yè)總部必須及時(shí)提供資料、提供方便和給予配合。 4． 5． 2 總公司和各控股子公司各種對(duì)外投資合同和資產(chǎn)重組合同 該類(lèi)合同不論金額大小，必須事前將擬議的項(xiàng)目方案，交由總公司財(cái)務(wù)總部、企管總部合同部和法律事務(wù)部聯(lián)席會(huì)議，提出審查意見(jiàn)，在總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由總公司派出董事按照控股公司有關(guān)規(guī)定處理。 合同編碼由六部分組成（如： JSASJXXXX0003153）： 第一部分：用代碼標(biāo)注合同類(lèi)別（主體和性質(zhì)），分建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、資源、人事與行政、綜合共五種；代碼為 2 個(gè)拼音字母（后加注 19 表示地鐵線路）： 建設(shè)事業(yè) —— JS 運(yùn)營(yíng)事業(yè) —— YY 資源事業(yè) —— ZY 人事與行政 —— RX 綜合管理 —— ZH 第二部分：用代碼標(biāo)注合同標(biāo)的金額的級(jí)別，分重大、大型、中型、小型四種；代碼為： 重大 —— A 大型 —— B 中型 —— C 小型 —— D 第三部分：用代碼標(biāo)注合同具體性質(zhì)，按照合同的具體種類(lèi)，采 用 2 個(gè)拼音字母，詳見(jiàn)“合同編碼規(guī)則參考表”。 對(duì)本合同管 理辦法頒布以前成立并正在執(zhí)行的合同，各主辦部門(mén)應(yīng)在本管理辦法頒布之日起， 15 個(gè)工作日內(nèi)將合同臺(tái)帳連同合同文件送企管總部和財(cái)務(wù)總部備案（有電子文件的只送電子文件，沒(méi)有電子文件的送合同文件復(fù)印件）。 財(cái)務(wù)總部負(fù)責(zé)對(duì)不同的合同安排適當(dāng)人員進(jìn)行合同支付或收款管理，并及時(shí)書(shū)面知會(huì)項(xiàng)目主辦部門(mén)。 獎(jiǎng)懲 9． 1 罰則 9． 1． 1 對(duì)推遲報(bào)送資料行為的罰則 各合同主辦部門(mén)不能按期提交符合要求的合同管理臺(tái)帳、合同文件和合同執(zhí)行總結(jié)報(bào)告（含電子文件），將受到批評(píng)，逾期 25 個(gè)工作日以上的，從第 26 個(gè)工作日起計(jì)，每逾期 10 工作日，扣減該部門(mén)經(jīng)辦人半月獎(jiǎng)金或效益工資，不足 10 個(gè)工作日的，按比例計(jì)算，逾期工作日的統(tǒng)計(jì)按全年累計(jì)統(tǒng)計(jì)計(jì)算，扣減每發(fā)生一次，則執(zhí)行一次，該部門(mén)負(fù)責(zé)人扣罰比例為經(jīng)辦人被扣罰金額的 15%，由企管總部合同部會(huì)人力資源總部、監(jiān)察審計(jì)室研究報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。 ? 所有與合同招投標(biāo)或合同談判有關(guān)的地鐵公司員工必須嚴(yán)守地鐵公司的商業(yè)秘密，不得以任何形式把未公開(kāi)的商業(yè)信息透露給地鐵公司以外的任何人或地鐵公司內(nèi)部與合同無(wú)關(guān)的其他人。 ? 本合同管理辦法的解釋由總公司企管總部合同部負(fù)責(zé)。 9． 1． 3 其他對(duì)違規(guī)行為的罰則 合同主辦部門(mén)有以下行為之一者，視同違規(guī)，由企管總部合同部會(huì)同人力資源總部、審計(jì)監(jiān)察部提出建議，報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，扣減責(zé)任人 1 到 6 個(gè)月的獎(jiǎng)金或效益工資，直至調(diào)離工作崗位。 合同管理辦法 第 15 頁(yè) 共 17頁(yè) 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 企管總部合同部視情況需要，到財(cái)務(wù)總部了解合同財(cái)務(wù)監(jiān)管情況，財(cái)務(wù)總部應(yīng)給予積極配合并及時(shí)提供資料。匯總表的具體格式見(jiàn)附件。 第五部分：用代碼標(biāo)注合同具體項(xiàng)目名，采用 24 個(gè)字母表示，詳見(jiàn)“合同編碼規(guī)則表”。 4． 5． 4 總公司各類(lèi)技術(shù)咨詢合同和各類(lèi)科研與專(zhuān)題研究合同 總公司內(nèi)部該類(lèi)合同只能由三大事業(yè)總部或企管總部企劃部提出，并得到總