【正文】 ........................ 15 8． 3 合同管理培訓安排 ............................................................................................ 15 獎懲 ............................................................................................................................. 15 9． 1 罰則 .................................................................................................................... 15 9． 2 評比與獎勵 ........................................................................................................ 16 附則 ........................................................................................................................... 16 1本合同管理辦法的附件 ............................................................................................ 17 合同管理辦法 第 3 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 x 市地下鐵道總公司 合同管理辦法 （試行） 總則 1． 1 重要性 合同管理是 邁向市場經(jīng)濟的企業(yè)必須認真面對的問題。面對復雜多變的市場狀況，合同管理成為企業(yè)管理中十分重要的一環(huán)。為此，特制定本合同管理辦法。 20xx 年實業(yè)公司改組前納入資源開發(fā)事業(yè)總部范疇管理，運營公司改組前納入運營事業(yè)總部范疇管理。 x 地鐵總公司采用分類和分級結合的原則進行合同管理。 納入管理范圍的合同主要類別 納入管理范圍的業(yè)務類合同按合同主體和性質將主要類別分為以下幾種： 2． 1 建設工程類合同 （ 1） x 地鐵建設工程設計合同 （ 2） x 地鐵建設工程承包合同 合同管理辦法 第 4 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 （ 3） x 地鐵建設工程設計、施工監(jiān)理、各種代理合同 （ 4） x 地鐵建設工程各種技術咨詢合同和各種專題研究合同 （ 5） x 地鐵建設工程的各種材料設備采購供應合同 （ 6） x 地鐵建設工程其他有關合同（勘察、征地、拆遷、借地等） 2． 2 運營管理類合同 （ 1） x 地鐵運營設施維護或委外修理合同 （ 2） x 地鐵運營設施改造或國產(chǎn)化合同 （ 3） x 地鐵系統(tǒng)設備和零部件、備品備件采購合同 （ 4） x 地鐵運營 市場營銷有關合同 （ 5） x 地鐵運營管理其他有關合同 2． 3 資源開發(fā)類合同 （ 1） x 地鐵資源開發(fā)各種對外投資合同 （ 2） x 地鐵資源開發(fā)各種合資、合作合同 （ 3） x 地鐵資源開發(fā)各種資源、場地批租合同 （ 4） x 地鐵資源開發(fā)各種廣告對外發(fā)包與承包合同 （ 5） x 地鐵資源開發(fā)各種房地產(chǎn)開發(fā)合同 （ 6） x 地鐵資源開發(fā)建設工程合同 （ 7） x 地鐵資源開發(fā)其他管理合同 2． 4 總公司人事及行政事務管理類合同 （ 1） 總公司各種人事、勞動合同 （ 2） 總公司辦公用品采購合同 （ 3） 總公司計算機及軟件采購合同 （ 4） 總公司汽車采購、維修合同 （ 5） 總公司其他各種行政事務管理合同 2． 5 綜合類合同 （ 1） 總公司各種保險合 同 （ 2） 控股子公司的各種重大合同 （ 3） 總公司和控股子公司的各種對外投資合同和資產(chǎn)重組合同 （ 4） 總公司和控股子公司各種借貸合同 （ 5） 總公司和控股子公司各種擔保和反擔保合同 （ 6） 總公司和控股子公司各種債券承銷協(xié)議 （ 7） 總公司其他各類綜合合同 其中涉及到控股子公司的各類合同，僅把各控股子公司董事會指定由總公司合合同管理辦法 第 5 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 同部管理的部分納入本管理辦法。項目招標可以委托招標或自行組織招標。委托招標單位選定后，由項目主辦單位和受委托的招標代理單位組織招投標工作，招標的管理流 程和招標文件必須送企管總部合同部審查，報總公司領導批準后才能實施。 3． 3 對不進行招標的項目的規(guī)定 不進行招標的項目，其有關合同談判工作、合同商簽工作，必須堅持 2 人或 2人以上的工作小組形式進行，其中， 50 萬以上項目合同談判工作組成員的組成，必須得到合同部 的書面同意后才可以開展合同談判，合同部將視情況需要派人參加談判。 3． 4 對大型或重大合同的結構及其主要原則進行審查的規(guī)定 企管總部將代表總公司統(tǒng)一對所有大型或重大合同的結構及其主要原則進行審查確認，對以上合同，各項目主辦單位必須及時提出項目實施策劃，策劃中要預留 10 個工作日讓企管總部制定合同結構及主要原則，之后，項目主辦單位在企管總部制定的框架基礎上完善合同條款和其他招標文件，經(jīng)過企管總部合同部進一步審核后報批，經(jīng) 總公司領導批準后，才能夠公開發(fā)售招標文件。 3． 5 對中型合同的一般規(guī)定 對中型合同，企管總部與項目主辦單位協(xié)商合同結構和合同主要原則的同時 可以先進行項目的前期工作，在取得企管總部合同部的書面同意后，進行項目合同招標或談判工作，談判形成的合同文件按規(guī)定流程完成合同會簽后，才進行合同商簽工作。（其他總部和單位的該類合同另作規(guī)定，后述）。各個合同會簽部門必須在合同會簽意見欄內(nèi)表示明確意見（同意、不同意、或其它具體意見），只簽名不表示意見的視作為同意（并承擔相應責任）。 3． 8 合同的簽署的規(guī)定 3． 8． 1 對控股公司的規(guī)定 物資公司等其他地鐵公司控股公司的所有合同由各公司法人代表或其授權代表簽署。中型合同和小型合同由各事業(yè)部和職能部正副總經(jīng)理征詢法律顧問的意見后在授信額度和授權范圍內(nèi)簽署，若沒有授信額度，該類合同仍由總公司總經(jīng)理（總裁）或授權副總 經(jīng)理（副總裁）簽署。在一年當中若年度累計授信的額度將要用完，需要核發(fā)新的授信額度時， 由合同主辦部門提前 30 天提出申請，總公司企管總部對該部門該類已簽合同的執(zhí)行情況進行審查，然后建議公司領導是否核發(fā)新的授信額度。 3． 10廉潔責任書的規(guī)定 所有建設工程類合同，只要簽約單位是國內(nèi)企業(yè)，必須按 x 市的有關規(guī)定，簽定《 x 市建設工程承發(fā)包廉潔協(xié)議》（由總公 司監(jiān)察室提供的范本）。 3． 12合同付款的規(guī)定 納入本管理辦法的合同，其執(zhí)行過程中的付款，不論合同的級別如何，主辦部門都必須按本管理辦法要求的格式填寫付款審核表，按規(guī)定的流程辦理付款手續(xù)，所有付款必須送到財務總部或其授權機構進行審核，經(jīng)過總公司領導或其授權代理人的書面批準，才可以進行。 3． 13對設備采購價格的規(guī)定 總公司內(nèi)部各種辦公設備（含各種備品備件和設備的另部件）采購，若不進行合同管理辦法 第 8 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 招標，且年度采購金額超過 1 萬元的，應納入在總公司設備采購指導價格管理范圍，具體指導價格由企管總部合同部根據(jù)實際情況牽頭組織總公司財務總部等有關部門共同制定，總公司領導審查批準。 合同的分類管理 在合同分級管理的框架內(nèi)，為進一步明確合同管理的流程，確定合同 管理的主辦部門、審查部門和管理機制，對合同進行分類管理。同時，負責工程建設項目在國家驗收前的工程整改和收尾工作。 4． 1． 2 對建設項目招標的規(guī)定 x 地鐵新線建設過程中，各種工程建設勘察合同、設計合同、土建工程施工合同、各系統(tǒng)機電設備制造采購合同、各 車站建筑裝修與機電安裝工程合同，這些合同的成立原則上要經(jīng)過招投標程序（見 大型建設合同招標管理流程及批準權限示意圖 ），其招標文件的編制由建設事業(yè)總部負責組織實施。 實施委托招標的項目，其委托流程由主辦部門制定，企管總部代表總公司進行審定，總公司領導批準。 4． 1． 3 對招標文件格式的規(guī)定 所有進行招標的 工程主體施工合同和大型設備采購合同，應參考采用世界銀行貸款項目標準招標文件相應項目格式編制。按照分級管理的原則，企管總部合同部負責進行合同審查和糾偏工